授课时间

2025年   月    日  星期      第     节课

章节名称

第五章　资本主义的发展及其趋势

教学目的

通过本章的学习，学生可以了解资本主义从自由竞争发展到垄断的必然性，掌握垄断资本主义的现状和发展趋势；以历史事实为依据，让学生了解面对帝国主义发动的世界大战，工人阶级政党面临的困惑和在应该采取什么策略上的争论；让学生思考，面对资本主义垄断的新特征，不发达的资本主义国家和落后的殖民地国家应该选择什么发展道路和采取什么发展方式，这也是马克思主义政党迫切需要回答的现实问题。当前经济全球化是大势所趋，面对技术革命不断升级和世界市场的形成，工人阶级政党对社会主义革命和共产主义的前途始终存在悲观论和乐观论的对立，它对国际共产主义运动有深刻和广泛的影响并持续至今。所以，科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确认识第二次世界大战后资本主义的新变化及2008年国际金融危机以来资本主义的矛盾与冲突，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质，是马克思主义政党制定正确方针策略的基础。

教学重点、难点

1.垄断产生的原因

2.垄断与竞争的关系

3.垄断资本主义对欠发达国家和落后民族的影响

4.面对帝国主义战争，工人阶级政党采取的策略

5.有关经济全球化的本质及争议

6.第二次世界大战后资本主义的新变化及实质

7.2008年国际金融危机以来资本主义的矛盾与冲突

8.资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性

教学方法

启发式，预习、自学和讨论式相结合，自由质疑和答辩式

课程资源准备

教材、多媒体、PPT

主要内容、逻辑结构与教学建议

本章具体分为三节，力图分别说明三个问题：第一，资本主义为什么必然导致垄断资本主义？分析垄断产生的经济原因，揭示其产生的内在必然性。第二，为什么国家垄断资本主义是私人垄断发展的最后或最高形式？通过分析国家参与或主导的国家垄断资本主义，使国家的职能产生了哪些前所未有的变化，起到什么作用，产生什么后果。第三，国家垄断资本主义产生的影响之一必然是世界范围的扩张，这种扩张必然导致资本的全球争权和瓜分殖民地。在殖民地解放和国家独立的历史运动中，当代垄断资本的扩张，被迫采取了所谓“经济全球化”的表面形式，脱去了军事入侵这一“暴力”外观，回归到所谓“单纯的”经济层面，以经济因素或采取经济全球合作的假象，力图掩盖垄断资本在全球范围内建立国际垄断统治的本质。当代资本主义的新变化，无非就是建立了一种使垄断资本在国内和国际范围更有力、更长久、更有效的统治方式。

教材内容在以上三个方面的思路还是清楚的，但是存在一种认知主义倾向。仅仅就事实谈事实，就垄断的形式、当代资本主义的新变化表述过于细节化，过于经济化。而关于垄断这一经济事实产生的后果，既没有结合工人阶级政党在认识和策略上的分歧，也没有结合两次世界大战导致的社会主义诞生这一历史事实，所以，对工人阶级政党的新形式和新任务表述明显不足。列宁在《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书的序言中指出：“我希望我这本小册子，能够帮助读者去理解帝国主义的经济实质这个基本的经济问题。不研究这个问题，就根本不会懂得如何去估计现在的战争和现在的政治。”教材对垄断资本主义仅仅停留在认识层面，而对如何彻底变革垄断资本主义，对现在世界的如何改造以及如何服务于社会主义革命等实践问题的表述分量不足。只有讲清楚工人阶级政党的认识分歧，才能解释国际共产主义运动的分裂，才能说明列宁领导苏联社会主义革命的正确性，尤其对在经济文化落后条件下的国家能不能建立社会主义，如何建立社会主义的根本问题，提供科学理论的支撑和历史现实依据。只有讲清楚这些问题，才能与第六章的教学内容实现逻辑和内容的衔接。

针对本章具体内容，提出以下几点教学建议。

第一，把垄断资本主义对落后国家或地区的影响作为重要切入点。认识资本主义从自由竞争发展到垄断这一新阶段，目的是探索社会主义革命的新形势和新任务，使主观与客观、认识和实践的具体和历史的统一，指导要求彻底变革资本主义的革命实践，进而为工人阶级政党制定正确的方针策略。资本主义发展到垄断阶段，对落后的前资本主义国家或欠发达的资本主义国家都提出严峻的挑战。通俗地讲，“跟进”、“模仿”或“追随”发达资本主义国家发展模式是否可能的问题。具体地讲，就是以资本原始积累为起点，通过自由竞争，自然从容地瓜分世界市场，赚取或掠夺剩余价值，采用这种发展模式和选择这种发展道路的机会或可能性增加了还是降低了的问题。也就是发达资本主义的“今天”还是不是落后国家的“明天”？而这个问题对前资本主义生产方式为主的落后国家尤为重要。在国家垄断资本主义占统治地位的条件下，落后国家从自在、自发的小资本逐步进行财富积累，独立地发展本民族的资本主义生产方式还有没有现实性？这是工人阶级政党认识垄断资本主义的分歧所在。

悲观者认为，垄断保护了金融寡头最大化的利益，有利于垄断资本的发展。因为垄断资本因垄断价格有可能长期获得大大超出平均利润的垄断利润，使其生存条件或竞争条件越变越好，有条件进行社会福利的增进。垄断资本还可以吸收社会闲散小资本成立股份公司，可以支配和占有更大范围的社会资本，加强资本的垄断地位。这一观点似乎更符合社会现实和现状的经验概括。在共产国际内部很多人都持这种观点。

而以列宁为代表的乐观论，却持不同的主张，认为非垄断资本的生存空间被大大压缩了，垄断国家之间的矛盾是加剧了而不是降低了。在自由竞争的资本主义阶段，资本无论大小，不管是生产资本还是商业资本，都有平等的竞争条件和生存环境，这是价值规律的基本要求，但现在已经变得越来越不可能，作为资本主义活力之源的充分、自由地竞争被束缚、被限制，结果导致非垄断资本的生存方式越来越糟，小资本自主发展资本主义之路变得更窄、更困难了。他们充其量只能是资本主义生产方式的被动参与者，而丧失了规则制定的权力。垄断资本改变了资本竞争的形式和内容，竞争不仅表现在股份公司内部由资本数量大小决定的支配权的竞争，而且表现为不同国家之间经济竞争背后的国家军事力量的竞争，也就是说，军事竞争成了垄断资本经济竞争的内容和条件，使经济竞争与国家军事实力的竞争密不可分。而落后的、没有国家强大军事力量为后盾的非垄断资本，其存在条件会变得越来越恶化。这样，垄断产生以后，不同国家和民族之间的关系发生重大变化。列强争霸的战争，瓜分殖民地的战争，会彻底改变世界格局和不发达国家发展道路的选择。落后国家还能独立走向资本主义吗？现在成为不得不思考的“大问题”，也是列宁主义的本质和核心内容。

第二，教学过程中要“补充”和“加重”列宁主义的内容。面对19世纪资本主义经济发展出现的一系列新情况，如世界市场的扩大、股份公司的发展、卡特尔的兴起和信用制度的完善等新情况的出现，伯恩斯坦认为使资本主义“灾难性崩溃”已不可能再发生，认为崩溃论已经过时，否认资本主义崩溃的现实趋势。这些成为伯恩斯坦修正主义理论纲领的重要前提之一。要结合第二国际关于帝国主义问题的论战，结合对伯恩斯担修正主义的批判，结合资本主义生产方式与小私有制为基础的自给自足的自然经济并存的事实及相互关系，结合中国新民主主义革命和第三世界国家二战之后的民族独立和解放运动的历史事实，在理论认识分歧和社会主义运动的实践中，而不是孤立地讲垄断资本主义。不能把垄断资本主义发展史讲成片面史和编年史，变成史料的堆积。

依据教材内容，三节内容共安排4学时。第一模块“垄断资本主义的形成与发展”安排1学时；第二模块“正确认识经济全球化与当代资本主义的新变化”安排2学时；第三模块“资本主义的历史地位和发展趋势”安排1学时。

教学中需要讲清楚的基本问题

1.垄断产生的原因与维持垄断的条件

第一，区分垄断产生的原因与垄断导致的结果。垄断产生以后，其竞争采用了非经济手段。所以，卢森堡认为垄断资本主义是和暴力联系在一起从事欺诈和掠夺的时代。卢森堡认为，“垄断资本的积累过程必然涉及资本主义与非资本主义生产方式的关系，而这些关系是开始在国际舞台上出现的。它的主要方法是殖民政策、国际借款制度、势力范围政策和战争。在这里是完全赤裸裸地暴露出公开的暴力、欺诈、压迫和掠夺”。其中国际借款制度是控制落后国家的手段，说明金融借贷资本的目的是维持在被殖民国家的势力，管理它们的财政，对它们的外交政策、关税政策及商业政策施加压力。

正是垄断资本在世界竞争范围内导致了现代战争，帝国主义就是和军国主义、军备竞赛、现代战争相联系的，帝国主义时代战争是不可避免的，但我们不能把垄断产生的根源归结为暴力和战争。如果不透过现象看到本质，和资本原始积累一样，就容易把垄断当作赤裸裸的暴力行为。垄断根源于经济上的必然性和科学技术进步的要求，是生产集中和资本集中的结果，而这都是资本追求剩余价值的必然性的具体表现。垄断的产生并不违背经济规律，是价值规律和剩余价值规律共同作用的结果，只是价值规律和剩余价值规律实现形式的改变。所以，不能把垄断产生的原因和导致的结果混为一谈。如果把垄断产生的原因归结于非经济的暴力手段，那么垄断产生就没有必然性，丧失合理性。因为暴力是经济发展过程中可以克服的因素，暴力并没有创造财富，只是改变了财富的占有和分配方式。而垄断作为一种经济现象，它与创造剩余价值的活动还是密切相关的。所以要讲清垄断产生的经济规律。

垄断并不是商品经济的一种附带现象。列宁说，马克思《资本论》以商品为逻辑起点。因为“马克思在《资本论》中首先分析资产阶级社会（商品社会）里最简单、最普通、最基本、最常见、最平凡、碰到过亿万次的关系：商品交换。这一分析从这个最简单的现象中（从资产阶级社会的这个‘细胞’中）揭示出现代社会的一切矛盾（或一切矛盾的萌芽）。往后的叙述向我们表明这些矛盾和这个社会（在这个社会的各个部分的总和中、从这个社会的开始到终结）的发展（即生长又是运动）。”1垄断作为一种资本主义的现象，也不例外，它也是包含在商品交换这一矛盾运动之中的。从19世纪70年代，自由竞争资本主义逐渐向垄断资本主义过渡。19世纪末20世纪初垄断代替竞争占主导地位，垄断资本主义得以形成。但垄断是商品经济内在的必然性，也是《资本论》概念体系的最终落脚点。因为马克思用抽象上升到具体叙述方法，决定了分析商品价值规律、剩余价值规律时都基于自由竞争或非暴力作为前提假设。虽然资本主义原始积累基于暴力，但暴力是外在的，是将来有可能克服的因素。

其实，商品交换的理想状态是等价交换，但这是在偶然中实现的。现实过程中任何商品交换完全按等价交换是不现实的，等价交换只是原则，是理论分析的理想状态。比如中国的食盐，从古到今都是垄断性经营或官营。由资源的稀缺性产生的商品经营性垄断是垄断产生的自然因素。但这只是特例，垄断不是占主导地位的商品交换方式。马克思在《资本论》中，通过地租已经揭开了垄断产生的经济规律性。由于土地供给量不可能无限增加，土地所有者获得了地租，因为农产品的价值取决于劣等土地条件下生产农产品的社会必要劳动时间。所以，土地的所有者可以因土地的垄断获得垄断性收入即地租。虽然教材没有地租这一章节的内容，但马克思通过地租理论揭示了由于稀缺性产生的垄断并不违背价值规律。资本主义的垄断与一般商品经济由稀缺性产生的“垄断”根本不同，前者是由于生产集中或规模、数量的优势地位带来的垄断；后者造成的所谓“以稀为贵”这种价格上的垄断性或操控性，随着技术进步，在理论上是可以克服的。因为随着技术进步，过去稀缺的东西“有可能”变得不稀缺。但生产规模和生产集中带来的垄断是不可能克服的，它是资本主义规律性因素带来的结果，不是意外性、偶然性因素的产物。

第二，区分两种价格垄断。一种因稀缺性导致“物以稀贵”；另一种是因独占而导致的“店大欺客”。事实上，后者是资本积累的必然结果。资本有机构成是衡量资本积累的量的尺度，它是由技术进步导致的必然结果，与物“以稀为贵”有本质的不同。稀缺性导致的价格垄断只是个别或少量的商品所有者所具有，它不能为资本集团所共有。而由于数量规模导致的垄断受益者却是一些资本集团。他们通过相互协议或联合，对一个部门或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。他们可以造成一个产业链条实现价格垄断，使少数资本主义大企业为了获得高额利润。它是一种因为垄断地位导致的自主定价权的体现，是对价格的操纵。垄断组织操纵价格带来的结果是抑制了市场上价格的自由波动，使垄断价格长期背离生产价格和价值。但是，从全社会看，整个社会商品的价值，仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。从全社会看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。所以，垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。

第三，平均利润率下降规律的强制性，导致资本向资本有机构成低的国家和地区流动和转移。在平均利润率规律的作用下，全社会资本有机构成提高是一般趋势。而资本主义生产的唯一动机和直接目的是追求剩余价值，为了达到这一目的，资本家便尽可能改进技术，提高劳动生产率，加快资本积累，通过资本积聚和资本集中扩大生产规模。在生产的技术水平不断提高的条件下，随着资本积累的增长和资本总额的扩大，在自然形式上，每个劳动力所推动的生产资料的数量大幅度增加；在价值形式上，不变资本部分日益增多，可变资本在资本总额中所占的比重日益下降，从而资本有机构成得以不断提高。但是由于可变资本是剩余价值的唯一源泉，随着资本有机构成的提高，平均利润率降低是必然的。资本有机构成越高的行业，其剩余价值率越低。

资本趋利性总是寻找资本有机构成低的产业或国家和地区进行资本投资。这种资本对外或其他行业进行投资，必然面对很多限制和阻碍。现实中有阻碍自由投资的因素很多，在资本主义发展过程中，遇到的自身产生的阻碍因素之一就是垄断。另外的阻碍因素还有不能任意供给的金融资本，保护本国资本利益的国家政权、关税贸易保护，限制或准入制度，等等。资本的趋利性是一种强大的不可遏制的力量，资本主义发展史就是不断克服这些限制和阻碍因素的历史。资本利益最大化追求，一方面形成垄断，制造阻碍、排除竞争者；另一方面又打着自由投资的旗号，力图打破和削除垄断，克服一切阻碍向资本有机构成低、劳动力工资低、原材料产地和重要市场转移的一切障碍。垄断和竞争看似矛盾的两种主张，其实两者是统一的，都是为了垄断资本服务。所以，垄断是有限制的竞争，也就是说是排他性竞争，在特定行业或部门实现非竞争性，它不可能消除竞争。而是使竞争变得更复杂、更激烈。但是技术进步，社会分工不断深化，会不断产生高度竞争的利润丰厚的行业。所以，为了获得更多的剩余价值的机会，垄断资本又要倡导竞争，这就是垄断和竞争的关系。垄断和竞争这一对矛盾，其都是根源于获得利润最大化的追求。

第四，垄断不断形成和创造垄断的条件。垄断产生以后，一方面，通过信用制度，股份公司目的是解决垄断资本数量不足的问题，金融资本和金融寡头的产生不可避免，信用制度和股份公司其本质是为了克服资本投资、资金不足带来的限制问题；另一方面，与国家政权相结合，实现了与政府合作或获得国家政权支持的问题，以国家军事力量为后盾瓜分殖民地或进入资本有机构成低的国家掠夺更多剩余价值，由国家代表资本进行贸易谈判，消除贸易壁垒，减免关税、开掘市场，这就是垄断资本主义的实质，都是为了垄断条件下的竞争创造有利的条件。

总之，讲清垄断产生原因或具备什么条件，要突出四个特点：一是垄断是一种规模性垄断，而不是稀缺性垄断。二是金融资本产生，解决货币无限供给的问题，这是垄断的前提条件。方式包括股份公司、信用制度、交易所等。三是垄断是对自己最有利的竞争。讲清垄断与自由竞争的对立统一，两者目的是一致的，都是为了实现利润最大化。通过垄断价格获得垄断利润。通过自由竞争向资本有机构成低的行业或产业自由投资，目的是为了获得更多的剩余价值，都是利润的最大化。四是垄断必然与国家政权相结合，因为国家政权是实现国内垄断和世界范围垄断资本输出的必要条件。这四个方面构成本章第一节的主要内容。

2.国家垄断资本主义与殖民地民族解放运动的关系

第一，两种生产方式的“冲突”及判断历史进步性的标准问题。落后的生产方式被淘汰是必然的，不以人的意志为转移。以分散的小农经济为主的地区和国家，是旧的生产方式的残余，与机械化程度高、生产高度集中的资本主义生产方式相比是落后的，根本无法与之抗衡。恩格斯讲到，“我们党的义务是随时随地向农民解释：他们的处境在资本主义还统治着的时候是绝对没有希望的，要保全他们那样的小块土地所有制是绝对不可能的，资本主义的大生产将把他们那无力的过时的小生产压碎，正如火车把独轮手推车压碎一样是毫无问题的”。1

还有人认为，向落后地区进行资本输入带来的廉价商品，提高了落后地区人民的生活水平，客观上有利于工业化的发展。教材中也有类似的表述：“资本的输入对其经济和社会发展产生了一定的积极作用：吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件；引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部；利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老企业和旧设备，优化了产业结构；利用外资扩大生产，增加产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展；推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。”如果真是这样，真是两全其美，互利共赢。所以，工人阶级政党有些领袖如卢森堡，就不把被压迫民族的解放运动看作反对帝国主义列强的积极力量。在两种不同的生产方式并存的前提下，落后国家和地区如何更好的、在痛苦更少的条件下实现历史的进步，同样是马克思晚年思考如何跨越所谓“卡夫丁峡谷”问题的出发点。

第二，前资本主义生产方式的涅槃和重生。资本主义生产方式对前资本主义生产方式破坏与冲突有历史的进步性，但纠结之处在于，从小私有者被裹携或卷入资本主义体系之后，会处于比工人阶级更悲惨的命运。恩格斯讲到，“个体生产者对生产资料的占有，现代已经不再赋予这些生产者以真正的自由。城市中的手工业已经破产，而在像伦敦那样的大城市中甚至已经全然绝迹，取而代之的是大工业、血汗制度以及靠破产维持生活的卑鄙的劣品制造者。靠自力耕种的小农既非牢靠地占有自己的小块土地，也不自由。他们自己以及他们的房屋、他们的院子、他们的少量田地，都属于高利贷者，他们的生活比无产者更没有保障，无产者至少有时还能过上些安生日子，而受尽折磨的债务奴隶却永远没有这样的事”。1恩格斯还说，“法国纲领的论点是完全正确的：我们预见到小农必然灭亡，但是我们无论如何不要以自己的干预去加速其灭亡”。2恩格斯认为，工人阶级政党对于前资本主义生产方式决不能放纵或任其发展下去，只有通过无产阶级革命才有出路。恩格斯在《德法农民问题》中，论述了个体农民维持和保护个体私有是落后和守旧的，最终，小私有制不可能保存，个体私有制的灭亡不可避免。恩格斯还指出了解决问题的方法，农民唯一的出路是建立合作化，建立合作的大规模农场。“这里主要的是使农民理解到，我们要挽救和保全他们的房产和田产，只有把它们变成合作社的占有和合作社的生产才能做到。正是以个人占有为条件的个体经济，使农民走向灭亡。如果他们要坚持自己的个体经济，那么他们就必然要丧失房屋和家园，大规模的资本主义经济将排挤掉他们陈旧的生产方式。情况就是如此。现在我们来让农民有可能不是为了资本家的利益，而是为了他们自己的共同利益自己进行大规模经营。难道不能使农民理解到，这是为了他们自己的利益，这是他们唯一得救的途径吗？”3恩格斯明确指出前资本主义生产方式重生的唯一选择就是走社会主义道路。

列宁继承了恩格斯的思想，主张“反对帝国主义大国的民族战争不仅是可能的和可能性很大，而且是不可避免的、进步的、革命的”“殖民地反对帝国主义的民族战争必然是它们的民族解放政治的继续”“被压迫民族的解放运动必定会发展成反对帝国主义列强的民族战争”。帝国主义国家的无产阶级只有与被压迫民族联合起来，才能取得无产阶级革命的胜利。列宁这一论断就是建立在垄断资本主义阶段与自由竞争资本主义阶段截然不同。如果说商品输出在自由竞争资本主义阶段占主导地位，那么借贷资本和生产资本输出则在垄断资本主义阶段占主导地位。列宁说，金融资本在原有动机的基础上增加了争夺原料产地、争夺资本输出、争夺“势力范围”，直至争夺一切经济领地的新动机，这就是垄断地占有殖民地。

第三，列宁关于殖民地和民族解放运动问题的分析，继承了马克思主义对小农经济的正确观点和方法，是帝国主义理论的重要贡献。第一次世界大战爆发以后，列宁根据帝国主义时期新的历史条件和新的情况，把民族问题同帝国主义时代的殖民地问题联系起来，周详地考察并阐述了殖民地和民族解放运动的关系。在《社会主义革命和民族自决权》（1916年）《帝国主义是资本主义的最高阶段》（1916年）《民族和殖民地问题提纲初稿》（1920年）《关于民族或“自治化”问题》（1922年）等著述中，列宁对帝国主义时代的殖民地和民族解放运动问题作了分析，丰富了马克思主义帝国主义理论，也就提出了一个新时代课题。在国家垄断资本主义占统治地位的条件下，落后国家从自在、自发的小资本逐步进行财富积累，独立地发展本民族的资本主义生产方式还有没有现实性？这对殖民地及落后国家选择发展道路至关重要。

在帝国主义时代殖民地和民族的联系性问题上，列宁以阿根廷等殖民地国家为例，首先分析了殖民地的内涵和资本主义发展过程中民族问题的“两个历史趋向”。列宁认为，殖民地不仅应该包括那些土地被占领、主权已丧失的国家，而且还应该包括那些“在政治上、形式上是独立的，实际上却被金融和外交方面的依附关系的罗网缠绕着”的国家，即附属国。资本主义发展过程中民族问题上的“两个历史趋向”，就是“民族生活和民族运动的觉醒，反对一切民族压迫的斗争，民族国家的建立”的历史趋向和“各民族彼此间各种交往的发展和日益频繁，民族隔阂的消除”的历史趋向。列宁指出，帝国主义的本质决定了帝国主义时代必然会出现一种基本的、极其重要的现象，即“民族分为压迫民族和被压迫民族”。被压迫民族不仅包括欧洲的一些受压迫的弱小民族，而且也包括一切殖民地的受压迫的民族。在帝国主义时代，列宁明确地把殖民地与民族问题联系起来研究，扩大了民族问题的范围，使民族问题由欧洲的反对民族压迫的局部问题发展为整个被压迫民族、殖民地和半殖民地民族反对民族压迫的世界问题。同时，列宁也揭示了以少数剥削、压迫他国的国家为一方，以多数处于殖民地地位的弱小民族国家为另一方的世界政治经济基本格局。

第四，列宁从两个方面论证了民族解放运动兴起的重要意义，为世界民族独立和解放运动方针政策的制定提供了科学依据。

其一，帝国主义时代被压迫民族的解放运动是反对帝国主义列强的积极力量，帝国主义国家的无产阶级只有与被压迫民族联合起来，才能取得无产阶级革命的胜利。列宁批判了卢森堡关于“帝国主义时代不可能再有民族战争”的错误观点，认为占世界人口一半以上的广大殖民地的民族解放运动正在发展和成熟，“反对帝国主义大国的民族战争不仅是可能的和可能性很大，而且是不可避免的、进步的、革命的”，“殖民地反对帝国主义的民族战争必然是它们的民族解放政治的继续”，被压迫民族的解放运动必定会发展成反对帝国主义列强的民族战争，这场民族战争不再是发展资本主义的力量，而是反对帝国主义的民族统一战线的重要组织部分。

其二，帝国主义时代被压迫民族的解放运动是世界社会主义革命运动的积极力量。列宁也不赞成布哈林把“反对帝国主义列强的民族解放运动”与“无产阶级社会主义革命”对立起来的观点，明确指出被压迫民族的解放运动是世界社会主义革命运动的一部分。他认为，革命的进程已经证明并将进一步证明，世界各国将爆发的社会主义革命，决不会仅仅是或者主要是每一个国家无产阶级战胜本国资产阶级的事情，这个革命将是受帝国主义压迫的一切殖民地和国家、一切附属国反对国际帝国主义的战争。在这一“战争”中，“小民族在反帝斗争中无力成为独立的因素，却起一种酵母、霉菌的作用，帮助反帝的真正力量即社会主义无产阶级登上舞台”。列宁从反对帝国主义和实现社会主义革命的根本利益出发，强调了取得革命胜利的社会主义国家和殖民地、半殖民地人民互相支援的必要性。他指出，世界社会主义革命只能在各先进国家的无产阶级为反对资产阶级而进行的国内战争同不发达的、落后的和被压迫的民族所掀起的一系列民主革命运动（包括民族解放运动）联合起来的时代中进行。各帝国主义国家的无产阶级革命如果没有被压迫民族的援助，是不可能取得胜利的；同时，社会主义国家和国际无产阶级也只有用一切办法援助被压迫民族的解放运动，才能更加有力地为反对帝国主义列强的国际社会主义革命而斗争。

3.经济全球化的本质及中国的应对

随着改革开放和经济全球化进程的深化，青年大学生对资本主义私有制的实质和资本主义不断变化和改良的表现有了更多的了解和认识，对发达资本主义的经济比较优势、社会福利制度、资本和管理的民主化表现心存向往，对我国积极参与全球化的过程以及如何避免被西方化或美国化心存疑问，那么，应该如何看待资本主义在当代发生变化的实质？中国如何避免在全球化过程中不被殖民化？

所谓的“经济全球化”这样的概念是非常模糊的。教材是这样表述的：“所谓经济全球化是指随着科学技术和国际分工的发展以及生产社会化程度的提高，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。”这种单纯以“生产力视野”界定“经济全球化”是片面的，不会得出正确的结论。其实，本章教材把经济全球化放在“垄断资本在世界范围内的扩展”这一标题之后，目的和意图是清楚的，也就是要说“垄断资本全球化”的问题。

在二次世界大战之后，社会主义与资本主义两大阵营对立，第三次世界大战爆发的危险性在增强。垄断资本为了遏制社会主义生产方式的全球扩张，以美国为首的国家垄断资本主义在资本主义范围内竞争不得不采取非“暴力”外观，尽量避免“军事入侵”的直接形式，而采取回归到“单纯的”经济因素这一迂回或间接形式，以投资为诱饵，以高技术竞争为幌子，采用“经济全球合作”的表现形式，给垄断资本披上了“正当性的外衣”。尤其是20世纪90年代以来，苏联解体、东欧剧变，传统社会主义国家也纷纷放弃计划经济体制向市场经济过渡，经济全球化的概念就应运而生，这一概念是对此种历史现象和过程的反映。越来越多的国家开始接受由国际垄断资本制定的国际贸易共同的“游戏规则”，实行金融资本自由化和贸易自由化政策，使经济全球化这一概念在更大国际范围内获得了事实认同和理念认同。

从技术发展层面看，技术进步对全球相互联系具有巨大意义。特别是二战以后，高科技如此巨大地缩短了地理的和社会的距离。人们通过喷气飞机、计算机、地球卫星以及许多其他的发明，比以往更迅捷和安全地跨越空间和时间传输着人员、商品和观念。正是技术深刻地改变了人类事务发生的规模，正是技术促进了地区、民族和国际共同体的相互依赖。当代这种相互依赖性之大是空前的。尤其是交通、通信技术的突飞猛进，都使经济全球化的进程大大加快。但技术进步只是推动经济全球化的动力，不可能决定经济全球化的本质。

经济全球化的本质是世界经济由社会主义与资本主义二元并存格局过渡到资本主义一元化格局，是社会主义计划经济萎缩化、退出化的过程，是资本主义生产关系在传统社会主义国家范围内接受化、扩展化过程，是全球经济的同质化和一体化过程，是以美国为首的西方国家垄断资本在全球化范围内取得单一霸权地位的过程，是国家垄断资本清除竞争障碍、克服竞争壁垒、重建新型殖民体系的过程。这一过程同过去建立殖民体系并无二致，都是借助于经济、军事、外资、文化等手段，尤其20世纪末21世纪初，美国及盟友发动军事战争越来越多，军事手段的应用日趋频繁，重现帝国主义狰狞面目，从事实上再次暴露国家垄断资本主义的本质，再次证明马克思主义、列宁主义理论的真理性。

伊曼纽尔·沃勒斯坦，“世界体系”理论的创始人，他的多卷本专著《现代世界体系》集中讨论了三个主题，即世界体系的形成、运作及基本趋向。在西方学术界被称为“新马克思主义”学者，是美国纽约州立大学宾厄姆顿分校的杰出教授，担任国际社会学协会主席等数十项学术职务。他发表的一系列论述资本主义世界体系的产生和发展演变的专著，在国际学术界产生了巨大影响。沃勒斯坦所讲的“世界体系”是“核心”和“边缘”构成的体系，在这一世界体系中，国与国之间存在着等级，少数国家成为核心国，它们是处于主导和支配地位的国家，而多数国家成为它们的附属国。这一理论较深刻地揭示了经济全球化时代资本主义的危机，是分析当代资本主义的理论新范式。他就直言不讳，强调资本主义在全球化过程中的核心作用。他指出，历史资本主义的逻辑最终必然达到全球范围，它从16世纪在欧洲诞生到今天已经真正遍及全球范围。“……整个世界都是在这个单一的我们称之为资本主义世界经济的社会分工的架构之内运作的。”

经济全球化没有改变马克思主义基本原理，而是加剧了资本主义基本矛盾，进化到少数垄断资本所有制与生产力世界化的矛盾。国家垄断资本主义是资本主义最高阶段和最后形式的论述仍然是正确的。原因如下：

第一，经济全球化使各国间的经济依赖增强，使爆发全球经济危机的风险不断加大。全球化时代是一个脆弱的时代，成为一个不容置疑的事实。全球经济的不稳定将成为一种常态，各国经济的相互依赖性空前加强。在这种环境下，经济波动和危机的国际传染便成为经常性的而且是不可避免的事情。每一个国家都非常脆弱，非常容易受到其他国家的影响。从“9·11”事件到伊拉克战争，包括在其他国家，比如印尼这些国家发生的一些恐怖事件，包括我们中国发生的SARS，都非常明显地看到一些突发事件，对于整个企业的运作产生的重大影响。2008年美国金融危机再次爆发，引发了一系列国家的经济处于长期的大萧条之中。

第二，在经济全球化时代，各国经济主权的独立性正面临日益严峻的考验，国家内部特别是发展中国家和国际社会都出现不同程度的治理危机；跨国企业常常是大规模货币投机的主要责任者，随着一体化程度的逐步提高，各成员国经济主权独立性不断下降。陷入“发展陷阱”的危险性增加，像“拉美化陷阱”“中等收入陷阱”。像日本这样的发达国家也不能幸免，学者提出所谓“日本式陷阱”，其核心特征是“泡沫经济+人口老龄化”。日本经济在20世纪80年代末期产生了股票市场与房地产市场的双重泡沫，在美国金融资本的操纵下，这两个泡沫在1990年以后的几年，相继破灭，使日本经济陷入了长期的不景气。当日本政府花费九牛二虎之力，不惜以零利率与政府高债务为代价，帮助金融机构、企业与家庭修复了资产负债表之后，人口老龄化不期而至，导致日本经济增长后继乏力。在泡沫经济破灭与人口严重老龄化的双重打击下，日本经济已经经历了三个“失落的十年”。2011年3月，日本再次经历地震、海啸、核泄漏三位一体式的危机重创，如果日本政府不采取非常措施，他们可能再次站在了下一个“失落的十年”的门槛边上。

第三，发达国家与发展中国家之间的差距扩大和环境恶化两大趋势呈加速度发展，落后国家为保护环境争取生存权的斗争日益频繁，失业人口压力也呈井喷之势，像英国、希腊等传统西方发达国家社会动荡加剧，社会矛盾尖锐，恐怖主义盛行，维持社会统治成本日益攀升。

西方发达国家作为经济全球化的首推者，意图利用其相对于发展中国家强大的经济、技术优势，尽力在经济全球化过程中占领更多的国际市场份额，继续保持其在国际经济领域中的主动权，以实现国家利益极大化的目标。发达资本主义国家在经济全球化进程中也确实占据了优势地位，在制定贸易和竞争规则方面具有更大的发言权，控制一些国际组织，所以发达资本主义国家在经济全球化过程中所获得的利益必然多于发展中国家。

发展中国家大多被动卷入经济全球化的浪潮，始终处于弱势地位，更不是经济全球化的主角。因此，一方面，经济全球化为发展中国家提供了难得的发展机遇；另一方面，它也不可避免地给发展中国家带来不利因素和风险。

面对经济全球化进程的机遇与挑战并存的现实，中国参与经济全球化进程必须以有利于发展本国的经济为目标。作为发展中国家和世界贸易大国，中国理应积极参与国际多边经济组织的活动和国际多边经济规则的制定，加强多双边经贸合作，在经济全球化的发展进程中发挥积极、稳定和建设性的作用。中国参与经济全球化进程，提倡和遵循平等互利、共同发展的原则，承认不同国家间的差异，注意处理好发达国家与发展中国家在经济全球化中的利益关系。科技的不断创新和进步，是经济全球化的基础和条件。中国将坚持科教兴国的战略方针，运用现代科技手段，科技兴贸，不断提高中国对外经济贸易的科技含量和国际竞争能力，参与经济全球化的发展。中国只有加速科技创新，大力发展高新技术产业，运用先进技术和高新技术改造、提高传统产业技术含量，才能不断促进生产力的发展，实现中国技术发展的跨越。只有不断深化经济体制改革，推进国有企业改革，加强市场体系建设，加快政府职能转变和社会保障制度建设，才能不断从生产关系方面为中国生产力的发展创造更有利的条件。

以上内容主要是针对国家垄断资本主义的对外职能来讲的。

4.当代资本主义改良之路能走多远

理解当代资本主义的变化，教材从五个方面（生产资料所有制形式、劳动关系与社会分配关系、阶层和阶级结构、经济调节机制和经济危机形态的变化、政治制度）讲了新变化的主要表现。特别是二战后50多年来，在新科技革命、全球化浪潮和世界社会主义运动的影响下，资本主义在生产力和生产关系、经济基础和上层建筑各方面都发生了一系列新变化，涉及当代资本主义的方方面面，内容比较丰富。这些变化不仅改变了东西方政治力量的对比和世界格局的走向，而且对社会主义的发展进程产生了广泛而深远的影响。教材内容在资本主义变化各方面的具体细节都有涉及，但存在明显的不足。一是没有从马克思主义理论预测和现实的巨大反差入手，回避了问题的尖锐性和颠覆性。当代资本主义不仅没有表现出“崩溃”的迹象，反而获得前所未有的“生机”，相对于当代中国的腐败和社会不公正等社会问题而言，当代资本主义似乎不仅没有“腐朽”，还天天扛着“人权”和“自由”大旗，进行着反对“独裁”，进行所谓推翻“非民主”政府“公益”事业，西方引领科学技术潮流、创新教育理念和教育模式，给人类文明指出了“可持续”发展的前进的方向。人们看到是西方的先进性和优越性，与马克思主义经典作家对资本主义的“预测”出现了较大的反差。这种反差是具有颠覆性的，可能直接改变或降低对马克思主义的认同感。二是当代资本主义的变化是实实在在“好外”，有“看得见”利益和实惠。相反，我们对资本主义的分析和定论都是“抽象”的概念或对“教条”的坚守。我们能不能打动人心，能不能获得情感上的认同，都是划问号的。所以，我们怎么讲，从什么角度讲，要慎重选择。搞不好适得其反。这些是我们必须回答而不能回避的问题。

我们建议，把思考问题的重心从当代资本“改变了什么”转移到“能改变多久”，把重点放在“可能性变化”与“不可能性变化”的区分上。现在不是资本主义能不能改良的问题，当代资本主义的变化已经作出了明确的回答。最迫切最需要回答的问题是：当代资本主义的改良之路能走多远？“革命暴力论”对于马克思主义政党来说还是不是首选方式？我们能不能用资本主义的“改良主义”代替马克思主义的社会主义？以上三个问题才是马克思主义政党思想混乱、认识分歧的关键所在。

资本主义从原始积累时期到现今的500多年间，一直处在不断地变化之中。特别是二战后50多年来，在新科技革命、全球化浪潮和世界社会主义运动的影响下，资本主义在生产力和生产关系、经济基础和上层建筑各方面都发生了一系列新变化。这些变化不仅改变了东西方政治力量的对比和世界格局的走向，而且对社会主义的发展进程产生了广泛而深远的影响。

当代资本主义的新变化是社会主义革命悲观论的现实基础，主张要对马克思主义采取“修正”或“发展”观点及理论体系有其社会历史根源。而只有坚持马克思主义的立场、观点和方法，从理论和实践、历史和现实的结合上，对当代资本主义的发展变化及其对社会主义的影响进行科学分析，才能找到社会主义革命的悲观论的错误原因，坚定我们对社会主义的理想信念，树立革命的乐观主义精神。所以我们应该在讲当代资本主义的变化的时候要把“改良之路能走多远”作为讨论的重点，把能改什么与不能改什么进行分类和比较。具体表现在以下几个方面。

第一，能促进技术进步，但不能消灭失业人口；能提高生产力水平和劳动效率，但不能改变劳动者的雇佣地位。

第二，能让资本组合形式社会化或分散化，但不能改变资本的游戏规则，即数量决定权力大小的规则是不能改变的。企业合作形式可以有多样性，但等量资本获得等量利润的平均利润率规律不能改变。

第三，职工参与管理或红利的分配的形式可以有多样性，但工人养活资本家而不是资本家养活工人的事实不会改变。剩余价值是资本积累的唯一源泉不会改变。

第四，金融资本的形式和作用可以创新，但为资本提供更多赢利空间，为垄断资本家提供尽可能多的货币供应的本质不会改变。

第五，国际垄断资本在全球扩张的速度和方式、优先顺序可能不同，但目的是得到垄断利润的最大化或长远化的动机是不会改变的。

第六，国家政权调节经济的方式和方法侧重点可以不同，但作为降低经济危机的风险和灾难性后果的工具不会改变。

第七，工人脑力或体力劳动的比例可以变化，但工资是劳动力商品的价值或价格不会改变。

第八，经济危机的引爆点和引爆方式、危害程度可以不同，但周期性爆发不可避免。

通过以上比较得出结论：当代资本主义新变化的实质是一种资本主义范围内的改良主义。

当代资本主义发生的新变化，是一种客观事实。但是，如何看待和分析这些变化，则受不同阶级和阶层的政治立场和思想观念所制约，必然会产生不同的理论观点和结论。对于当代资本主义的新变化，必须站在无产阶级和广大劳动人民的立场上，创造性地运用马克思主义的观点和方法，唯物辩证地进行分析和研究，才能得出经得起社会实践和历史发展检验的科学结论。

第一，所有制结构的调整没有改变资本主义私有制的统治地位。战后资本主义国家虽然出现了资本社会化和国际化的趋向，生产资料私人占有的实现形式也发生了一些变化，但无论是股份制经济的发展，还是职工参股经济的发展，都没有改变资本主义私有制的本质特性和统治地位。当代资本主义仍然是以资产阶级私有制为主体、由垄断资本集团所控制、其他经济成分为补充的经济制度。

第二，剥削方式的变化没有触动资本主义剥削和统治的根基。战后资本主义国家的繁荣和发展，是以广大被剥削阶级和被掠夺国家做出巨大牺牲、遭受深重灾难为前提的。他们所作的种种调整和改良，只不过是把马克思和恩格斯在《共产党宣言》中所揭露的“公开的、无耻的、直接的、露骨的”剥削方式，转化为温和的、巧妙的、合法的和间接的剥削方式罢了。当代资本主义统治、奴役和剥削工人阶级和广大劳动人民的具体手段、方式的改进，不仅没有改变资本主义剥削制度的实质，降低资产阶级对广大劳动人民和发展中国家的剥削程度，反而使垄断资产阶级的剥削和统治更加伪善、更加精巧、更加变本加厉。

第三，生产力发展没有改变帝国主义的腐朽性、寄生性和垂死性。第二次世界大战结束以来，资本主义国家科技和生产力确实有了相当明显的进步和发展，如今这些国家仍是科技进步的主要策源地，经济发展水平仍居世界前列。但是，这一切都并未改变帝国主义的腐朽性、寄生性和垂死性。

第四，资本主义的自我调节和改良未能消除资本主义的基本矛盾。资本主义自我调节和改良，提高了资产阶级统治和剥削的能力与水平，确实在不同程度上缓和了资本主义社会的生产力和生产关系、经济基础和上层建筑之间的矛盾，也在一定程度上缓和了资本主义国家内部的阶级矛盾以及资本主义国家之间的利益纷争，有利于战后资本主义的稳定和发展。然而，这种调节和改良是在资本主义制度允许范围内进行的，其作用是非常有限的，没有也不可能从根本上克服资本主义的基本矛盾和由此产生的社会问题和危机。战后，始终困扰着资本主义世界的“丰裕中的贫困”、结构性失业、无家可归、两极分化、道德沦丧、精神空虚和环境污染等严重社会问题，就是对西方国家自我调节能力的检验及其局限性的证明。

5.分析金融危机形成的原因

第一，国际货币体系的内在缺陷。主要是货币体系和货币政策不成熟的发展中国家在国际贸易经济、国家对外投资和国际债务等方面的弱势不利地位使货币体系成熟的发达国家通过自身的货币体系及经济优势，运用国际货币体系的缺陷、不成熟，将此次金融危机的灾难后果转嫁给发展中国家，因而现存国际货币体系的内在体制缺陷难逃其责任。同时由于各个国家在制定国内货币政策等一系列宏观政策，去协调国际经济失衡时，失去了固有的秩序和规范，现有的国际货币体系加剧和放大了国际经济的失衡。

第二，失去平衡的国际贸易经济。在区域经济一体化及全球经济一体化的国际趋势下，一国实施的宏观政策，并非孤立地影响该国经济，其影响力可能是区域的或全球性的。而金融危机总是与区域或全球经济失衡相伴而生的。一国特别是大国（如美国）国际收支失衡将导致国际贸易失衡，虚拟经济导致流动性过剩，其将影响区域或全球的贸易，并最终将使全球经济发展失去平衡，进而逐步形成金融危机，而后扩散至全球。

第三，国际资本的投机行为。金融危机发生的前提条件是国际经济失衡，而不健全的国际货币体系会加剧国际经济失衡，国际游击资本则是金融危机的直接始作俑者。由于国际游击资本规模较大，可谓富可敌国，其完全有实力影响和破坏那些国际货币体系有缺陷国家脆弱的金融系统。当国际游击资本进入这些国家时，其会影响该国的利率和汇率变化，从而加快国内金融市场的经济泡沫。

另外，一国国内（主要是大国）政府宏观调控不力、房地产市场失衡、金融机构炒作等问题也是造成全球金融影响的重要因素。

6.金融危机应对措施

自金融危机爆发以来，各国政府先后采取的具体应对措施大致可以归纳为以下几类：

第一，注入流动性。为缓解金融市场流动性紧张问题，各国央行纷纷向金融市场注入流动性。自次贷危机爆发以来，欧美日等各国央行一直都在不断地向金融市场注资。自2008年9月以来，这种注资的规模和范围更加扩大，反应更为迅速。仅以雷曼申请破产的一周为例，美国、英国、日本、俄罗斯、澳大利亚、印度等国家的货币当局共计向流动性紧张的金融市场紧急注入4960多亿美元。

第二，金融机构国有化。为了防止危机进一步扩散，对已经陷入或面临破产境地的金融机构，政府出面接管实行国有化。自2008年9月以来，美国已先后接管了陷入困境的全美最大的两家住房抵押贷款融资机构——“房利美”和“房地美”。美联储还通过向陷入困境的AIG提供850亿美元紧急贷款，持有了AIG79.9%的股份。在欧洲，荷兰、比利时和卢森堡国政府为挽救陷入困境的富通集团达成协议，分别出资40亿、47亿和25亿欧元，购买富通集团在各自国家分支机构49%的股份。英国政府接管了陷入困境的最大住房抵押贷款机构——布拉德福德宾利银行。德国政府对濒临破产的德国第二大商业地产借贷机构——德国地产融资抵押银行提供贷款保证。冰岛政府为保持金融市场的稳定，将该国前三大银行全部收归国有。乌克兰央行接管乌工业投资银行。此外，各国还纷纷推出了各自的金融机构国有化计划。例如，英国政府宣布了一项核心为国有化的银行救援案。英国政府将动用总额500亿英镑的“银行资本调整基金”，向英国各大商业银行注资。法国、意大利和俄罗斯也都有相似的国有化计划。

第三，降低官方利率。为了降低借贷成本，缓解金融危机对经济的冲击，各国央行纷纷降息。2008年9月，澳大利亚央行7年来首次降息25个基点。10月7日，澳大利亚央行进一步大幅减息100个基点，是其继1992年经济萧条以来的最大降幅。全球央行降息序幕由此拉开。10月8日，全球包括美国、欧洲、英国、加拿大、瑞典和瑞士央行在内的七大央行同时宣布降息，降息幅度高达50个基点。这些央行减息均为“非常规”减息，因为减息均未在央行例行会期间宣布。此前，美国已经首次为商业银行的银行准备金支付了利息，这实质上等同于变相降息，相当于将联邦基金利率降低75个基点。

第四，收购不良资产。为帮助金融机构剥离不良资产，恢复银行的贷款能力，政府出资购买金融机构的不良资产。2008年10月初，美国国会批准了一项总额为7000亿美元的金融救援计划，以阻止金融危机进一步恶化。在这项计划中专门设立了一个不良资产解救计划（TARP），这项计划给予美国政府在未来两年购买金融机构不良资产的广泛权力，同时还把美国国债最高法定限额从现有的10.6万亿美元提高到11.3万亿美元，以便为实施救援计划留下资金空间。此外，给予美国财政部特别授权以购买、持有、出售住宅和商业抵押贷款以及相关贷款支持证券，从而帮助金融机构剥离不良资产。特别授权期限为两年，但政府可以在两年后继续持有所购买的资产，直至财政部认为没有必要继续持有为止。但是随着局势的恶化，美国财政部正在考虑将资金从购买银行的不良资产，转向对银行注资和用于援救与消费信贷有关的方面。

第五，存款担保。为稳定金融市场，防止银行挤兑导致金融机构崩溃，国家出面对银行的存款进行担保。欧洲各国政府在金融危机升级之后，相继出台了对银行个人存款的保护措施。爱尔兰率先通过一项紧急法案，向国内6大银行提供为期两年总额达4000亿欧元的个人存款担保。紧随其后，希腊、法国和德国也分别宣布对银行存款实行全额担保。德国计划使用总金额超过1万亿欧元的担保额度，这在金融史上甚为罕见，其主要目的还在于安定人心，预防金融风暴可能引爆的挤兑。丹麦政府与丹麦各商业银行决定设立一种风险基金，保证储户的存款在银行倒闭时不会遭受损失。瑞典政府和奥地利也宣布，将提供个人银行存款担保，增加对银行个人存款的担保额度，以保证存款者利益。英国也采取类似行动将银行存款保险数额提高到5万英镑。而欧盟27国财长同意，暂定在至少一年时间里，把各国最低储蓄担保额度提高到5万欧元，希望可以稳定储户情绪，避免因发生挤兑导致金融危机进一步扩大。在欧美之外的其他国家和地区，越来越多的国家和地区也正在加入这一行列，如阿拉伯联合酋长国、澳大利亚、新西兰和印度尼西亚等都宣布或者对银行存款全额担保，或者提高担保额度。

第六，禁止“裸卖空”。为防止由于股票市场的投机活动而造成金融机构破产，众多国家纷纷禁止对金融公司股票进行“裸卖空”。美国证券交易委员会于2008年9月首先颁布了旨在限制“裸卖空”行为的三项新规定，其中包括做空交易者必须在交易结束时向证券机构呈送交易数据，为期不得超过三天，否则将面临罚款。9月19日，美国证券交易委员会关于暂时禁止卖空799只金融股（其中包括商业银行、保险公司及高盛和摩根士丹利等）的规定开始生效；纽约证券交易所和纳斯达克市场9月22日宣布，又有96家公司进入股票被禁止卖空名单，其中更包括了通用电气和通用汽车等非金融股票。继美国之后，英、澳、法、德、希腊、荷兰、意大利、巴基斯坦、中国台湾、瑞士和爱尔兰等多个国家和地区都加入了股票禁止卖空的行列。

第七，国际金融协作。加强对市场的影响程度，各国央行联手出击，协同动作稳定金融市场。为改善全球金融市场的流动性状况，美联储于2008年9月18日与欧洲中央银行以及日本、英国、瑞士和加拿大的中央银行达成货币互换协议，将提供高达1800亿美元的资金，用于缓解金融市场流动性短缺。此外，美联储还分别为日本、英国和加拿大的央行提供600亿美元、400亿美元和100亿美元资金。美联储24日宣布，将通过建立临时货币互换协议的方式，向澳大利亚、丹麦、挪威和瑞典央行提供总额300亿美元的资金，以缓解全球美元短期拆借市场的压力。

第八，向实体企业直接融资。为解决企业因信贷危机而无法融资的困境，央行购买商业票据直接向实体企业融资。由于金融危机的发生，投资者担心不能收回投资而不愿购买商业票据，美国的短期无担保商业票据市场几乎陷入停顿，美联储2008年10月7日宣布成立商业票据融资工具（SPV），大量购入三个月无担保和资产抵押的商业票据，这是美联储在大萧条以来首次援引特别法案向非金融企业直接放贷。一反美联储以往向银行和其他金融机构借出资金时须提供抵押品的传统做法。美联储明知这项直接为企业融资的行动，将使其承担极大的信用风险，但为了力抗这轮金融危机，感受到问题急迫性的美联储已将手头资源运用至极限，成为真正的“最后贷款人”。此前，美联储已经出手支持了一种名为资产担保商业票据的短债；这种票据由抵押贷款担保证券、汽车及信用卡贷款担保债券等资产为抵押品。相类似的是，英国更成立专门机构为银行向企业发放贷款提供担保。英国拟扩大“银行资产换贷款计划”，同时央行将向银行提供20000亿英镑的短期融资贷款，以增加银行资金的流动性。

第九，财政刺激计划。为应对金融危机所导致的实体经济的衰退，各国政府纷纷推出一揽子财政刺激计划。各国经济刺激方案均包括减税、增加公共投资等内容。继布什政府出台1680亿美元减税方案之后，2009年2月奥巴马政府又通过了总额为7870亿美元的美国复苏与再投资法案。美国的刺激方案主要包括减税和扩大公共支出。在最新的刺激方案当中，减税约占35%，方案中的支出主要集中在基础设施、教育、医疗和新能源技术方面。欧洲的财政刺激方案包括欧盟层面上的刺激措施和成员国的刺激措施。欧盟委员会于2008年11月26日批准了一项涵盖欧盟27个成员国、总额达2000亿欧元（约占欧盟GDP中的1.5%）的经济激励计划。欧洲的财政刺激措施主要包括增加政府投资、减税、对弱势群体的补贴三个方面。英国的方案主要以减税为主，其他国家的方案则基本上为综合方案。日本从2008年8月到2009年4月共出台了四项经济刺激计划，计划支出规模达102.4万亿日元。其中扩张性财政政策的金额占总额的比重不足40%。这些支出主要由增加对民生方面的财政补贴和增大重点领域的财政投资构成。如增加就业保险、医疗与健康保健费用等财政补贴，加大对教育和节能领域等高端技术研发、再就业促进事业以及发挥地方潜力的各项事业的重点投入。

7.金融危机对我国经济发展的启示

本着谨慎的原则进行国际资本投资。投资者作为国家经济内的单个个体，应当避免在盲目自大和共同错误想法支配下进行高风险的投资行为。美国金融危机中经济衰退已很明显，表现在固定资产、金融衍生品市场以及定价过高的股票等领域其价值下降，故在追逐国际市场利益时，谨慎地投资风险品种高的项目，同时避免短期投机行为。

尽快构建我国的金融安全体系，加强我国金融市场的稳定性。首先，加快国内金融市场的自由化，提高金融体系的效率。其次，加强有效监管，促进金融市场的稳定。同时应加强监管部门的协调，对内要保护中小投资者、储户的利益，对外应严格资本账户管制，防止资金大进大出，防止其对我国市场的冲击。最后，还要对金融人才进行培养和投资，促进金融产品的创新。

优化我国的经济结构、产业结构是防范金融危机的最佳途径之一。发展中国家只有优化国内经济结构、产业结构，才能真正改善长期国际收支的状况，确保自身不受国际资本流动无常变化的影响。此外有计划、有步骤地开放资本市场，开放金融市场要做好准备和试点，应该采取谨慎的步骤和策略。

8.资本主义的发展趋势

资本主义为社会主义所替代具有历史必然性：结合资本主义发展中面临的新问题，揭示资本主义生产方式的历史局限性，强调随着生产力的发展和科学技术的不断进步，生产的高度社会化与资本主义私有制和雇佣劳动制度的固有矛盾将达到不可调和的程度。当资本主义生产方式的全部潜能释放完毕，社会生产力的进一步发展要求新的生产方式替代旧的落后的生产方式时，资本主义将被社会主义所取代。

社会主义替代资本主义将是一个长期的历史过程。资本主义具有有限度的自我调整和变革的制度弹性。资本主义的生产方式并非是一成不变的，随着时代及其主题的变化，资本主义也会产生一些新的变化，如生产资料所有制的变化、劳资关系和分配关系的变化、社会阶层和阶级结构的变化、经济调节机制和经济危机形态的变化以及政治制度的变化等。

综上，资本资本主义具有一定的自我调节、自我更新和自我发展的能力，具有在资本主义根本经济制度的框架内纳入“新社会因素”的能力。但它却无法靠自身力量来解决日益加深的社会矛盾，尤其是金融危机之后西方资本主义国家经济的持续低迷、公共债务膨胀、贫富差距加大和大规模骚乱的此起彼伏都凸显了当前资本主义国家所面临的经济、政治、文化等方面的全面的危机。资本主义的新变化虽可以暂时稀释和缓解社会矛盾，但在客观上却又为资本主义带来了另外一种后果和发展趋势：为资本主义生产关系的进一步发展设置障碍、限制和桎梏，进一步加速了资本主义自我背离、自我否定和自我扬弃的进程。正如英国学者克里斯·哈曼在《僵尸资本主义》中所指出的那样，“这个制度（资本主义）注定要死亡，并被一种更高级的社会秩序所代替。”这就是资本主义生产方式矛盾运动的辩证法。