国际经济法讲稿

上篇：导论

第一章  国际经济法概述

第一节  国际经济法法律地位

　　一、国际经济法调整对象

    国际经济法与其他法律一样，也是调整一定范围社会关系的法律部门。但国际经济法所调整的部分社会关系的具体范围如何？国内外学者普遍认为，国际经济法是调整国际经济关系的法律规范的总称。围绕着国际经济关系，对国际经济法的调整对象这一问题，国内外法学界众说纷纭，概括起来有以下几种：

    第一，国际经济法是调整国家之间、国际组织之间、国家与国际组织之间经济关系的国际法规范总称。其主要代表人物：英国的施瓦曾伯格(G.Schwarzenberger)、施米托夫(M.Schmitthoff),法国的卡欧(D.Carreau)、约克·布朗（York· Brown），日本的金泽良雄等。

    第二，国际经济法是调整一切跨越国境而发生的经济活动和经济关系的法律规范的总称。二战后，美国一些学者提出了该主张。其主要代表人物有：美国的杰塞普(P.Jessup)、卡茨(M.Katz) \杰克逊(J.H.Jackson),以及日本的樱井雅夫等。

    第三，国际经济法是随着国际经济关系的发展而在第二次世界大战后形成的一个新兴法律部门，是调整国际经济关系的法律规范的总称。这主要是我国一些学者的观点①。

    第四，国际经济法是调整国际经济协调关系的法律规范的总称。②该协调论观点是由我国学者提出的。

　　第五，国际经济法是调整个人、法人、国家与国际经济组织之间从事超国境的经济活动所产生的各种关系的法律规范的总称。也就是说，国际经济法调整的国际经济关系是广义的国际经济关系。我国国际经济法学界大多数学者持此观点。

    上述第二、五种观点在对国际经济关系外延的解释上是一致的，即为“广义的国际经济关系”。而该“广义的国际经济关系”包括：当事人之间以等价有偿为基础的横向经济关系，国家对法人和自然人的国际经济交易活动进行管理和管制的纵向经济关系。③

    “广义的国际经济关系”可以分为三个层次：①平等当事人之间的国际经济交往关系，如国际货物买卖、运输、保险、支付、合资经营、合作经营等。②国家对国际经济交往关系的当事人及其有关活动实施管理或管制关系。在此项关系中，国家与其所管制的当事人的法律地位不是平等的，其相互之间是管制与被管制的关系。③国家或国际经济组织之间通过双边或多边国际公约或协定确立的国际经济关系，如贸易、投资、税收等方面的关系。④

    我国有些学者将“广义的国际经济关系”中的横向经济关系和纵向经济关系分别称为“国际经济流转关系”和“国际经济管制（或统制）关系”。所谓“国际统制（管制）关系”是指国家、国际经济组织依据国际条约或国内立法对国际经济活动进行管理和调节所形成的国际经济关系；而“国际经济流转关系”则是指自然人、法人、国家、国际经济组织相互之间发生的、超越一国国境的经济交往关系，它是建立在当事人平等自愿基础上的国际经济交流与合作关系。⑤

    我们认为，将“广义的国际经济关系”分为国际经济流转关系和国际经济管制关系更符合民法中的“财产流转”和经济学中的“宏观调整”的本质涵义，并能反映出当今一些地区性国际组织和全球性国际经济组织在国际经济关系中的地位和作用。因此，国际经济法所调整的国际经济关系是“广义的国际经济关系”。

　　二、国际经济法法律地位

    因对国际经济法的调整对象、产生和发展等理论问题的认识差异，因而对国际经济法法律地位问题的看法亦见仁见智。

    最早使用“国际经济法”这一概念的，是英国伦敦大学于１９４８年的课程安排。这门课程包括：基本标准（特别是参照国际标准），最惠国待遇，外国财产的保护，商业条约，金融货币协定，国家债务和其他国家契约；卡尔沃条款，国家金融控制的方法和运输公约；对敌贸易，军事占领后的国际经济和国际财政金融法，中立财产的保护，赔偿法，国际经济和财政金融组织法。

    英国的杰恩克斯(Jenks)也是较早研究国际经济法的学者。 他未用“国际经济法”一词，而是使用了“国际经济关系规则”，认为该规则应包括：货币义务和一般经济政策，在经济性损害赔偿方面一国对另一国的责任，国家间的财政金融交往。

    英国的施瓦曾伯格(G.Schwarzenberger)认为,国际公法包括四大分支，即国际机构法、国际航空法、国际劳动法及国际经济法。国际经济法属于国际公法的一个特别分支，是关于自然资源的所有权和开发，产品的生产、流通、消费,货币与财政，与此有关的其他业务，以及从事上述活动的实体的组织及其法律地位的法律规范。①施米托夫(M.Schmitthoff)亦明确指出：“国际经济法可以界定为国际公法的一部分，调整国际商事关系。”他认为，国际经济法应包括：GATT和各种国际经济组织，最惠国待遇条款及其例外，优惠关税的安排，进口数量限制和反倾销税。②

    日本的金泽良雄则认为：国际经济法就是有关经济的国际法，是对国际社会中的经济活动加以一定制约的国际法规范的总称。他把国际经济法的法律渊源归为一个渊源，即国际条约。③

    法国的约克·布朗（York. Brown）等认为，国际经济法包括：国际货币制定与国际经济新秩序,具体内容有两个：①关于国际货币制定的发展、沿革和现状。从布雷顿森林会议建立国际货币基金组织到1971年美元贬值至现在的黄金与美元固定比值发展到浮动汇率等问题；②国际经济新秩序。其作为国际经济法内容，主要是为了正视第三世界经济的成长以及发达国家跨国公司的力量和作用。国际经济法要研究二战后新秩序形成中的国际经济法规。

    对于上述观点，学者们通常称之为“狭义说观点”。持该说的学派认为，国际经济法是国际公法的一个分支部门。其原因在于：国际经济法是调整国际法主体之间经济关系的国际法规范的总称。传统国际公法主要调整的是国际公法主体之间的政治关系，而忽视了其相互之间的经济关系；随着国际经济交往的发展，在国际公法传统体系内，逐渐形成了专门调整国际经济关系的新分支，即国际经济法。④

    与狭义说相对的观点是广义说。广义说学派主张，国际经济法是调整从事跨国经济交往的个人、法人、国家及国际经济组织之间经济关系的法律规范的总称，是一个新兴的独立的法律部门。

    二战前，德国、日本的一些学者已有了跨国法思想。二战后，美国一些学者又有了更新、更深的跨国法理论。20世纪50年代，美国的杰塞普(P.Jessup) 提出以“跨国法”（transnational law）取代“国际法”(international law), 认为：跨国法就是“可以广泛地适用于调整一切跨越国境而发生的事件和行为的法律……，这种跨国状况包括了个人、公司、国家、 国际组织或其他团体的各种跨国活动......”。它是规定和调整一切跨越国境活动和行为规范，其内容“不仅包括民法和刑法，也包括国际公法和国际私法，而且还包括国内法中其他公法和私法，乃至不属于上述标准范围的其他法律规范在内。因而，传统的国际公法、国际私法、关于国家契约的法律以及国际行政法等，均将构成跨国法这一独立法学部门中的各个分支”。①

    樱井雅夫从实证主义观点出发，认为：“从当前各种跨国经济关系的现实及其发展来看，以跨国经济的法律行为和法律问题为其对象的国际经济学的研究领域，今后已不能再局限于国际公法与国内法传统界限的严格区分，或公法与私法界限的严格区分，必须排除先验论的概念和体系，采取从实际出发，进行分析、归纳、综合的实际方法，方为妥当”。②

    杰克逊(J.H.Jackson)则认为，国际经济法涉及的范围非常广泛，包括经济交易法、政府对经济问题管制以及关于诉讼和国际经济组织方面的法律关系。并指出，有关调整国际经济交往的法律应包括三部分：一是经济交易和私法，二是有关国家的政府管理经济交易的法律，三是国际法或国际经济组织法。③

　　三、国际经济法概念与特征

    国际经济法是调整国际经济关系的法律规范的总称。具体讲，国际经济法是调整国家、国际经济组织、不同国家法人与自然人之间的经济关系的国际法规范和国内法规范的总称。

    根据该定义，可以看出，国际经济法的法律特征表现为以下三个方面：

（一） 主体的普遍性

　　国际经济法的主体包括国家，国际经济组织以及不同国家之间的法人，非法人经济组织和自然人。

    国家作为国际经济法的重要主体，无论在国内经济法学界还是国际法学界均得以公认。而国际组织是国际经济法的主体，也是毫无疑问的。但国际组织根据其设立的宗旨可以分为多种多样，是不是所有的国际组织都可以成为国际经济法的主体？我国有的著作指明国际组织为“国际经济组织”，但也有专家认为：“充分注意到国际经济组织在国际经济法主体体系中的重要地位和巨大作用是正确的，但是认为国际经济组织以外的国际组织不是国家经济法的主体的观点值得商榷。因为这一类国际组织虽然不以经济职能、经济活动和经济目标为主，但是并不等于都没有经济职能，都不从事经济活动，都不具有经济目标，如果将其排除在国际经济法主体的范围之外，不利于促进国际经济交流和合作以及推动世界经济的发展。”④

    我们在此使用“国际经济组织”一词，是指一切能够发挥经济职能的国际组织，包括联合国，但排除基于完全的政治，军事职能而无任何经济职能的国际组织。

    自然人、法人同样是国际经济关系的重要主体。其中法人在国际经济交往中有其显著作用，尤其是跨国公司在现代国际经济活动中发扬着巨大作用。

（二） 调整对象的广泛性

　　国际经济法调整人们在物质资料生产、分配、交换、消费过程中在国际领域内所结成的国际经济关系，即国家、国际经济组织、自然人、法人在国际投资、国际贸易、国际融资、国际税收等活动中所形成的国际经济管制关系和国际经济流转关系。这两种国际经济关系之所以需要由国际经济法进行调整，其原因在于：

    1.国际贸易、国际运输等关系的产生基于合同，并且其基本主体为自然人、法人。该合同主体之间的法律关系通常由传统民商法调整。但是，国家、国际经济组织依国内法或国际条约有权对发生在自然人、法人之间的民商事活动行使宏观调控权，比如，最典型的是对外贸易管制措施的实施。而这一特点，使国际经济流转关系有别于民商事法律的财产流转关系。

    2.国家、国际经济组织依国内法或国际条约既是国际经济流转关系的主体，也是国际经济管制关系中的管制主体。

    3.国际经济流转关系与国际经济管制关系紧密相连。脱离于国际经济管制关系的国际经济流转关系是不存在的。当然，独立于国际经济流转关系的国际经济管制关系是能够存在的。

    国际经济法调整对象的特殊性，使其与民商法、经济法、国际法、国际私法等相近法律部门形成歧异。

（三） 法律规范的多样性

　　国际经济关系既可通过国内民商法、经济法调整，也可以通过国际条约、国际惯例予以规范。由此，国际经济法法律规范，既包括国内法规范，又包括国际法规范。从这些法律规范性质出发，国际经济法法律规范既包括公法规范，也包括私法规范；同时，既有实体法规范，也有程序法规范。

　　1.国际经济法法律规范中的实体法规范。此类法律规范可以分为三类：一为调整国际经济流转关系的国内私法规范，通常体现于各国民商事法律规范中，如买卖法、合同法、 商法、保险法、票据法等；二为国家对国际经济交往实施管制的国内公法规范，通常反映在各国对外贸易法、海关法、税法、外汇法、投资法等中；三为调整国家、国际经济组织之间国际经济关系的国际法规范，包括国际条约和国际惯例。国际条约中，包括调整国际经济流转关系和国际经济管制关系的私法规范和公法规范，前者如《联合国国际货物销售合同公约》、调整提单运输三个国际条约等；含公法规范的国际条约也有许多，如WTO各项协定等。

　　2.国际经济法律规范中的程序法规范。此类规范也可依其作用分为三种：一是国际商事仲裁规范，如联合国国际贸易法委员会《国际商事仲裁示范法》、《纽约公约》、《欧洲商事仲裁公约》等；二是解决投资争端规范，如《华盛顿公约》、《汉城公约》等；三是WTO解决争端规范，如《关于争端解决规则和程序的谅解》等。

　　此外，依国际条约的参加主体，国际条约可分为双边条约多边条约。目前，作为国际经济法律规范的双边条约主要调整双边投资、双边税收和双边贸易关系。

　　国际经济法律规范中的国际法规还包括国际惯例，其中主要是国际经贸惯例。

　　综上所述，国际经济法的调整对象的特殊性，决定了其法律规范的复杂性。有学者担忧，如果国际经济法既含国际法规范又含国内法规范，就会无视法律规范功能统一性，而将二者混为一谈，会混淆不同法律体系的界限。但是由于作为新兴法律部门的国际经济法的调整对象的特殊性，要求打破传统的“国际法”与“国内法”的严格划分界限，对“这些不同功能、不同层次的法律规范”，应相互补充和统一起来，以“共同调整错综复杂的统一的国际经济关系”。① 因而，国际经济法规范有必要包括国际法规范和国内法规范。

第二节  国际经济法产生与发展

　　法律作为上层建筑，是现存的经济关系的反映。正如马克思所言：“法的关系正像国家的形式一样，既不能从它们本身来理解，也不能从所谓人类精神的一段发展来理解；相反，它们根源于物质的生活关系。”② 国际经济法是伴随着国际经济技术交流日益加强而产生和发展起来的，是国际经济发展的必然产物。作为一个新兴独立法律部门，国际经济法究竟是从何时产生发展起来的？对此学界有不同的看法：一种观点认为，国际经济法是资本主义发展到垄断阶段的产物；③ 第二种观点认为，国际经济法是第二次世界大战后形成的；④ 第三种观点认为，国际经济法法律渊源产生于公元前。⑤

　　我们认为，作为国际经济法法律规范的构成部分与国际经济法为独立的法律部门，是两类概念，不应当混用。因此，国际经济法法律规范产生时期，远远早于国际经济法作为独立法律部门时期，即作为国际经济法法律规范的构成国际经济法产生于公元前，但作为独立法律部门的国际经济法则产生于资本主义进入垄断阶段。

　　由于大机器、大规模生产，产品经济得到了充分的发展，资本家为了寻求产品出路，不得不奔走于世界各地，使各部门、各地区、各企业间的相互联系和依赖日益加强，结果“资产阶级，由于开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都成为世界性的了……。过去那种地方的和民族的自给自足和闭关自守状态，被各民族的、各方面的互相往来和各方面的互相依赖所代替了。”①

　　正如列宁所指出的，“对垄断占统治地位的最新资本主义来说，典型的则是资本输入。”② 与此同时，由于国家间经济矛盾的加剧和尖锐化，迫使国家间对该矛盾有必要进行协调和解决，解决这些矛盾的主要途径是通过国际条约平衡各方利益。

　　一、国际经济法规范萌芽阶段（垄断前）

　　早在公元前，地中海沿岸各国之间就已出现出国际经济交往和国际贸易活动。在长期的实践基础上，各国商人约定俗成，逐步形成了处理国际商务纠纷的各种习惯和制度。这些习惯和制度，有的被有关国家的法律加以吸收，有的被商人作为处理国际商务纠纷的依据，逐步成为有拘束力的判例法或习惯法。③如传说中的“罗得法”中有关商事海事的许多规定，为以后的罗马法所吸收。罗马法中用以调整国际商务活动的规定，先推行于西欧大陆，后对许多国家立法均有较大影响。

　　在中世纪，欧洲的商事习惯法，既师承了罗马法基本原则又对其进行了丰富与发展，如《康索拉多海商法典》（Consulado del Mar）、《奥列隆文集》和在此基础上编纂的《维斯比海法》等。与此同时，在东方一些国家编纂了《耶路撒冷法典》等。所有以上习惯法都是以一国或地区名义出现的，但其适用范围都超出了一国国界，为有关国家从事海上贸易的商人们所普遍遵守。④

　　 中世纪后期，一些城市国家之间缔结的重要商约，作为近现代国际商务条约的萌芽和先河，在国际经济法发展史上有一定意义。其中最引人注目的是“汉萨联盟”商务规约⑤。奥本海认为，中世纪的商务规约为后来的一些国际公法原则的产生奠定了基础。此外，还有一些双边性的商务条约，如1417年8月17日英王亨利五世与布尔格公爵和弗兰德伯爵缔结的条约中含有最惠国条款；1496年英国与荷兰订立的商务条约，规定了互惠待遇及税则等。⑥

　　1673年、1681年法国先后颁布、实施了《商事条例》和《海商条例》。1807年在两条例修订基础上，法国产生了《法国商法典》。以后，欧洲大陆法系一些国家制定了商法典。这些商法典用以调整国内与国际贸易关系。此时，调整国际经济贸易关系的条约的数量不断增多，其中以双边“友好通商航海”条约为典型，其内容涉及关税、海关手续、船舶航行、外国人待遇、知识产权保护等。

　　在中国，唐以前调整对外贸易关系的法律主要是一些零散的临时法条，这些法条的规范性和稳定性较差。唐代除了临时性的法条、诏令之外，有关对外贸易法规还被写入《唐律疏议》中。宋代的对外贸易法规不仅沿袭了隋唐时期的基本内容，还制定了对外贸易的专门法规——“广州市舶条例”（制定于元丰3年，即1080年），它由一系列敕令、指挥构成，不仅适用于广州市舶司，也适用于全国；同时，宋初京师设“榷易院”，它成为我国历史上最早的专门管理对外贸易的中央机构。元在宋代基础上于1293年制定了“市舶司则法”，该法共22条，内容涉及：对外贸易管理机构，通商口岸，船舶管理，进出口货物，税收，外商优待等。明朝将外国“贡舶”和“商舶”给予不同的待遇，对于前者以“优值”（即从优计价），负于后者予以免税。但明朝没有统一的对外贸易法，有一些零散法条，集中于海禁、朝贡、税收等方面。清朝对外贸易法规数量较大，涉及严禁华商出海贸易、外国船舶管理、限制外商活动、税收等内容。⑥

 从上述可知，萌芽阶段的国际经济法规范以国际商事习惯和国内商法为主，但中国自唐朝以后的对外贸易法制已逐步建立并趋于完善。

　　二、国际经济法规范发展阶段（垄断至二战前）

　　19世纪末，资本主义进入垄断阶段后，自由资本主义时期的“私法”自治，已不能完全适应该时期的经济关系。于是经济法逐步成为一个新的法律部门。

　　一战后，由于世界性经济危机的产生，使国际间争夺原料和市场的贸易战更加激烈。一些资本主义国家为了保护本国民法工业，实行高关税政策，普遍制定了管制进出口贸易、关税，外汇、反垄断等的法律，以加强国家对本国经济的全面干预。

　　与此同时，为了寻求和瓜分世界市场，资本主义国家间斗争愈加激烈，经妥协和均衡利益，国际条约数量增加迅速，并产生了大量的、成文编纂的国际经贸惯例。概括地讲，此间国际条约可以分为四类：第一类为保护知识产权的国际条约，包括：1883年《保护工业产权的巴黎公约》，1886年《保护文学艺术作品的伯尔尼公约》，1891年《商标注册的马德里协定》等；第二类为调整国际运输关系的国际条约，主要有：1910年《关于船舶碰撞统一规则的国际公约》，1924年《关于统一提单的若干法律规则的国际公约》（简称《海牙规则》），1929年《关于统一国际航空运输某些规则的国际公约》（简称《华沙公约》）等；第三类为调整国际支付关系的国际条约，如1930年、1931年签订的《日内瓦公约》，即《统一汇票本票的国际公约》和《统一支票的国际公约》等；第四类为专项产品国际条约，包括：1902年、1931年以及1937年先后三度签订的《国际砂糖协定》，1931年《国际锡协定》，1933年《国际小麦协定》，1934年《国际橡胶协定》等。

　　此间，民间组织编纂的国际经贸惯例，主要有：1860年欧美部分商界人士在英国格拉斯哥港共同制定的共同海损理算规则——《格拉斯哥规则》，其经1864年、1877年二次修订，更名为《约克—安特卫普规则》，后又经多次修订，沿用至今；1928-1932年国际法协会制定了《华沙—牛津规则》，专门对CIF价格中的买卖双方责任、费用、风险等作了规定；1933年，国际商会编纂了《跟单信用证统一惯例》，于1936年编纂了《国际贸易术语解释通则》。该两部惯例，经多次修订，沿用至今。

　　三、国际经济法规范丰富阶段（二战后）

　　二战后，国际经济关系发生了深刻变革，国际经济法得到了迅猛发展，并走向成熟与完善。

　　（一）布雷顿森林体制与关贸总协定

　　1944年7月，在美国倡议下，召开了布雷顿森林会议，与会国家签署了《国际货币基金协定》和《国际复兴开发银行协定》，并设立了国际货币基金组织、国际复兴开发银行（即世界银行），为促进货币与金融方面的国际合作、稳定国际金融秩序做出了巨大贡献。

　　1947年10月，23个国家在日内瓦签订了《关税及贸易总协定》（简称《关贸总协定》，GATT），并设立了关税及贸易总协定，旨在世界范围内促进关税和贸易方面的国际合作、采取各种措施在成员国间经济贸易交往中，实行无差别待遇、促进国际贸易自由化。

　　以上三大协定，构成国际经济体制的三大支柱，标志着国际社会进入了以多边条约调整国际经济关系的新阶段。

　　（二）建立国际经济新秩序斗争成果

　　二战后，诞生了十多个社会主义国家。至20世纪60-70年代，许多受殖民压迫的弱小民族纠纷独立，形成了强大的第三世界。从此，织结成“东西关系”、“南北关系”与“南南关系”的复杂的国际经济关系。

　　由于战后所建立的国际经济法制是在大多数发展中国家未参加的情况下建立的，没有也不可能考虑到发展中国家的利益。在这种国际经济秩序下，发展中国家的从属的经济地位丝毫未得到改观。于是，为了改造旧国际经济秩序并建立新国际经济秩序，发展中国家通过集体的力量，促使联合国大会通过了一系列宣言、决议、宪章等，如1962年《关于自然资源永久主权宣言》、1974年《关于建立新的国际经济秩序宣言》及其《行动纲领》，以及1974年《各国经济权利与义务宪章》等，确立了“国家经济主权原则”、“公平互利原则”等调整国际经济关系的基本原则，为建立新的国际经济秩序奠定了法律基础。

　　（三）强化国内立法，加强对跨国公司管制

　　战后，各国为了维护本国经济利益与经济秩序，制定了外资法、外贸法、外汇管理法、涉外税法、反垄断法等。但由于跨国公司在战后，特别是20世纪70年代发展十分迅猛，①在国际投资、贸易等领域发挥着重要作用。但一些跨国公司凭借其优势地位，无视东道国法律，甚至干涉东道国内政。②于是，20世纪70年代后，各国开始重视对跨国公司的管制。许多国家通过涉外经济立法对跨国公司实行国内管制。联合国跨国公司委员会草拟《跨国公司行动守则（草案）》、《管制限制性商业惯例的原则和规则（草案）》等，以期发挥跨国公司的积极作用，限制和预防其消极影响。

（四） 世界贸易组织与区域性组织

　　科学技术的迅速发展，使各国经济上的相互依赖性日益加深，促使经济全球化、区域化，普遍性的、区域性的国际组织应运而生。

　　关贸总协定乌拉圭回合历时八年谈判，最终于1994年4月15日签署了最后文件，成立了世界贸易组织（WTO）。乌拉圭回合所涉及的谈判内容，既包括以往的关税壁垒与非关税壁垒，也包括农产品、纺织品以及服装贸易、服务贸易、与贸易有关的投资及知识产权的保护等，所达成的协议主要有：《建立世界贸易组织协定》、若干多边贸易协定、诸边贸易协定、《关于争端解决规则与程序的谅解》及《贸易政策审查机制》等。

　　为了协调、管制区域经济关系，战后产生了许多区域性组织。如欧洲经济共同体（现为欧盟）、经济合作与发展组织、安第斯条约组织、西非国家共同体、东南亚国家联盟、亚太经济与合作组织等等。这些区域性组织在推动区域经济一体化进程中正发挥着越来越重要的作用。此外，还有形形色色的专业性组织，如石油输出国组织、世界知识产权组织等。

　　综上所述，战后国际经济关系的主体不断壮大，丰富了国际经济关系的内容，加深了彼此间的依赖性，国际经济法律规范亦呈迅速发展态势。

第三节   国际经济法法律渊源

　　国际经济法法律渊源是指国际经济法法律规范的各种表现形式，包括国内渊源和国际渊源两个方面。国内渊源主要是国内立法，有些国家包括判例；国际渊源包括国际条约、国际惯例以及重要国际组织关于经济方面的规范性文件。③

　　一、国际条约①

　　国际条约是指国家、国际经济组织之间为确定彼此间的经济权利、义务关系，以国际法为准达成的书面协议。能够成为国际经济法法律渊源的国际条约只能是调整国家、国际经济组织之间经济贸易关系的书面协议，及国际经济条约。国际经济条约对缔约国有约束力，但也有一部分条约对非缔约国也有效。

　　在国际经济贸易领域存在着大量的国际经济条约。以国际经济条约缔结主体为例，国际经济条约可分为多边条约与双边条约。目前国家、国际组织之间订立的双边条约，主要是调整税收、投资、贸易等关系的；多边条约又可以分为普遍性条约与区域性条约。

　　就普遍性条约而言、依其调整具体领域不同，可分为：

　　1.国际贸易领域国际条约，最具代表性的是WTO所辖大部分协定，如《1994年GATT》、《服务贸易总协定》，以及其他贸易措施协议等。此外，调整国际货物买卖关系的国际经济条约有：《联合国国际货物销售合同公约》（1980年），《国际货物买卖时效期限公约》（1974年）等。

　　2.知识产权保护国际条约，仅缔约国超过100个国家的国际条约有：WTO《与贸易有关的知识产权协定》，《保护工业产权的巴黎公约》（1883年），《保护文学艺术作品的伯尔尼公约》（1886），《世界版权公约》（1952年）等。

　　3.投资领域国际条约，主要有：WTO《与贸易有关的投资措施协议》，《多边投资担保机构公约》（1985）。

　　4.国际金融货币支付国际条约，主要有：《国际货币基金协定》（1944年），《国际复兴开发银行协定》（1944年），《统一国际银行资本衡量和资本标准的协议》（1988年），《统一汇票本票的国际公约》（1930年）、《统一支票的国际公约》（1931年）等。

　　5.国际运输国际条约，包括：《关于统一提单的若干法律规则的国际公约》（1924年），《修改统一提单的若干法律规则的国际公约的议定书》（1968年），《联合国海上货物运输公约》（1978年），《关于统一国际航空运输运输某些规则的国际公约》（1929年），《统一非缔约承办人所办国际航空运输某些规则以补充华沙公约的公约》（1961年），《国际铁路货物运输公约》（1975年），《国际铁路货物联合运输协定》（1951年）等。

　　6.解决国际经济争端国际条约，包括：《解决国家与他国国民间投资争端公约》（1965年），WTO《关于争端解决规则与程序的谅解》等。

　　二、国际惯例

　　国际惯例是在长期的国际交往中逐渐形成的、不成文的原则和规则。通常认为，构成国际惯例须具备两个基本因素：一是物质因素，即有重复适用的类似原则或规则；二是心理因素，即人们较普遍地愿意承受这些原则或规则的约束。

　　从法律规范性质上讲，国际惯例规范分为两种：一种是强制性规范，它要求在国际交往中必须遵守且并非能任意加以改变的规范，如“国家财产豁免权”原则；另一种是任意性规范，它要求在国际交往中由当事人选择适用的规范。

　　国际经济交往中的国际惯例任意性规范较多，人们普遍将其称之为“国际经贸惯例”或“国际商业惯例”。20世纪初以后，一些国际组织或学术团体对国际经贸惯例进行了成文编纂，如，国际商会的《国际贸易术语解释通则》、《跟单信用证统一惯例》、《托收统一规则》，国际海事委员会的《约克—安特卫普规则》，国际法协会的《华沙—牛津规则》等。

　　对于国际经贸惯例的效力，一些国际条约和国内立法予以了肯定，如《联合国国际货物销售合同公约》第9条规定：“（1）双方当事人业已同意的任何惯例和他们之间所确立的任何习惯做法，对双方当事人均有拘束力。（2）除非另有协议，双方当事人应视为已默示地同意对他们的合同或合同的订立适用双方当事人已知道或理应知道的惯例，而这种惯例，在国际贸易上，已为有关特定贸易所涉及同类合同的当事人所广泛知道并为他们所经常遵守。”我国《民法通则》第142条第3款规定：“中华人民共和国法律和中华人民共和国缔结或者参加的国际条约没有规定的，可以适用国际惯例。”《中华人民共和国合同法》第第133条、136条规定：“标的物的所有权自标的物交付时起转移，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。出卖人应当按照约定或者交易习惯向买受人交付提取标的物单证以外的有关单证和资料。”在此，“另有约定的除外”的情况，包括国际货物买卖合同中当事人所选择的国际经贸惯例。

　　三、联合国大会决议（简称联大决议）

　　根据《联合国宪章》的规定，联大决议具有讨论和建议性质，而不具有强制约束力。但有些“符合国际上普遍认可的国际法原则和规则的文件和决议，应当视为国际经济法的渊源”①，应具有法律效力。并且，有的决议在国际实践中也已逐渐被接受而成为有法律拘束力的规范。②如，自20世纪60年代以来联合国大会通过的一些旨在确立国家经济主权原则、争取建立国际经济新秩序等方面的决议，包括：《关于自然资源永久主权宣言》（1962年），《关于建立新的国际经济秩序宣言》及其《行动纲领》（1974年），《各国经济权利与宪章》（1974年）等。这些决议得到了绝大多数会员国的赞成，不仅对这些国家有拘束力，而且具有一定普遍意义。

　　四、国内立法

　　国家为调整涉外经济关系而制定的法律、法规等构成国际经济法的重要法律渊源。这些国内立法，包括调整平等主体之间的国际商事交易的私法规范，以及调整国家对涉外经济活动进行宏观调控的公法规范。

　　各国制定调整涉外经济关系的立法模式可分为两类：一类是统一制，即调整国内民商事关系和经济关系的法律规范既适用于国内也适用于涉外，如发达资本主义国家的民商法以及各类经济法统一适用于对内和对外民商事、经济关系；另一类是分流制，采用此模式的国家将民商法规范立法实行统一制，对经济法规范立法采用分流制，即制定专门的涉外经济法调整涉外经济关系，许多发展中国家采用此模式。

　　一些发达国家赋予本国经济法以域外效力。“这是违背国家主权与平等国际法原则的”。③ 此外，在普通法国家，法院判例具有与成文法同等的法律效力，因而这些国家法院判例构成国际经济法的法律渊源。但除此以外的国家的法院判例不能作为“先例”被普遍适用，不能成为国际经济法的渊源。

　　五、示范法

　　示范法通常是由国际组织起草的、供各国立法机关采纳的行为规则。它不同于国际条约，是由于示范无需由若干国家共同签署，不需要履行特定的审批程序，不具有强制拘束力。国际组织草拟示范法的目的，是为了协调和统一各国有关法律，减少各国间的法律冲突。但其实施都须由各主权国家通过立法程序，结合本国实际予以完全或修订后采纳。例如，1985年联合国国际贸易法委员会（UNCITRAL）制定的《国际商事仲裁示范法》已被30多个国家和地区的立法机关采纳为其本国或本地区的国际商事仲裁法。该委员会于1992年制定了《国际贷记划拨示范法》，1996年制定了《电子商务示范法》，1997年制定了《跨国界破产示范法》等；世界知识产权组织于1978年组织各国专家起草了《保护计算机软件示范条款》等。这些示范法为一些国家和地区的相关立法所吸纳、借鉴。此外，由国际私法协会主持制定的、供各有关国家和当事人自愿采纳的《国际商事合同通则》，也具有示范性的性质。①

　　由于示范法为国际组织主持制定，因而具有代表性。这些示范法虽然不像国际条约那样对缔约国有拘束力，但它可以协调和统一各国的有关立法和国际商事交易应当遵循的一般原则，在一定条件下，示范法既可以转化为国际条约或国际惯例，也可以转化为国内法。②

第四节    国际经济法基本原则

注：因①……等只有⑩，后五国没有请注意统一。

　　国际经济法基本原则是指为国际社会所普遍接受的、指导国际经济活动、构成国际经济法基础的法律原则。1974年联大通过的《各国经济权利与义务宪章》规定了15项原则：①各国主权、领土完整，各国政治独立；②一切国家主权平等；③互不侵犯；④互不干涉内政；⑤公平互利；⑥和平共处；⑦各民族权利平等以及实行民族自决；⑧以和平手段解决各种争端；⑨纠正使用强迫手段侵夺别国自己正常发展所需要的自然资源的各种非正义行为；⑩真诚地履行各种国际义务；（11）尊重人权以及各种基本自由；（12）不谋求霸权以及各种势力范围；（13）增进国际主义；（14）开展国际合作以促进发展；（15）在上述各项规则范围内，地处内陆的国家享有进出口的自由通道。

　　根据上述15项原则，我国学术界统一认为国家经济主权原则、公平互利原则、国际合作以谋发展原则为国际经济法的基本原则。

　　一、国家经济主权原则

　　国家经济主权原则是指国家在经济上享有独立自主的权利，并对其全部财富、自然资源以及在其境内从事的经济活动享有永久主权，包括自由地行使拥有权、使用权和处置权。该原则是国家主权原则在国际经济领域中的具体体现，是国际经济新秩序建立的基础。

　　二战后，虽有一大批原殖民地附属国先后获得政治独立，但由于帝国主义、殖民主义、霸权主义控制和支配的国际经济秩序仍在世界范围内居于统治地位，发展中国家同样还是其剥削和掠夺的主要对象；同时，发展中国家的自然资源仍被控制于跨国公司手中。20世纪50年代起，广大发展中国家在联大展开了不懈的斗争，1952年12月联大第7届会议通过的《关于自由开发自然财富和自然资源的权利的决议》，明确宣示了自由开发自然资源是主权所固有的理念；1962年12月联大第17届会议通过的《关于自然资源永久主权宣言》，正式确认了国家对自然资源的永久主权的原则；1974年联大通过的《各国经济权利与义务宪章》则进一步完善了国家经济主权原则的基本内容。

　　根据《各国经济权利与义务宪章》第1条、第2条的规定，国家经济主权原则包括以下内容：

　　第一，国家对其自然资源享有永久主权。一国的自然资源是其民族生存和国家发展的物质基础。国家对其境内自然资源享有永久主权是国家经济主权原则的核心内容，是国家基本的、不可被剥夺的权利。它要求国家有权自由开发、利用或处理其自然资源，任何国家不得妨碍一国行使这一主权权利；所有遭受外国占领、殖民统治或各族隔离的国家、地区和民族，在其资源受到剥削、损耗时均有权要求偿还和充分的赔偿。

　　第二，国家对其境内的外国投资以及跨国公司的活动享有监督、管理权。外国资本或跨国公司的投资，“即使用于非自然资源项目……，其经营活动也常常涉及东道国的自然资源”。从这个意义上说，东道国对于境内外国资本和跨国公司活动的管辖权，实质上是从东道国对境内自然资源享有永久主权所派生出来的另一种权利，并且成为东道国国家经济主权的另一个有机组成部分。①

　　《各国经济权利与义务宪章》赋予东道国监督与管理外国投资和跨国公司的权利包括：国家有权“按照其法律和规章并依照其国家目标和优先次序，对在其国家管辖范围内的外国投资加以管理和行使权利。任何国家不得被迫对外国投资给予优惠待遇”；国家有权“管理和监督其国家管辖范围内的跨国公司的活动，并采取措施保证这些活动遵守其法律、规章和条例及符合其经济和社会政策。跨国公司不得干涉所在国的内政”。

　　第三，国家对外国资产享有国有化的权利。长期以来，发达国家与发展中国家对国有化的合法性以及补偿标准存在严重分歧。对此，《各国经济权利与义务宪章》明确规定：各国有权“将外国资产的所有权收归国有、征收或转移。在收归国有、征收或转移时，应由采取此种措施的国家给予适当的赔偿；给予赔偿时，要考虑该国的有关法律和规章以及认为有关的一切赔偿”。该规定，首次昭示了国有化是国家行使主权的表现，并确认了“适当的补偿标准”的地位；同时，该宪章对因赔偿引起的争议的解决途径和应适用的法律也做出了明确规定，即“赔偿问题引起争议时，应当根据采取国有化措施国家的国内法，由该国法院进行审理。但各有关国家经过自由协商，一致同意在各国主权平等基础上，按照自由选择解决途径的原则，采取其他和平解决办法的，不在此限”。

　　二、公平互利原则

　　公平互利原则，根据《各国经济权利与义务宪章》第4条、第10条的规定，是指每个国家都有权参加国际贸易以及其他各种形式的经济合作，而不问这些国家在政治、经济和社会制度上的任何差异。不得仅仅根据上述这些差异而对任何国家加以任何形式的歧视；所有国家在法律上一律平等并且作为国际社会的平等成员，有权充分和切实有效地参加解决世界性经济、财政金融以及货币等重要问题的国际决策过程，特别是有权通过相应的国际组织，并遵循这些组织的现行规章或逐步改善中的规章，参加这一国际决策过程，并且公平地分享由此而带来的各种效益。该原则是平等互利原则在国际经济关系中的具体体现和发展。

　　在国际贸易中公平与权利，二者相辅相成，公平是互利的前提，互利是公平的结果。“公平”是指交易双方的法律地位平等，任何一方不得滥用其竞争优势地位；“互利”是指交易双方相互取得实际经济利益，双方权利、义务对等。

　　必须注意的是，实现实质意义上的“公平互利”，是建立国际经济新秩序的最终目标。战后，发达国家凭借其经济实力，与发展中国家之间所进行的形式上的平等贸易，造成发达国家在贸易中所获得的利益，远远大于发展中国家从中获取得的利益，导致“南北经济”严重失衡。并且，一些国际条约所确立的一些制度加速了这种不平衡状态，如国际货币基金组织中的加权平均表决权以及特别提款权，均以认缴金额确立权利，因此发展中国家难以从中受益。20世纪60年代初期前的《关贸总协定》（GATT）推行的互惠原则、无差别待遇原则，未能为发展中国家给予优惠。

　　因此，实质意义上的公平互利原则，要求在经济实力悬殊的发达国家与发展中国家的经济交往中，不仅要消除不等价交换关系和歧视待遇，而且应实行非对等的优惠待遇。20世纪60年代初期后至今，一些国际组织、国家已十分关注实质意义上的公平互利问题。GATT于1964年11月、1971年6月以及1978年11月逐步认可和肯定了专门给予发展中国家出口产品的“非互惠的普惠待遇”以及“非互惠的关税普惠制”。1975年、1979年、1984年、1989年签订的四部《洛美协定》是欧共体给予非洲、加勒比地区、太平洋地区几十个发展中国家非互惠普惠制的具体承诺。尽管普惠制对缩小南北贸易利益差距有一定实质意义，但在其他领域仍需要赋予发展中国家以非对等的特殊、优惠待遇，以彻底 实现“公平互利”。

　　三、国际合作以谋发展原则

　　发展对外经济关系，进行国际合作，是生产力发展的必然要求。随着科学技术和交通、通讯的迅猛发展，经济全球化已成为人们不可阻挡的潮流，各国经济间的联系日趋紧密，国际合作以谋发展成为各国的努力目标。正如《建立世界贸易组织协定》中所阐述的，为了实现世贸组织（WTO）建立宗旨，各国必须做出积极的努力，以确保发展中国家，尤其是最不发达国家，能够获得与其贸易额增长需要相适应的经济发展。

　　何谓“国际合作以谋发展原则”？《各国经济权利与义务宪章》第9条、第17条指出：“所有国家有责任在经济、社会、文化、科学和技术领域进行合作，以促进全世界特别是发展中国家的经济发展和社会进步。国际合作以谋发展是所有国家的一致目标和共同义务。每个国家都应对发展中国家的努力给予合作，提供有利的外贸条件，给予符合其发展需要和发展目标的积极援助；要严格尊重各国的主权平等，不符带任何有损其主权的条件，以加速其经济和社会发展。”

　　根据上述规定，我们可以看出，国际合作以谋发展原则，首先强调的是重视发展中国家的经济发展。根据联合国大会有关决议，发展权利是各国一项独立的权利，不可剥夺的权利。因为人类没有发展就不能生存。①

　　在旧的国际经济秩序下，发达国家凭借其技术、经济优势，控制甚至掠夺发展中国家，不尊重发展中国家的发展权利，严重影响了其经济发展速度。而在经济全球化的今天，发达国家与发展中国家的经济依赖性逐步增强，损害一方，也意味着损害自己。《关于建立新的国际经济秩序宣言》一语道破地指出：“发达国家的利益同发展中国家的利益不能再互相分割开，发达国家的繁荣与发展中国家的利益增长和发展是紧密地联系的，整个国际大家庭的繁荣取决于它的组成部分的繁荣。”因此，各国在努力行使各自的发展权利时，应特别重视发展中国家发展权利的实现。

　　其次，该原则要求予以国际合作。在承认和尊重各自发展权利，特别是发展中国家的发展权利基础上，通过加强国际合作，以帮助发展中国家的经济和社会的发展。在国际合作中各国应在实质上的公平互利的基础上进行，并不得损害对方国家的经济主权，并按照各国的经济发展需要和目标，提供更加有利的外部条件，使各国尤其是发展中国家的经济得以繁荣发展。

第五节  国际经济法作用及其与相关法律部门关系

　　一、国际经济法作用

　　中国在总结国内多年正反两方面历史经验以及参考国际实践经验基础上提出来的实行对外开放，已经成为长期不变的基本国策。这是深入认识和自觉遵循社会经济发展客观规律的集中表现，也是主动顺应时代潮流的明智决策。

　　经济全球化的迅速发展，决定了中国不可能孤立于国际社会之外。在公平互利的基础上，积极参加国际分工，充分利用国际交换，就能够实现国内劳动生产率的极大提高，进而加快经济建设的发展速度。闭关锁国是不可能实现社会主义现代化的。

　　但是，积极发展对外经济交往，许许多多的经济问题无一不同国际经济法相联系。在中国，由于众所周知的历史原因，对国际经济法长期限缺乏深入、全面的研究。面对日益频繁的国际经济交往以及由此形成的日益错综复杂的国际经济法律关系，我们不熟悉的东西太多。因此，认真学习、深入研究国际经济法，具有非常的作用。

（一） 依法调整国际经济关系

　　中国作为国际社会大家庭中的成员，中国国民（自然人或法人）作为参与经济活动的当事人，正在积极参加国际经济贸易交往，发展国际经济关系。这样，就必须运用国际经济法的统一行为规范指导、调整和约束这种国际经济关系。对于该法律规范只有深入地了解和研究，才会有效地做到“依法办事”，才能真正促进我国的对外经济交往和经济建设。

（二） 依法维护国家经济主权

　　中国在对外经济交往中要真正实现独立自主、公平互利，绝不是一件轻而易举的事情。面对众多在经济上处在强者地位的国际资本竞争对手和合作者，中国受到歧视、愚弄、欺骗、刁难和坑害的事例，屡见不鲜。在进行涉外经济活动中，争议和纠纷也常常发生。这些矛盾和冲突不仅涉及到争议的实质问题及其法律规定，也涉及到诸多的法律程序以及谈判的原则和标准等等。只有掌握和熟悉了国际经济法的有关规定和有关知识，才能去打“国际官司”，从而有效地运用法律手段来维护中国的合法权益。

（三） 依法维护世界上绝大多数国家的合法权益

　　目前世界上共有180多个独立国家，其中140多个发展中国家，属于第三世界。国际经济旧秩序已经成为广大发展中国家争取经济主权、发展民族经济的严重障碍。同时，即使已经争取到的若干合理的国际经济法规范，也不断受到少数发达国家的挑战和抵制。例如，1974年12月联合国大会以压倒性多数通过的《各国经济权利与义务宪章》，美国是当时投反对票的 6个发达国家的为首者。事隔多年，美国仍然有不少政界、法律界人士否认该宪章具有国际法上的约束力，指责众多发展中国家为建立国际经济新秩序的联合斗争和努力是“多数人的暴政”，公然号召西方国家联合起来，对第三世界建立国际经济新秩序的行动采取“自卫”措施。这种力图维护国际经济旧秩序和积极创建国际经济新秩序的斗争，将会长期进行下去。因为实行国际经济交往，说到底，各国都是为了谋求各自的利益。这就决定了包括中国在内的广大第三世界国家必须通晓和掌握国际经济法的基本原理、规则和发展趋向，以国际经济法为手段，在国际经济秩序中除旧布新，维护自己的合法权益。

（四） 不断完善涉外经济立法

　　目前，中国正在努力改善投资环境和贸易环境，特别是从法律上为外商投资提供更好的法律环境，以促进外商踊跃来华投资或对华贸易。并且，为了适应WTO规则的要求，中国也在加快制定、清理和修订有关对外经济贸易法律、法规，在从法律制度上保障国外先进技术、国外资本、国外商品的引入。所有这些调整涉外经济关系的法律规范的立法，既要从我国国情出发，也要与国际上通行的国际经济法的有关规范实行接轨。这就要求我们必须广泛深入地了解和研究这些规范的基本内容，认真加以借鉴，不断建立和健全我国涉外经济法规范体系，并加速立法步伐。

（五） 促进法学学科发展

　　国际经济法是新兴的边缘性学科，迄今尚未形成举世公认的、科学的学科体系。①在中国，国际经济法学的研究工作还处在起步阶段。因此，要在积极学习有关国际经济法基本理论、知识的基础上，密切联系国内实际，通过长期的不懈努力，逐步建立起具有中国特色的国际经济法学科体系。

　　二、国际经济法与相关法律部门关系

　　（一）国际经济法与国际公法的联系和区别

　　由于国际经济法只分别涉及相关法律部门法律规范的部分内容，并且是这些相关法律部门法律规范内容的综合，因而，国际经济法与国际公法是两个既有密切联系，又有明显区别的各自独立的两个法律部门。一般说来，用以调整国际经济关系的国际公法规范，属于国际经济法范畴；而用以调整国际政治关系以及其他非经济关系的国际公法规范，则不属于国际经济法范畴。例如，《关税及贸易总协定》、《国际货币基金协定》、《各国经济权利与义务宪章》等等，属于前者；而象诸如《维也纳外交关系公约》、《维也纳条约法公约》等等，则属于后者。有些既具有调整国际政治关系、又具有调整国际经济关系的综合性公约，可以归属于国际公法范畴，如《联合国宪章》中规定用以调整国际经济关系的基本准则、《联合国海洋法公约》等。

　　通过比较国际公法与国际经济法的整体内容，我们就可以看出它们之间的重大区别；

　　1.主体不同。国际公法的主体限于国家与各类国际组织。尽管西方学者认为，跨国公司是国际公法主体。但众所周知，在现代国际经济交往中，作为工业发达国家对外输出资本和产品的重要工具——跨国公司，以其所拥有的雄厚资金、先进的技术设备、科学的管理技能等经济上的优势，在东道国诸多方面享有法律上的优惠权。然而，根据现代公认的国际法理论跨国公司不是国际法的主体，而是从事跨国经济活动的法律关系主体。也就是说，国际经济法主体包括：国家、国际经济组织、个人、法人及其他团体。

　　2.调整对象不同。国际公法主要调整国家、国际组织间的国际关系，且传统上以调整诸项非经济性质如政治、外交、军事性质的关系为主，第二次世界大战以后，经济领域的国际关系在国际公法调整对象中的比重有所上升，但不占主导地位。而国际经济法的调整对象则排除了国家、国际组织相互之间非经济领域的各种关系，突出了包括国家、国际经济组织、个人、法人等相互之间属于经济领域的国际经济关系。

　　3.法律渊源不同。国际公法的渊源主要是国际条约和国际惯例。而国际经济法的法律渊源包括含有经济权利与义务内容的国际条约和国际惯例，同时也包括大量的各国制定的涉外经济法与民商法（英美法系国家也包括相关国内法院判例）。

　　综上所述，国际经济法与国际公法，在部分内容上虽互相渗透和互有交叉，却不能相互取代。

　　（二）国际经济法与国际私法的联系和区别

　　国际经济法主体、法律规范范围与国际私法的主体、法律规范范围有相同之处，因而易使该两个法律部门发生混淆。区分该两个法律部门的基本标准在于法律规范的性质，即国际经济法法律规范主要包括实体法规范、国际商事仲裁规范、国际经济纠纷解决规范等；而国际私法规范以冲突规范、规定外国人民事法律地位规范、国际民事诉讼程序规范等法律规范为主。

　　（三）国际经济法与内国①经济法的联系和区别

　　所谓“内国经济法”，是泛指各国制定的调整经济关系的国内法规范的总称。在国际经济交往中，任何超越一国国界的经济交往活动，总有一部分甚或大部分是另一国境内进行。根据属地优越权原则，各国国内经济立法中用以调整涉外经济关系的法律规范，是国际经济法的重要组成部分。

　　但是，国际经济法与内国经济法具有明显的区别：首先，调整对象不同。国际经济法调整的是跨越国界的国际经济关系，既包括国际经济管制关系也包括国际经济流转关系。内国经济法调整的是发生在一国境内的经济关系，主要表现为宏观调控关系和市场管理关系。其次，法律渊源不同。国际经济法的法律渊源包括国际法规范与国内法规范。而内国经济法的法律渊源以调整一国国内经济关系的法律为主，即仅为一国经济法规范。最后，主体不同。内国经济法主体以一国的法人、企业、自然人为主，而国际经济法主体范围则由国家、国际经济组织、法人、自然人、企业构成。

　　然而，需要说明的事，由于一国涉外经济立法是国际经济法整体中的一个有机组成部分，因而要注意排除某些发达国家实施强权的两种有害倾向：一种是貌视弱小民族组成的国家作为东道国时的涉外经济立法的权威性，排斥或削弱这些法律规范对其境内涉外经济关系的管辖和适用，或曰排斥或削弱该东道国法律的“域内效力”，例如在殖民主义横行年代，在一些国家境内曾经出现过的“领事裁判权”，排斥甚至取消了东道国法律对境内外国人的适用和管辖；另一种则是过分夸大强权发达国家涉外经济立法的权威性，扩张或强化这些国家的法律规范对本国境外涉外经济关系的管辖和适用，即扩张或强化其“域外效力”。例如，以美国为代表的扩大其经济法的“域外管辖”的理论及实践，就是非常典型的表现。

第二章  国际经济法主体

第一节  国际经济法主体概述

　　一、国际经济法主体概念

    国际经济法主体是指在国际经济法律关系中享有权利并承担义务的法律人格者，包括自然人、法人、国家和国际经济组织。通常，要具有国际经济法主体资格，应具备的两个基本因素：其一，国际经济法主体应具有独立参与国际经济关系的资格，亦即具有独立从事国际经济贸易活动的权利能力；其二，国际经济法主体应具有直接承受国际经济法律关系中具体权利、义务的资格，该资格即法律上的行为能力，主要表现为订立合同、取得和处分财产以及进行诉讼的能力等。

　　二、自然人

　　作为国际经济法主体——自然人，应具备一般民事权利能力和行为能力。大多数国家对自然人从事国际经济贸易活动均赋予其资格，但在有一些国家则受到限制。

　　在外国，从事国际经济贸易活动的外国自然人，其权利能力和行为能力是由该“外国”国内法及其与内国订立的有关国际条约决定的。各主权国家有权根据本国的实际，通过国内立法或国际条约，赋予外国人以国民待遇或最惠国待遇或其他待遇。

　　三、法人

　　法人是指依法定程序设立、具有一定的组织机构和独立财产、能以自己的名义独立享有权利并承担义务的集合体。

　　法人的权利能力亦决定了法人能否成为国际经济法律关系主体的资格。通常，各国均赋予本国法人以从事国际经济贸易主体资格，但也有少数国家对作为国际经济法律关系主体的法人进行了一定限制。

　　而对于外国法人在内国从事经济贸易活动的资格，通常采用“法人认可制度”（或称外国法人许可制度）。在实践中，各国作法不尽相同，有的采取“一般许可制”，有的采用“特别许可证”，也有的采用“相互承认制”。一旦外国法人资格在内国得到承认，该外国法人权利能力和行为能力还须受其内国法或国际条约的约束，即内国依其内国法或其与该外国法人所属国缔结或参加的国际条约给该予外国法人以国民待遇、最惠国待遇或其他待遇。

　　四、国家和国际经济组织

　　任何主权国家均具有独立参加国际经济贸易活动的能力。但国家在参加国际经济贸易活动时享有特殊地位，即依据国家及其财产豁免原则享有豁免权。当然，国家可以通过明示或通过加入国际条约的行为表示放弃豁免权。例如，一国因加入《解决国家与他国国民间投资争端公约》、《多边投资担保机构公约》以及ＷＴＯ各协定，而放弃豁免权，服从有关国际经济组织的管辖。

　　关于国际经济组织作为国际经济法主体问题将于第三节阐述，此不赘述。

第二节  跨国公司

一、 跨国公司概念与特征

（一）跨国公司概念

　　国际上对跨国公司的称谓有多种，如“多国公司”、“多国企业”、“国际企业”、“世界企业”、“全球公司”等等，现在最常用的是“跨国公司”（Ｔransnational Corporation）和“多国企业”(Multinational Enterprises)两种。在联合国的正式文件中基本使用“跨国公司”这一概念。但有些学者则仍使用“多国企业”的概念，因为他们认为多国企业是由许多法人或非法人实体组成的集团，是企业，而不是公司。①

　　什么是跨国公司？目前尚无一个被各国普遍认同的权威性的定义。一种源于联合国的综合性定义，虽然仍有争议，但被广泛应用，即１９８３年联合国跨国公司委员会在特别会议上就《跨国公司行为守则（草案）》中的定义和适用范围提交的案中所拟定的定义。该案文指出：本守则所用跨国公司一词，是指这样的一种企业，该企业由设在两个或两个以上的国家的实体组成，而不论这些实体的法律形式和活动范围如何；这种企业的业务是通过一个或多个决策中心，根据一定的决策体制经营的，可以具有一贯的政策和共同的策略；企业的各个实体由于所有权或别的因素相联系，其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤其是可以同其他实体分享知识、资源以及分担责任。

　　（二）跨国公司法律特征

　　从以上联合国跨国公司委员会草拟的行为守则的定义中，我们可以看出，跨国公司具有以下基本法律特征：

　　1.规模性。目前，欧美发达国家的大量海外投资、技术转让及国际贸易活动，主要是通过跨国公司进行的。在这些活动中，它们以其雄厚的资金、先进的技术、多样化的产品、富有经验的管理人才、较高的商业信誉以及遍布全球的实体的优势，大约掌握着全球１／３的生产、２／３的贸易和2/3强的投资，销售额达到了惊人的程度。全球最大的５０家跨国公司的销售额都在百亿和数千亿美元之间。巨型跨国公司，如英荷壳牌石油公司、通用汽车公司的销售额常常超过一些中小国家的国民生产总值。

　　2.跨国性。跨国公司通过海外直接投资，在国外设立子公司或分支机构，在两个以上国家从事生产，经营活动。虽然跨国公司的各实体分布于两个以上的国家，但其往往以一国为基地，受一国大企业的控制、管理和指挥，使各实体相互联系，从而实现生产经营的跨国化。

　　3.战略的全球性和管理的集中性。所谓战略的全球性，是指跨国公司从事生产和经营时，不是从一个子公司、分支机构所在地的某一地区着眼，而是从整个公司的利益出发，以全世界市场为角逐目标。为了全局的利益，常常要从全球范围考虑公司的生产、销售、扩张的政策和策略，如，有时为了抢占某一市场，母公司可以以某个子公司以暂时性的亏损为代价，以追求全球范围内最大限度的、长远的高额利润。

　　为了实现跨国公司的全球目标，由跨国公司母公司制定的全球战略，各子公司或分支机构都要接受、服从，从而把分散在世界各地的子公司及分支机构组成一个有机整体，实施周密的一体化战略部署。这样就可以适应国际市场的瞬息万变、同行业的激烈竞争以及东道国政策变化的复杂形势。母公司决策中心对整个公司各实体拥有高度集中的管理权，是跨国公司获得巨大成功的重要措施。例如帝国化学公司在全世界的４５个国家中开展经营活动，但其管理权始终牢牢掌握在母公司手里。

　　4.公司内部的相互联系性。跨国公司是由它分布在世界许多国家里的诸多实体所组成的企业，实体间并非是简单的组合，而是通过各种复杂的法律关系，使公司内部有机地、紧密地联系在一起。这种内部法律关系主要是通过通股权控制和非股权安排来实现的。

　　拥有全部股权或多数股权是母公司对子公司实施有效控制的最初简单的办法。母公司在子公司中持有的股份比例越高，就越能提高其控制子公司的程度。自20世纪７０年代以来，跨国公司在发展中国家东道国的合营企业比重明显增加，股权比重格局有所变化。这一方面主要是东道国的谈判地位有了提高，另一方面，发达国家的跨国公司也看到了合营企业给他们带来的若干好处，如投资会更为安全、融资会相对便利以及销售渠道增加等等。

　　此外，跨国公司正越来越多地使用一些不受股权限制的跨国界活动，即以非股权安排来实现其内部控制。这种非股权安排形式多种多样，从范围比较简单的专利权许可、技术援助合同、代销合同、管理合同、产品分成合同，一直到复杂的生产合作和其他方式合作，提供或出租工厂、承包加工等。这样，跨国公司不参加直接投资或不再保留股权，而是以承包商、代理商、合作商、技术转让方等身份取得收益。事实上，只要跨国公司处于技术和管理上的实际垄断地位，以及利用他们所拥有的重要财务管理手段，就不必担心对这些公司失去控制。

　　二、跨国公司的法律地位

　　跨国公司在国际经济关系和世界经济发展中发挥着重要的影响和作用，而跨国公司的法律地位问题就直接关系到对跨国公司的管制等一系列重要的实际问题。法学界对此众说纷纭，我国有学者以“特许契约”或《华盛顿公约》为理由，推论跨国公司是或应该是国际法主体。如果认同这一观点，那就意味着赋予了跨国公司与国家及国际经济组织相同的豁免特权，将其置于与国家平等的地位，从而为跨国公司逃避有关主权国家的管辖提供了理论依据；而如果否认跨国公司具有国际法主体资格，则它仅仅是国内法主体，那末它就必须服从有关国家的管辖和管制。

　　根据一般法学理论，法律关系的主体是指法律关系中权利和义务的承担者，要想成为法律关系的主体，就必须具有法律上的权利能力和行为能力。众所周知，国际上并不存在国际公司法之类的法律，因此，跨国公司是依国内法规定设立的企业组织或法人，不是国际法的产物。无论是跨国公司的母公司还是其子公司都必须根据母国或东道国的法律设立，这就决定了跨国公司的国内企业法人的性质，其权利能力和行为能力只能取决于有关国家国内法的规定。

 虽然跨国公司不是国际法主体，但这并不妨碍国际法对其活动予以规范。国际上早已存在规定个人和公司行为的国际法规则，而且随着国际经济的发展、国际交往的增多，此类规则会越来越多。这并非意味着个人和公司就可以成为国际法的主体。

　　三、对跨国公司的法律管制

　　（一）跨国公司与有关国家的矛盾

　　由于跨国公司的强大经济实力和其在世界范围内追逐高额利润的全球战略，这就极易导致跨国公司与东道国间、跨国公司与母国间、东道国与母国间产生尖锐的矛盾。其中，跨国公司与东道国的矛盾最为引人注目。因为在发达国家跨国公司的诸多优势面前，作为东道国的绝大多数发展中国家由于技术水平低、经济实力弱，同跨国公司打交道往往处于不利地位。

　　跨国公司与东道国间的矛盾主要有：①与东道国发展目标和计划的冲突。当跨国公司的全球战略与东道国社会发展计划和目标不一致时，子公司是遵循跨国公司的全球战略，还是按东道国的目标和计划进行经营的问题。在实际上，作为发展中国家的东道国，其经济发展极易受到跨国公司的制约；②跨国公司采取转移定价逃避东道国的税收，逃避东道国的外汇管理措施；③在东道国采取限制性商业惯例，限制竞争，垄断市场；④在技术转让中，可能通过各种限制性条款，阻碍技术性交流，阻碍东道国的技术发展，或可能会抬高技术转让费以牟取暴利；⑤在雇佣与劳动问题上，可能不愿雇佣当地管理人员和技术人员，不重视劳动安全保护问题，执行反工会政策。在劳动条件、劳动保护、劳动管理等方面与东道国的法律、政策不一致；⑥跨国公司为了避免汇兑风险或进行货币投机等目的，大量转移资金，给东道国的国际收支带来重大影响；⑦环境保护问题。跨国公司可能会将有严中污染和公害的工厂开设在东道国，给东道国的环境质量造成重大损害；⑧消费者保护问题。跨国公司可能不注意产品对消费者的健康损害和安全问题；⑨对国家主权的挑战。跨国公司可能会采取各种手段，无视或违反东道国的法律，逃避东道国的管辖，阻碍或破坏东道国的发展目标和政策，占有的掠夺东道国的自然资源，有的甚至干涉东道国的内政。①

　　跨国公司与母国也会存在着矛盾。诸如，母国指责跨国公司减少了国内就业机会，减少了出口，技术外流，国内投资减少，逃税，影响国际收支，等等。

　　跨国公司母国与东道国的矛盾主要发生在对跨国公司活动的管制上。例如，东道国实行财产国有化，而母国行使外交保护；母国税收管辖权等。

　　（二）跨国公司法律管制

　　由于跨国公司可能会给有关国家，乃至国际社会带来不利影响，因而有必要对其活动予以法律管制。这种管制，分为国家的、区域的、国际的管制。

　　1.国家的管制。为了发挥跨国公司的积极作用，限制和防止其消极影响，各国都相继颁布了一些法律来调整由跨国公司活动。这些法律涉及到跨国公司活动的各个领域，包括外国投资法、合营企业法、公司法、涉外税法、反托拉斯法、涉外劳工法、破产法、外汇管制法，等等。其作用主要有两方面：一方面是鼓励和保护跨国公司的投资和合法利益。例如，对跨国公司和外国投资者给予国民待遇和税收优惠，允许其利润汇出，保护其经营自主权，开放市场等，以吸引跨国公司投资，促进本国经济的发展。另一方面是对跨国公司不利于该国的活动予以限制或管制。例如，设立审查批准机构对外国直接投资项目进行审查，对跨国公司投资本国企业所占股份比重实行限制，对跨国公司的经营活动进行管制（如，会计制度是否健全，是否利用转让定价避税，是否在引进技术时带有限制性商业行为，等），等等。

　　一般来说，发达国家对跨国公司的投资大多采取比较宽松的政策，而发展中国家由于国情千差万别，对外国跨国公司采取的政策存在较大差异：有的对跨国公司的直接投资采取完全接受而不加限制的政策，如新加坡；有的则采取比较严格的限制政策，如印度；而大多数发展中国家实行的是既利用又限制的政策。

　　2.区域管制。有些地区或区域性组织也采取措施加强管理跨国公司的活动。其中主要有：安第斯条约组织的《共同外资规则》，经济合作与发展组织（ＯＣＥＤ）于１９７６年６月通过的《关于国际投资和多国企业宣言》以及附属的《多国企业的行动指导方针》。

　　3.国际管制。跨国公司的跨国性生产、经营的特点，决定了对跨国公司管制的国家或区域管制力度的薄弱。20世纪70年代以来国际社会十分重视多跨国公司实行国际管制，并且这也是广大发展中国家建立国际经济新秩序的根本要求所在。《关于建立新的国际经济秩序宣言》及其行动纲领、《各国经济权利与义务宪章》等联大文件对跨国公司活动进行了一定规制。

　　１９７４年１２月联合国经社理事会成立了跨国公司委员会，并设立跨国公司中心作为其业务执行机构。１９７５年该委员会建立了政府间行动守则工作组，于１９７７年开始负责拟订《跨国公司行为守则（草案）》，１９８２年提交了最后报告。从１９９３年起，关于跨国公司的事项移交给了联合国贸发会议。

     《跨国公司行为守则（草案）》主要有六部分：第一部分，序言和目标。第二部分，定义和适用范围。第三部分，活动与行为。第四部分，待遇。第五部分，政府间合作。第六部分，守则的实施。①其中的主要内容如下：             

       （1） 第三部分内容。此部分包括三方面内容：①一般性和政治性问题。该部分旨在满足发展中国家所表示的关于需要以国际准则支配跨国公司的行为，和主张东道国管制跨国公司的活动的权利方面的愿望；规定了关于国家行使主权，依其国内目标和优先次序调整其域内经济活动的权利的基本规则。所涉及的具体问题有：尊重国家主权和遵守国内法律、条例和行政管理办法，遵从所在国的经济和发展目标、政策和优先事项，合同的审查和重新谈判，遵从社会文化目标和价值观；尊重人权和基本自由，不应与南非非种族主义少数人政权勾结，不干涉内部政治事务，不干涉改府间关系，不行贿。对这些问题的分歧体现在“国家永久主权”和“不干涉东道国内部事务”上。②经济、财务和社会问题。该部分包括：投资的所有权和控制权，国际收支和金融财务，转移定价，税收，竞争，限制性商业惯例，技术转让，消费者保护，环境保护等问题。在国际收支、金融财务、转移定价、技术转让等方面尚需修改。③资料公开。该部分的规定已全部达到一致。“资料公开”的基本要求是：跨国公司在其所在国应向公众公开关于整个跨国公司的结构、政策、活动的清晰、易懂的资料，这些资料包括财务和非财务资料，通常为每年定期提出，适当时应公布半年财务资料摘要。

       （2） 第四部分，跨国公司的待遇。此部分有四个方面内容：①一般待遇。守则规定：“跨国公司在所在国应获得公平和公正待遇。②国有化和补偿。发达国家与发展中国家对此造成的共识基于两点：一是国家对其领域内的跨国公司的财产有实行国有化或征用的权利；二是国家对这种国有化有补偿的相应义务。③国际法与国际义务。④管辖权。该部分主要包括：国家对跨国公司活动的管辖权，管辖冲突，法律选择，争议解决的方法。这些问题大都存有争议。

       （3） 第五部分，政府间合作。此部分内容具体包括：交换为实施守则采取的措施的资料和交流实施守则的经验，在双边或多边的基础上就守则及其适用的有关各种问题进行协商，在进行涉及跨国公司的双边或多边协议的谈判时要考虑到守则，反对以跨国公司作为干涉其他国家内部事务的工具，并应在其管辖范围内采取适当措施以防止跨国公司的这种干涉活动，一国政府为在另一国营业的跨国公司采取行动，应遵循用尽当地救济原则以及所同意的涉及国际法律求偿的程序等。

　　尽管该守则最终是以联大决议形式作为自愿性文件通过的，但其为东道国管辖跨国公司的活动提供了一套基本准则，并有助于协调某些领域中的国内法，为制定新的国际法规范奠定了一定基础。①

　　四、跨国公司对其子公司的债务责任

　　（一）各国理论与实践

　　跨国公司的母公司与子公司是具有相互联系、不同国籍的独立法人。根据公司法人有限责任原则，母、子公司以各自财产独立承担外部责任。但是，在实践中，由于母公司过错，导致子公司受损或损害第三人利益，②都将母公司排除于承担责任者范围之外，显然有失公平。

　　为此，各国的司法实践和理论学说提出了内容较为丰富的各种观点，归纳起来有三点：

　　（1）有限责任原则。根据法人有限责任原则，母公司与子公司以各自财产承担外部债务责任，而不论债务形成是否由母公司过错所致，例如英国。采用该原则，可以限制、降低投资风险，有利于跨国公司的投资活动。但是，该原则也可使“跨国公司往往以有限责任为借口，来逃避其应负的责任”。③

　　（2）整体责任说。该理论强调，将母公司与子公司视作一个整体，不分母、子公司，要求整个实体来承担责任。在“博帕尔”案中，美国代理律师与印度代理律师提出了此观点。他们认为，跨国公司只有一个实体，即多国企业整体，对其全世界设计、开发、情报提供和技术传播负有责任………。多国企业应对其下属单位造成的损害负责。多国企业从事超危险性或有危险性活动的，对所在国及人们负有主要的、绝对的和不可代替的义务。④

　　（3）特殊情形下的法律责任。在一些国家，母公司对子公司的债务责任的做法有两种：一是以传统有限责任原则例外为根据揭开法人面纱，追究母公司责任；二是通过专门的公司集团法予以直接规定，如德国１９６５年公司法。⑤

　　（二）母公司承担责任依据⑥

　　就跨国公司来说，母公司对子公司承担的债务责任的依据是什么？我们认为，母公司对子公司的责任应与子公司享有的自主性程度相联系，视子公司自主性被剥夺的程度来决定母公司承担责任的大小。具体讲；

　　1.母公司不承担责任。当子公司具有足够的或必要的自主性，是一个独立自主的自治体、能独立决策、独立地从事民事活动、独立地承担外部民事责任时，依有限责任原则，母公司对子公司债务不负责任。

　　2.母公司承担部分责任。当子公司在某些事务上的自主性因母公司的干涉、控制而被剥夺，由此给予子公司或其债权人造成损害时，母公司应对因此造成的特定损害承担责任。

　　3.母公司承担全部责任。当子公司因母公司的控制而完全丧失自主性时，母公司对子公司债务直接承担责任。

　　当然，在实践中，以上三种情形尚较难把握。因此，“在没有立法规定的情况下，以代理为根据，或依经济实体论”，让母公司对其失去自主性的子公司的债务负责任的观点，是可以接受的。①

第三节  国际经济组织

一、 国际经济组织概述

（一）国际经济组织概念

　　广义的国际经济组织是指两个或两个以上国家政府或民间团体为了实现共同的经济目标，通过一定的协议形式建立的、具有常设组织机构和经济职能的组织。狭义的国际经济组织限于政府间组织，不包括非政府间组织。本节所述仅限狭义的“国际经济组织”。

　　由此，我们不难分析出国际经济组织的主要法律特征：首先，它是国家之间的组织，不是凌驾于国家之上的组织，其所有权利都是由其成员通过缔结条约授予的；其次，国际经济组织的成员一般是国家，在某些特殊情况下，非主权的政治实体也可获得一些国际经济组织的成员资格；再次，调整国际经济组织成员间关系的基本原则是国家主权平等原则，各成员无论大小、强弱，在国际经济组织内部的法律地位是平等的；最后，调整国际经济组织成员间关系的法律规范是各成员正式达成的协议，该协议在法律性质上属于多边性国际条约。

 （二）国际经济组织法律地位

　　国际经济组织必须具备一定的法律人格，才能作为国际经济法的主体行使权利并承担义务，从而有效地进行国际经济交往活动。在国际法中，国际经济组织作为重要的主体享有国际权利、承担国际义务。这是因为国际经济组织具备国际法上独立的法律人格。这种法律人格不同于各国国内法中一般自然人和法人的法律人格，它的取得只能过各成员的授予。

　　多数国际经济组织都在其协议中明确规定，该组织具有国际法律人格，并具有签约、取得和处置财产以及进行法律诉讼的能力。这类规定的法律后果是，特定国际经济组织的全体成员承认该组织具有独立的国际法律人格，由此确立了该组织在其各成员中的法律地位。另一方面，国际经济组织与其他国际组织一样依据国际法享有特权与豁免权。一些国家通过其国内法确认国际组织的法律地位，例如，英国1950年《国际组织（豁免与特权）法》、美国1952年《国际组织豁免法》都有此类规定。

　　在国际经济交往中，国际经济组织的法律地位也得到了广大的非成员国的普遍承认，最明显的表现是，国际经济组织之间、国际经济组织与国家或私人之间签订了大量有关协议或合同。

　　二、国际经济组织类型

　　由于国际经济组织的宗旨、职能、设立程序、活动范围各不相同，因而国际上有各种类型的国际经济组织。我们以参加方地域及国际经济组织职能为根据，主要介绍以下三种。

（一） 世界性国际经济组织

　　该类组织向世界各国开放，各国根据其协议规定的条件都可以申请参加。如，被称为二战后国际经济秩序三大支柱的国际货币基金组织、世界银行、关税及贸易总协定（现为世界贸易组织所代替），以及其他诸如世界知识产权组织、联合国贸易和发展会议等都是世界性国际经济组织。

（二） 区域性国际经济组织

　　该组织以参加方为同一区域委基本条件，并要求彼此的经济发展水平相近，或有着相同或类似的经济体制的若干国家所组成的国际经济组织。其设立目标是以期依靠集体力量实现各国单独难以实现的经济和政治目标。这是战后国际经济组织的一种新形式，主要有欧洲共同体（现为欧洲联盟）、安第斯条约组织、东南亚联盟、加勒比共同市场、北美自由贸易区、西非国家经济共同体、海湾合作委员会，等等。随着区域经济一体化的发展，现有的区域性国际经济组织还在不断演化，新的区域性国际经济组织也在不断涌现。

（三） 专业性国际经济组织

　　该类组织主要指初级产品出口国组织和国际产品组织，其特点在于，根据某些国际条约的经济目标的要求开展工作，具有较强的专业性和业务性。初级产品出口组织是发展中国家为反对国际垄断集团的掠夺和剥削、维护本国民族权益而设立的国际经济组织，它主要通过协调成员国在初级产品的产量和价格等方面的共同行动来实现其设立宗旨的，其中最典型的例子当属石油输出国组织（OPEC）。国际产品组织是通过某项国际产品的出口国与消费国就该产品的购销与稳定价格等所缔结的政府间多边贸易协定建立的国际经济组织，如国际锡理事会、国际小麦理事会，等等。

　　三、国际经济组织法主要制度

　　一般而言，国际经济组织法是调整国际经济组织成员国相互之间、国际经济组织与各成员之间权利、义务关系的法律规范的总称。它的内容主要包括：国际经济组织的设立，宗旨和法律地位，组织机构及决策程序，成员资格、成员的权利义务，业务活动等等。其核心内容是国际经济组织组织机构、表决制度和成员资格等。

　　（一）国际经济组织表决制度

　　国际经济组织的表决制度同其他国际组织有相同之处，但因其所调整的对象、所涉及利益的性质和组织职能特殊性以及国际经济关系的现实，从而使其表决制度带有明显特色。概括起来，目前国际上主要存在以下三种表决制度：

     1. 一国一票制。一国一票制适用于涉及以国际经济组织宗旨、与各成员有重大利害关系、讨论事项属于政策问题或所作决议属于建议性的国际经济组织。

　　根据所作决议与各成员利害关系的程度，分别采用多数通过或一致通过的表决方式。采用多数通过表决方式的国际经济组织，其决议仅仅是建议性的。此类国际经济组织如联合国贸发会议、联合国粮食和农业组织等。

　　旨在协调各成员的重大经济政策、且要做出有约束力决议的国际经济组织中，各成员出于自身利益的考虑，始终保持其独立性，这时一致通过的表决方式仍占有重要地位。如欧盟、欧佩克（OPEC）等，其协议均规定，所有实质问题的决定需成员国全体一致通过。但会议无权以多数通过的决议强加于未表示赞同的代表一国主权的任何与会代表。

　　2.集团表决制。集团表决制是将表决权平均分配给各个按一定利益关系结成的集团，决议的通过要求分别获得各集团成员的多数赞成票，即所谓的“并行多数”。因此，这种表决实际上分解为集团内部的表决，以此来维持各方的利益均衡。联合国贸发会议和国际农业发展基金等实行的政治集团表决制就属于此种情况。

　　3.加权表决制。这是业务型国际经济组织普遍采用的一种表决制度。它根据各成员在国际经济组织中的认缴股份的份额、地位、影响和其他标准赋予各成员不同的表决权。最常见的加权表决制是：将投票权分为基本投票权和加权投票权两部分，根据既定的加权标准计算加权投票权。(国际货币基金组织和世界银行等国际经济组织就采用这种加权表决制。

　　此外，还有一种加权表决制是将总表决权平均分配给各利益集团而由各利益集团决定其表决权的内部分配。

　　（二）国际经济组织组织机构

　　国际经济组织组织机构一般都由三级组织机构组成，即权力机构、执行机构和行政机构。

     1. 权力机构。权力机构是由国际经济组织全体成员组成的决策机构。其主职能包括：制定本组织的方针政策，审核预算，决定接纳新成员，选举执行机构成员，制订有关规章等。

　　其表现形式大致有三种：①会员大会型。成员较多的世界性国际经济组织多采取之。它由各成员派出代表或代表团参加，数年召开一次会员大会，职能比较广泛。②理事会型。区域性国际经济组织和成员较少的其他国际经济组织，大多采用之；③股东会议型。国际金融组织一般采用这种形式。但在实践中有表现为两种情况：一是名为会员大会或理事会，实为股东大会，如国际货币基金组织、世界银行、亚洲开发银行等；另一种是名符其实的股东会议，如安第斯开发协会的股东会议。

     2. 执行机构。执行机构一般是由国际经济组织部分成员的代表组成的机构，其成员一般由权力机构选举产生。执行机构在实践中一般称之为理事会，如国际劳工组织理事会、欧洲共同体理事会，亦有称之为委员会的。而国际金融组织执行机构通常称为董事会。

　　执行机构的基本职责在于:执行权力机构的决议，提出建议、计划和工作方案等。并且，许多国际经济组织的执行机构在权力机构闭会期间行使权力机构的大部分职权。

     3. 行政机构。行政机构多称为秘书处，有的也称执行局，是国际经济组织的日常工作机构。其主要职责是：处理国际经济组织的各项日常事务，包括同各成员的联系，执行组织决议，等等。它是各个国际经济组织正常运转的核心机构。

　　秘书处工作人员职责的性质是纯国际性的，他们不代表任何成员，只对国际经济组织负责。

　　（三）国际经济组织成员资格

　　国际经济组织的成员资格，也称会员资格或成员地位，是指一国（在特殊情况下也可以是非主权的政治实体）作为特定国际经济组织中享有一定权利和承担一定义务的一员，而隶属于该组织的一种法律地位。具有某一国际经济组织的成员资格，意味着该成员与其参加的国际经济组织间形成了特别的法律关系，即其在该组织内享有一定的权利，如代表权、选举权和被选举权、决策权和受益权等，同时也承担一定的义务，如遵守该组织协议、缴纳会费等。

　　一些世界性的国际经济组织，如国际货币基金组织、关贸总协定等，其成员资格向世界各国（或各地区）开放，即一个国家只要具备该组织的协议所规定的基本条件就可申请参加。有的世界性的国际经济组织的成员资格是以参加另一国际经济组织为前提，如世界银行集团的成员仅限于参加了国际货币基金组织的国家（或地区）。区域性国际经济组织的成员资格一般只向特定区域的国家开放，例如，根据罗马条约的有关规定，任何欧洲国家都可申请加入欧共体。此外，有的区域性国际经济组织的成员虽以本区域国家为主，但也允许本区域以外的国家加入，例如，亚洲开发银行向亚洲国家开放，同时也允许亚洲以外的发达国家参加；１９８５年中国成为非洲开发银行的正式成员；2003年中国成为东南亚联盟“1+10”模式成员。

　　在专业性的国际经济组织中，有的是对一切国家开放，如1９７５年国际可可协定、１９７９年国际天然胶协定等；有的则限于某些特定国际产品的生产国或消费国参加，如１９７６年国际锡协定的规定；有的则限于某些初级产品的生产国参加，如石油输出国组织（ＯＰＥＣ）等。

　　国际经济组织成员可因其取得成员资格的途径不同而分为创始成员和纳入成员。此外，国际经济组织的成员资格还可能通过国家继承的方式而自动取得。吸纳新成员是国际经济组织的重要事项，它意味着国际经济组织中原有成员权利义务的部分调整，原有成员享受权利和承担义务的范围将随之扩大。有鉴于此，各国际经济组织在协议中对接纳新成员的条件和程序均有明确规定。

　　一般而言，创始成员与纳入成员在国际经济组织中的权利、义务并无区别。但在个别国际经济组织中，创始成员则享有一定的特权，例如欧佩克（ＯＰＥＣ）的创始成员在接纳新成员时拥有否决权。

　　国际经济组织是由各主权国家自愿结合组成的，根据国际经济组织的自愿性和国家主权平等原则，各成员国拥有自由退出权。除了自愿退出的情况外，少数国际经济组织在其基本文件中作了强制退出的规定，以制裁不履行有关国际条约义务的成员。

第四节  欧洲联盟（EU）

　　一、欧洲联盟的设立及其宗旨

　　1957年3月25日，法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡在罗马签订了《欧洲经济共同体条约》和《欧洲原子能共同体条约》（两者统称为“罗马条约”）。1958年1月1日，罗马条约生效，欧洲经济共同体和欧洲原子能共同体正式成立。1965年4月8日，上述６国签订了《关于建立欧洲共同体单一理事会和单一委员会的条约》（即《布鲁塞尔条约》），决定将经济共同体、原子能共同体与过去成立的欧洲煤钢共同体合并，总称为欧洲共同体（简称欧共体，EC）。

　　欧共体的基本宗旨是：通过建立关税同盟和农业共同市场，逐步协调经济和社会政策，实现产品、人员、劳务和的资本的自由流动，进而“消除分裂欧洲的各种障碍”，为在欧洲各国之间建立更紧密的联盟创造条件。

　　１９９１年１２月９日至１０日，欧共体１２国首脑在荷兰的马斯特里赫特举行会议，通过了《经济与货币联盟条约》和《政治联盟条约》（通称“马斯特里赫特条约”，以下简称“马约”）。该条约于１９９３年月１１月１日开始生效，它标志着欧洲一体化在广度和深度上的一次飞跃。根据“马约”的规定，缔约国通过该条约建立以欧共体为基础，并由该条约确立的政策和合作形式予以补充的欧洲联盟（简称欧盟，EU）。

　　欧盟设立的基本宗旨在于：通过创设一个没有内部边界的区域，加强经济和社会联合，建立经济与货币联系并最终实现单一货币等途径，促进经济和社会均衡、持续的进步；通过共同外交和安全政策等的实现，包括共同防务政策的最终形成，维护欧盟的国际实体地位；通过采用欧盟公民资格加强对成员国国民权益的保护；开展司法和内政的紧密合作；完整保护集体成果并且为确保欧盟机制和机构的有效性，按“马约”规定的程序对“马约”确立的政策和合作形式予以必要修改。总之，欧盟的宗旨就是加强和扩大联系，“用一个声音说话”。

　　欧盟仍然主要是一个经济组织，但和原来的欧共体相比，它已具有了更多的政治方面的内容。目前，欧盟已成为拥有３．７亿消费人口，占全球贸易４３％的巨大的自由贸易区。

　　二、成员资格

　　根据罗马条约的有关规定，任何欧洲国家都可申请加入欧共体。然而，在具体操作中对欧共体的成员资格又有限制，例如申请加入欧共体的国家必须实行与欧共体创始成员国相类似的经济制度等。欧共体的成员国经过两次扩大，到欧盟成立前共有１２个成员国。

　　根据“马约”的规定，任何欧洲国家均可向欧盟部长理事会申请加入欧盟。部长理事会在同执行委员会协商并经欧洲议会同意后，适用一致通过的表决程序做出有关决议。申请国加入欧盟的条件应规定于该国与其他成员国之间的协定中。该协定须经所有成员国根据各自宪法的要求予以批准。

　　１９９４年欧盟批准了瑞典、芬兰、挪威和奥地利加入欧盟的申请，但由于国内全民公决的结果，挪威拒绝加入欧盟。这样，从１９９５年１月１日起，欧盟成员国已达到１５个。目前东欧一些国家已获取加入欧盟资格。

　　１９９７年６月１８日，欧盟１５国在阿姆斯特丹举行首脑会议，就新的欧盟条约草案达成一致，该草案包括修改“马约”，扩大欧盟疆域以及启动大欧洲。会议期间，正式批准了《稳定和增长公约》、《欧元的法律地位》和《新的货币汇率机制》三个法律文件，为制订面向２１世纪的欧盟新条约、１９９９年如期实现欧洲统一货币“欧元”扫除了障碍。①

　　三、欧盟组织机构

　　（一）欧洲理事会

　　欧洲理事会由各成员国元首和政府首脑组成。从１９７４年开始，这些领导人定期举行高级会晤。最初这些会晤是在《建立欧洲经济共同体条约》框架外非正式举行的，《单一欧洲文件》第一次确立了欧洲理事会正式的法律地位。“马约”则进一步规定，欧洲理事会由成员国元首和政府首脑及欧洲委员会主席组成。成员国的外交部长和委员会的一名委员协助其工作。欧洲理事会每年至少举行两次会议，为欧盟的发展提供必要的动力，并制定总的政治路线。欧洲理事会在每次会议后向欧洲议会提交一份会议报告，并每年提交一份有关联盟进展情况的书面报告。

　　（二）部长理事会

　　部长理事会是欧盟的最高决策机构和主要立法机构，也是欧盟内能直接代表各成员国政府的唯一机构。它负责协调各成员国一般经济政策和贯彻实施罗马条约和“马约”，对欧盟执行委员会提出的政策性建议和法规草案有最后决定权。

　　该理事会由成员国各指定的一名部长级代表组成。依审议事项之不同，理事会可由各成员国外交部长、农业部长、运输部长、经济和财政部长、社会事务部长、工业部长和环境部长等组成。理事会主席由各成员国轮流担任，任期为半年。理事会下设秘书处协助理事会工作，秘书长由理事会一致通过任命。

　　部长理事会议根据理事会主席提议或应一名理事或执行委员会要求而召开。理事会根据审议事项的性质和重要性，分别适用协调一致通过、特别多数通过和简单多数通过三种议事规则。理事会对重大问题的决定一般采用协商一致通过的议事规则，各成员国均有否决权。(理事会通过的欧盟文件有法规、指标、决定、建议和通告。

　　（三）执行委员会

　　执行委员会是欧盟的常设执行机构，负责贯彻执行罗马条约、“马约”和欧盟各项决议，向理事会提出建议和计划，向理事会提交欧盟活动的年度工作报告，对外联系和谈判，管理欧盟的财务和日常工作等。

　　目前委员会由20名委员组成，经部长理事会一致同意可以改变委员数目。委员会产生的程序是：成员国政府在同欧洲议会协商后，共同推选委员会主席人选；在同委员会主席候选人磋商后，成员国政府推选其他委员会委员人选；被推选的委员会主席和其他委员作为一个整体，由欧洲议会表决批准。批准后，委员会主席和其他委员须由各成员国政府通过共同协议任命。

　　委员会设主席1人，副主席1至2人；委员任期5年，可以连选连任。只有成员国公民才可以当选为委员。委员会至少要有每个成员国的1名公民，但至多不得超过2名。实践中，欧盟中的大国，如法国、德国、意大利、西班牙、英国，通常可任命2名委员。委员会独立于各成员国，只对欧盟负责；委员以个人的能力当选，为欧盟的利益独立行使特权，不接受任何成员国政府的指令。

　　执行委员会以简单多数通过的议事规则通过决议，决议必须经部长理事会批准方能生效。修改或撤消决议，必须经委员会一致通过。执行委员会下设30多个司或局组成欧洲公务员系统，总部设在布鲁塞尔。

　　（四）欧洲议会

　　欧洲议会是欧盟的咨询和监督机构。它代表成员国国民，具有执行罗马条约和“马约”所赋予的评议和监督权。该议会可以决议方式表达意见，但意见不具有约束力。在依罗马条约或“马约”必需议会咨询的场合，如未取得议会的咨询意见，理事会就不能通过有效的法规、决定或指示；议会对执行委员会的工作实行监督，有权以2/3多数的不信任票，迫令执行委员会辞职。此外，议会对欧盟预算的某些方面具有决定权。

　　从1997年开始，欧洲议会的议员由各成员国直接普选产生，现在共有626名议员，任期5年，可连连任。议会下设外贸、农业、政治等13个常设委员会。

　　（五）欧洲法院

　　欧洲法院是欧盟的司法机构。其主要职能是：负责解释罗马条约、“马约”和欧盟法规、决定或指示等，确定欧盟法规的合法性；解决各成员国之间、欧盟各机构之间、欧盟与各成员国之间、法人之间和个人之间涉及欧盟事务的争端，并行使欧盟行政法庭的职能；通过其做出初步裁决的权利，对欧盟法律在成员国国内法律秩序中的实施进行一定程度的控制；对在欧盟同外国或其他国际组织间签订的协定生效之前，提供咨询意见，以保证该协定符合罗马条约和“马约”的有关规定。此外，在理事会或委员会的要求下，欧洲法院可以责令不再具备履行职责所须条件的委员会委员辞职。

　　欧洲法院共有15名法官，另有9名大律师协助工作。法官和大律师从有资格担任本国最高司法职务的人士或具有公认的法律咨询能力的人士中任命，任命需经成员国政府一致同意。每届任期6年，每年部分改选一次。法院院长由法官推选，任期3年，可连选连任。法官和律师是完全独立的。

　　法院的裁定对成员国具有法律拘束力。当法院裁定某成员国未履行罗马条约和“马约”规定的某项义务时，该成员国应采取为执行法院裁定的必要的措施。

　　自1988年月10月24日以来，部长理事会通过决议设立初审法院，由15名法官组成。初审法院的管辖权集中在：共同体员工雇用案件，关于竞争法和反倾销法的案件、《欧洲煤钢联营条约》所涉及的事项等。初审法院附属于欧洲法院，欧洲法院实为初审法院的上诉法院。

　　四、国际条约

　　根据罗马条约和“马约”的规定，欧盟有权同非成员国或其他国际组织签订有关规定双方权利、义务，共同行动和特别程序的国际条约。通过签订国际条约，发展和加强同非成员国、其他国际组织以及发展中国家的联系。

　　欧盟签署的国际条约大致可以分为三种类型：其一为与成员国资格有关的国际条约，其二为与发展中国家合作的国际条约，其三为与WTO相关的国际条约。

　　（一）与成员国资格有关的国际条约

　　1961年和1963年，欧共体分别同希腊和土耳其签订了旨在为希腊、土耳其加入欧共体做出准备条件的国际条约。这两个协定的基本宗旨和法律目标都是：建立关税联盟，自由设立企业，自由提供劳务，以及协调某些方面的法律问题。

　　（二）加强同发展中国家合作的国际条约

　　欧共体国家都是工业发达国家。欧共体成员国与发展中国家具有一种天然的特殊关系。《罗马条约》签订之时就将成员国殖民统治的25个非欧洲国家纳入“联系”范围。这些国家被称为欧共体的联系国。1973年英国加入欧共体，英联邦的20多个国家也成为欧共体的联系国。

　　最初的联系国制度是1963年签订的《雅温得协定》确定下来的。这个协定是欧共体与18个非洲国家在喀麦隆首都雅温得签订的。该协定规定：联系国主要出口产品可享受欧共体给予联系国的7.3亿美元援助。1969年，又续签了第二个《雅温得协定》，内容与第一个协定相同。

　　为了在更大程度上同发展中国家加强经济联系，1975年欧共体与非洲、加勒比地区和太平洋地区一些发展中国家在多哥首都洛美签订了著名的《洛美协定》，以后通过1979年、1984年和1989年先后四次《洛美协定》的签订，欧共体先后同68个非洲、加勒比和太平洋地区国家建立了新的联系制度，规定：来自于这些国家和地区的的产品可以自由进入欧共体，而欧共体并未要求这些发展中成员给予同等的待遇，即实行普惠制。该协定是迄今为止适用范围最广、参加国家最多的多边贸易和经济合作的多边条约，是发达国家和发展中国家经济合作的新的尝试，也是南北合作的重要组成部分。

 3.与GATT/WTO签订的各项协定。在GATT多边贸易谈判和各协定缔结中，由欧共体代表各成员国进行，其大多数协定（除《国际民用航空器贸易协定》）规定：“本协定应对总协定缔约方和欧洲共同体开放接受”。同时，欧共体参加了GATT各主要机构、参与决策，在对特定事项表决(时，方由欧共体各成员国表决决定；在WTO争端解决机制（DSS）下，凡涉及欧共体成员国争端，均由其参加。欧盟成立后其以一成员方身份参加GATT与WTO。

第五节  世界贸易组织（WTO）

　　一、世界贸易组织建立

　　（一）关税及贸易总协定（GATT）

　　第二次世界大战行将结束时，主要盟国致力于筹建一个以实现战后贸易自由为目标的国际贸易组织。1947年月11月至1948年3月，联合国贸易与就业会议在哈瓦那召开，23个国家的代表参加会议并通过了《国际贸易组织章程》（通称《哈瓦那宪章》）。会议期间还进行了首轮关税减让谈判，并达成了100多项关税减让协议。为使谈判的结果尽快付诸实践，与会代表同意将《国际贸易组织章程》中涉及关税与贸易的条款单列，构成一个单独协定，命名为《关税及贸易总协定》（简称关贸总协定，GATT），并将各国达成的关税减让协议作为该协定组成部分。GATT依三国签署的《临时适用协定书》于1948年1月1日起生效。按照当时的计划，GATT只是国际贸易组织建立之前的一种临时性安排。但是后来由于《国际贸易组织章程》未能得到一些国家的正式批准而未正式生效，国际贸易组织始终未能正式成立。这样，GATT“临时适用”了40多年，直到1994年12月31日。

　　在40多年的实践中，GATT充当着缔约方之间进行贸易谈判和协调争议的场所，缔约方已由最初的23个发展到100多个，共主持进行了8轮多边贸易谈判，其中著名的有“狄龙回合”、“肯尼迪回合”、“东京回合”以及“乌拉圭回合”。通过历次关税相互减让的谈判，发达国家的平均关税率已从原来的约40%下降到约5%左右，发展中国家也下降到13%左右；有关谈判的议题也从最初的货物贸易扩展到服务贸易、知识产权和与贸易有关的投资等新议题。GATT确立的国际贸易原则和制度，对于各缔约方国内贸易法律和贸易政策产生了深远影响，在协调有关缔约方之间贸易争端上也发挥了重要作用。

　　但GATT取得的成绩与其签订时的“提高生活水平，保障充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大增长”的宗旨相比还有不少差距。GATT某些缔约方违背有关基本原则的情形时有发生，一些区域性的国际经济组织的发展也对GATT的某些原则造成不利影响。同时，GATT签订时是一个“临时适用协定”，而非严格意义上的国际贸易组织，在纷繁变化的国际形势下，已越来越难以发挥应有的作用。

　　（二）世界贸易组织（WTO）

　　针对以上GATT存在的问题和不足，在GATT历史上的时间最长、参加者最多、议题最广泛、意义最为深远的一次谈判——乌拉圭回合，达成了《建立世界贸易组织的马拉喀什协定》（也称为《世界贸易组织协定》，简称《建立WTO协定》）。根据该协定，一个新的国际经济组织——世界贸易组织（WTO，简称世贸组织）于1995年1月1日正式宣告成立。

　　世界贸易组织的诞生，开创了全球经济贸易合作的新纪元。正像一些学者提指出的，世界贸易组织不仅为各成员的贸易政策和市场提供了一个正式和常设的固定场所，而且其缜密的法律原则、规则和制度，对维护国际贸易交往的有序发展和推动全球贸易自由化的进程等方面，均将产生深远的影响。①

　　就组织结构和管理所能而言，WTO无疑是GATT的承接和发展；从法律规范方面考察，由1947年GATT及其实践所形成的一整套贸易法律制度，仍然是世界贸易组织法律体系的重要组成部分。②依《最后文件》及其附件的规定，1947年GATT及其在WTO协定生效之前业已生效的修正文件、关税减让议定书、加入议定书和缔约方全体的决定等，均被全部纳入《1994年关税及贸易总协定》（简称1994GATT）的范围，只是在纳入有关内容时作了一些技术性的修改。此外，《建立WTO协定》第16条还明确指出，除本协定或多边贸易协定另有规定者外，WTO应受1947年GATT缔约方全体和1947年GATT框架中建立的各机构所遵循的决定、程序和习惯做法的指导。

　　但是，WTO毕竟是新的国际经济关系的产物，与GATT也有很多不同之处，例如：GATT没有自己的法定的组织基础，仅有20世纪40年代成立时的原来旨在建立国际贸易组织的秘书处，而WTO是一个永久性的国际经济组织，拥有自己的组织机构；40多年来，尽管各国都已经把GATT当作一种永久性的承诺，然而它仍是建立在“临时性”基础上的，而WTO的承诺则是完整的、永久性的；GATT规则只适用于货物贸易，而WTO不仅涉及到货物，还涉及到服务贸易、与贸易有关的知识产权等内容；WTO争端解决机制度更快、更有自动性，相对同于GATT机制，它不易受到阻挠，争端解决机构（DSB）裁决的实施更容易得到保证，等等。

　　二、世界贸易组织宗旨与法律地位

　　（一）世界贸易组织宗旨与职能

　　根据《建立WTO协定》及其附件的有关规定，世界贸易组织的宗旨是：提高人类生活水平，并保证充分就业以及实际收入和有效需求的持续增长，扩大产品生产与货物贸易，并增进服务贸易；促进世界资源的充分利用和可持续发展，确保发展中国家尤其是最不发达国家贸易份额的增长和经济发展；根据互惠互利安排，切实降低关税及其他贸易壁垒，并在国际贸易关系中消除歧视性待遇，建立一体化的多边贸易机制。

　　围绕着WTO的宗旨,WTO履行以下职能：

　　1.作为多边贸易体系的法律框架和组织框架。WTO应促进《建立WTO协定》和多边贸易协定的执行、管理、运作，以及进一步实现各协定的目标，并对诸边贸易协定（Plurilateral Trade Agreement）的执行、管理和运作提供框架。

　　2.作为谈判的场所。WTO应为各成员处理与协定各附件有关的多边贸易关系提供谈判场所。如果部长会议做出决定，还可为各成员的多边贸易关系的进一步谈判提供场，并为执行该谈判的结果提供框架。

　　3.作为争端解决机构。WTO管理和实施《争端解决的规则与程序的谅解》，为解决成员方贸易争端提供场所和机构，并设立争端解决机构（DSB）专司贸易争端解决之职。

　　4.作为经济政策制定与协调的机构。WTO管理、实施《贸易政策审查机制》，并与国际货币基金组织和世界银行及其附属机构进行适当的合作，以更好地协调、制订全球经济政策对发展中国家和最不发达国家提供技术援助及培训。

　　（三）世界贸易组织法律地位

　　与GATT不同，WTO是一个正式的国际经济组织。《建立WTO协定》第8条明确规定了其法律地位。依此规定，WTO具有完全的法律人格，并且，每一个成员方均应赋予其为履行职能所必要的法律能力，包括必要的特权和豁免，而这种特权与豁免应与1947年《联合国专门机构特权与豁免公约》所规定的特权与豁免相似。

　　目前，WTO与国际货币基金组织、世界银行，共同构成维护世界经济运行的三大支柱。

　　三、世界贸易组织组织机构和议事规则

　　（一）组织机构

　　1.部长级会议。部长级会议（或称部长会议）是WTO最高权力机构，有权对多边贸易协定所规定的所有事项做出决定。它由WTO全体成员的代表组成，至少每两年召开一次会议。依《建立WTO协定》第4条第7款规定，部长会议应该设立贸易与发展委员会、国际收支差额限制委员会和预算、财务和行政委员会。这些委员会应履行各有关多边贸易协定所规定的职能以及总理事会可能委派的任何其他职能。

　　具体来说，部长会议的职能包括：发起谈判，并确定谈判议题与议程；对多边协定的条文行使专门的解释权；应任何成员或有关理事会的要求，决定多边协定条文的修改动议提交成员接受；做出关于接受新成员的决定；设立委员会；做豁免某成员义务的决定，审议有关互不适用的事项，并提出适当建议；应有关成员的要求，对多边协定中的任何事项做出决定。

　　2.总理事会。总理事会是WTO日常工作执行机构。它由WTO所有成员代表组成，需要向部长会议报告工作，在部长会议休会期间执行部长会议各项职能。总理事会的职能具体包括：接受WTO各个机构，包括诸边贸易协定下的机构的报告和通知；指导理事会和委员会的工作，审批其议事规则与程序；批准财务规则和年度预算；就与其他组织的合作做出安排；执行各多边协定赋予的其他职能。

　　总理事会下设货物贸易理事会、服务贸易理事会和与贸易有关的知识产权理事会，分别监督、执行货物贸易多边协定、《服务贸易总协定》和《与贸易有关的知识产权协定》。这些分理事会和委员会成员资格对所有成员的代表开放，并各自制定有程序规则。

　　对各国贸易政策的审查、监督是总理事会一项重要工作。这项工作的核心是贸易政策审查机制。总理事会另一项重要职能是履行WTO争端解决机构职责。

　　3.秘书处。WTO设立秘书处，其负责人为总干事，总干事的权力、责任、任职条件和任期由部长会议通过的规章确定。总干事任命秘书处的职员，并根据部长会议通过的规章确定他们的责任和任职条件。目前，WTO秘书处设在日内瓦，有大约500名工作人员。其责任包括：在谈判以及协定实施方面，向WTO代表机构提供服务，特别是对发展中国家，尤其是最不发达国家提供技术援助。此外，秘书处为新成员的加入谈判和为正在考虑成员资格的政府提供咨询。

　　总干事和秘书处的职员是在履行其职责方面，不应当寻求和接受WTO之外的任何政府和其他当局的指示，WTO成员应当尊重总干事和秘书处职员在其职责方面的国际性质，不应对他们行使职权施加影响。

　　（二）议事规则

　　WTO在表决制度上采取一国一票制，其成员在部长大会和理事会上有一票投票权，除另有规定外，决议事项采用简单多数通过的议事规则。但是，新成员的加入、免除某成员协定规定的责任、通过修正案等，必须由2/3或2/3以上多数通过。

世界贸易组织的组织结构

世界贸易组织的组织结构

上诉机构

争端解决专家组

各专门委员会：

 贸易与发展委员会（下设

最不发达国家分委员会）

贸易与环境委员会         专门委员会：        

专门委员会：

国际收支限制委员会   市场准入委员会            金融服务贸易委员会

区域贸易协议委员会    农业委员会                 具体承诺委员会

预算、财务与行政委员会实施卫生与植物卫生措施委员会        

技术性贸易壁垒委员会             工作组：

工作组：                补贴与反补贴措施委员会     专业服务工作组

加入世界贸易组织工作组  反倾销措施委员会      《服务贸易总协定》规则工作组

                        海关估价委员会            

工作小组：              原产地规则委员会

贸易与投资关系工作小组  进口许可程序委员会

贸易与竞争相互关系工作  与贸易有关的投资措施委员会

小组                     保障措施委员会

政府采购透明度工作小组 

纺织品监督机构

信息技术协议委员会

工作组：

国营贸易企业工作组

装运前检验工作组

注：世界贸易组织成员可以参加所有理事会、各专门委员会、理事会下设委员会、工作组和工作小组，但上诉机构、争端解决专家组、纺织品监督机构、信息技术协议委员会及诸边贸易协定委员会除外。

　　四、世界贸易组织成员和加入程序

　　（一）世界贸易组织成员

　　WTO成员可分为创始成员和加入成员。凡在WTO协定生效之前已成为1947年GATT的缔约方、参加签署WTO协定的多边贸易协定以及在乌拉圭回合中做出关税与非关税减让和服务贸易方面的减让，并使这些减让成为乌拉圭回合减让表和《服务贸易总协定》减让表的一部分的，即可成为创始成员。加入成员系指WTO协定生效后，一个国家或单独关税区与WTO谈判加入条件而成为世界贸易组织的成员。

　　（二）加入程序

　　第一阶段，申请方政府必须向WTO提交一份备忘录，论及本国或本地区与WTO协定有关的贸易与经济政策。第二阶段，WTO成立工作组对申请进行审查。申请方政府提交的备忘录是该工作组审查加入申请的基础。除此之外，申请方要与有兴趣的成员的政府进行双边谈判以达成其在产品方面的减让和承诺以及在服务方面的承诺。这一双边谈判过程以及其他一些事项确立了申请方加入时给予WTO其他成员的具体利益。一旦申请方的贸易制度和市场准入谈判完成，工作组即起草加入的基本条件。最后，工作组提出最终报告，内容包括：加入议定书草案以及由双边谈判达成的承诺表。并将该报告提交给总理事会或部长会议审查通过。如果WTO成员的2/3的多数投票赞成，申请方便可签署议定书从而加入WTO。

　　五、中国复关与入世的努力

　　中国是GATT的创始缔约方之一。1947年4月-10月，当时的中国政府参加了在日内瓦举行的世界贸易和就业大会第二次筹委员，并参加了第一轮关税谈判，在GATT议定书上签了字。1949年4月-8月，当时的中国政府参加了在法国安纳西举行的GATT第三届缔约方大会及第二轮谈判，并作了关税减让。1950年3月6日台湾当局决定退出关贸总协定。自20世纪70年代中期起，中国开始参加一些GATT主持的活动，逐步同GATT建立了联系。1982年11月，中国首次派代表团以观察员身份列席了GATT第38届缔约方全体大会。之后，中国政府代表列席了历届缔约方全体大员及特别会议。

　　(一)中国复关与入世历程

　　1986年7月10日，中国正式提出恢复GATT缔约方地位申请。

　　1987年4月18日至19日，GATT中国工作组第7次会议在日内瓦举行。

　　1989年5月12日至14日，GATT中国工作组第8次会议在日内瓦举行，事实上重新开始审议中国的外贸制度。

　　1990年1月1日，台湾当局以“台、澎、金、马单独关税地区”名义申请加入GATT。

　　1991年1月11日，澳门成为GATT缔约方。

　　1992年10月10日，中美达成《市场准入备忘录》，美国承诺“坚定地支持中国取得GATT缔约方地位”。

　　1994年8月底，中国提出改进后的农产品、非农产品和服务贸易减让表，作为复关问题的一揽子方案。

　　1995年6月3日，中国成为WTO观察员。

　　1995年11月，中国复关工作组更名为中国入世工作组。

　　1995年11月28日，美方向中方递交了一份“关于中国‘入世’的非正式文件”即所谓的“交通图”，罗列了对中国入世的28项要求。

　　1996年3月22日，龙永图率团赴日内瓦出席WTO中国工作组第一次正式会议。

　　1997年8月至1998年，中国与部分国家达成入世双边协议。

　　1998年6月17日，江泽民提出入世三原则：①WTO没有中国参加是不完整的；②中国毫无疑问要作为发展中国家加入WTO；③中国的“入世”是以权利和义务的平衡为原则的。

　　1999年4月10日，中美签署“中美农业合作协议”。

　　1999年11月15日，中美就中国入世达成双边协议。

　　2000年5月19日，中国与欧盟达成双边协议。

　　2001年9月13日，中国与墨西哥达成双边协议。

　　2001年11月11日，中国签署入世全部文件。

　　（二）中国入世主要承诺

　　我国入世做出了四个方面的承诺，即降低关税、减少和消除非关税壁垒、农业方面的承诺和服务业的开放。在降低关税方面，我国承诺：到2005年，把15%的平均关税水平降到10%；在减少和消除非关税壁垒方面，即进口配额、许可证问题方面，承诺：到2005年，全部取消400种进口配额；在农业方面，根据中美农业合作协定，我国承诺：取消对美国7个州的TCK小麦出口禁令，放开美国6000多家肉类加工厂对我国出口等；在服务业方面，我国承诺：逐步放开银行、保险、旅游和电信等服务业市场。

　　（三）中国入世后权利与义务

 加入WTO后，我国能够享有的权利包括：①能使我国的产品和服务及知识产权在所有成员中享受无条件、多边、永久和稳定的最惠国待遇及国民待遇；②我国对大多数发达国家出口的工业品及半制成品享受普惠制待遇；③享受发展中成员的大多数优惠或过渡安排；④享受其他声援开放或扩大货物、服务市场准入的利益；⑤利用WTO争端解决机制，公平、客观、合理地解决与其他成员的经贸摩擦，营造良好的经贸发展环境；⑥⑧加多边贸易体制的活动，获得国际经贸规则的决策权；⑦享受WTO成员利用各项规则、采取例外、保证措施等促进本国经贸发展的权利。

　　我国在入世后应当履行的基本义务包括：①在货物、服务、知识产权等方面，依WTO规则，给予其他成员最惠国待遇、国民待遇；②依WTO相关协定规定，扩大货物、服务的市场准入程度，具体要求降低关税和规范非关税措施，逐步扩大服务经贸市场开放；③依《TRIPS》规定，进一步规范知识产权保护；④按争端解决机制与其他成员公正地解决贸易摩擦，不能搞单边报复；⑤增加贸易政策、法规透明度；⑥规范货物贸易中对外资的投资措施；⑦按在世界出口中所占比例交纳会费。

中篇：国际经济贸易法专论

第三章 国际货物贸易法

第一节 国际货物贸易法概述

一、 国际货物贸易法概念及其特点

　　国际货物贸易法是指用以调整货物贸易关系的法律规范的总和。国际货物贸易法概念有广义与狭义之分，广义的国际货物贸易法是指调整国际货物贸易关系以及附属于国际货物贸易关系的其他法律关系，包括国际货物买卖合同关系、国际货物运输关系、国际货物运输保险关系、国际支付与结算等法律关系；而狭义的国际货物贸易法，也称国际货物买卖法，是指调整国际货物买卖合同关系的法律规范的总称。本书采用狭义国际货物买卖法的观点。

　　贸易是人类最主要的经济活动之一，自从有了商品生产就有了商品交换。主权国家产生后，跨越国境的贸易，即国际贸易也就出现了。世界各国为了有效地发展对外贸易，开拓国际市场，通常都制定调整本国个人、企业（有时也包括国家及国际经济组织）与其他国家个人、企业（有时也包括国家及国际经济组织）进行贸易交往的相应法律规范，并且为了统一各国对调整货物贸易关系的法律规定的不同，推动国际贸易活动的顺利进行，国际社会还制定了一些国际条约。同时，在长期的国际货物贸易实践中，又形成了国际经济贸易惯例。

　　概括地讲，作为调整国际货物贸易关系的国际货物贸易法具有以下法律特征：

 第一，国际货物贸易法是调整国际货物买卖合同关系的私法性质的法律规范。国际货物买卖究其本质，属商行为。调整该商行为法律规范为商法，其性质为私法规范。因此，调整国际货物贸易关系的法律不包括对国际贸易进行管制或干预的公法性质的法律规范。

 第二，国际货物贸易法调整的是国际货物买卖合同关系。在这种法律关系中，当事人往往位于不同的国家或地区，标的物为动产，当事人双方的权利关系受多种法律规范影响，但最终由一部法律约束其权利与义务。

 第三，国际货物贸易法范围包括国际法规范与国内法规范。从国内法规范看，调整国际货物贸易关系的法律是各主权国家制定的调整货物买卖关系的民商事法律规范；从国际法规范看，调整国际货物贸易关系的法律规范包括：国际条约和国际惯例。

二、调整国际货物贸易关系国内立法

　　由于国际贸易的进行主要是通过本国当事人和外国当事人之间的货物买卖合同来完成的，所以国家从私法方面对贸易关系进行法律调整，也就是通过制定民法、商法或货物买卖法等法律对国际货物买卖合同关系进行调整。

　　在资本主义各国，无论是大陆法系还是英美法系国家，调整货物买卖的法律只有一套，既适用于国内货物买卖也适用于国际货物买卖。

　　在大陆法系民商合一的国家，货物买卖法通常是作为民法典的一部分在债篇中加以规定，如瑞士债务法典、意大利民法典、土耳其民法典、泰国民法典等。在民商分立的国家，除了民法典外，还制定了单独的商法典，民法的规定适用于商法，商法典作为民法的特别法，针对商行为做出补充规定，例如，《法国民法典》与《法国商法典》、《德国民法典》与《德国商法典》等。  

　　在英国、美国、澳大利亚、加拿大等普通法系国家，无民法与商法的区别。英国于18世纪，通过法官的司法判决将商人的习惯法吸收进普通法中，使货物买卖法成为普通法的组成部分。此外，英国货物买卖法还包括由立法机关制定的专门的货物买卖法，其中最有代表性的就是英国的《货物买卖法》和美国的《统一商法典》。

　　英国《货物买卖法》制定于1893年，故又称为《1893年货物买卖法》(Sale of Goods Act,1893),这是资本主义国家最早的货物买卖法，并成为普通法系各国制定各自买卖法的样板。这部法律迄今对普通法系国家的立法和司法实践都具有重大影响。一个多世纪以来该法经过多次修订，现行的是1995年1月3日生效的《1979年货物买卖法(1995年修订本)》。该法分为契约的成立、契约的效力、契约的履行、未收货款的卖方对货物的权利、对违约的诉讼、补充等六个部分，共62条。

　　 美国《统一商法典》(Uniform Commercial Code,简称UCC)是由美国统一州法委员会和美国法学会等民间团体在吸收美国《1896年统一票据法》、《1906年统一买卖法》、《1933年统一信托收据法》等7个成文法的单行法规内容基础上所起草的，该法典于1952年公布，供美国各州自由选用。所以，实质上《统一商法典》并非法律，而是一部法律样本。但由于《统一商法典》能适应当代美国经济发展的要求，故至1990年止，美国各州均以立法程序采用了《统一商法典》，使之成为本州的法律(路易斯安纳州仅部分采用)。《统一商法典》颁布之后，几经修改，目前为多数州所采纳的1994年文本。1995年该法典的制订者对涉及到信用证部分的第五篇进行了修改。《统一商法典》的第二篇专门是调整买卖关系的，包括：简称、解释原则和适用范围，合同的形式、订立和修改，当事人的一般义务和合同的解释，所有权、债权人和善意购买人，履约、违约、毁约和免责，救济等，共计七章104条。凡是该篇中未作规定的事项，均适用普通法的一般原则处理。

　　关于中国的国际货物贸易法立法。迄今为止，我国尚未制定商法典，有关货物贸易的法律在《中华人民共和国民法通则》中有原则性的规定。我国在1985年曾颁布了单行的调整涉外合同关系的《中华人民共和国涉外经济合同法》，1999年10月1日统一的《中华人民共和国合同法》生效，该原《中华人民共和国涉外经济合同法》即行废止。新的合同法除了总则部分以外，在分则部分的第九章从第130条至175条对买卖合同作了专门规定。1988 年我国参加了《联合国国际货物销售合同公约》。这样，我国公司、企业通过合同进行国际货物买卖时，主要受我国合同法的调整；如果符合《联合国国际货物销售合同公约》的适用条件，则要受该公约的支配。

　　三、调整国际货物贸易关系国际条约

　　在国际货物贸易法的国际立法方面，迄今为止已达成的国际条约主要有：罗马国际统一私法协会编纂的《国际货物买卖统一法公约》(ULIS)和《国际货物买卖合同成立统一法公约》(ULF)，以及在联合国主持下通过的《联合国国际货物销售合同公约》(CISG)等。

（一） 有关国际条约简介

　　1.海牙公约。国际货物贸易是在不同国家的当事人间进行的。由于各国货物买卖（或贸易）的立法规定的不同,给国际货物贸易带来了诸多障碍，严重阻碍了国际货物贸易的顺利进行。制订一项有关国际货物贸易的统一法，势在必行。1924在当时国际联盟的主持下，在罗马设立了一个有40多个成员国参加、专门从事制订统一法的政府间的国际组织——罗马国际统一私法协会。该协会于1930年4月做出决议，决定在该协会下设一个国际货物买卖统一法起草委员会，由该委员会负责拟定一项有关国际货物买卖的统一法。1934年10月委员会提出最初草案——《国际货物买卖统一法草案》，交各国政府评议。后来因第二次世界大战爆发，这项工作一度中断。二战后，罗马国际统一私法协会继续进行这项工作。经过30多年的准备，1964年4月25日，在海牙外交会议上审议并正式通过了《国际货物买卖统一法公约》（The Uniform Law on International Sale of Goods,简称ULIS）和《国际货物买卖合同成立统一法公约》（The Uniform Law on the Formation of Contract for International Sale of Goods,简称ULF），这两个公约因在海牙签署，故简称两个海牙公约。

　　这两个海牙公约在试图以国际统一实体法形式调整国际货物贸易方面是一次创举，是国际货物贸易法向法典化方向发展迈出的重要一步。但是，两个公约在理论与实践中存在的局限与不足伴随着国际贸易的不断发展日益明显的暴露出来：首先，该公约的国际性是极其有限的。由于该公约基本上是欧洲大陆法系的产物，主要反映了欧洲国家的外贸实践和大陆法的传统习惯，参加国数目少且多是欧洲国家，ULIS参加或核准国仅有比利时、冈比亚、联邦德国、以色列、意大利、荷兰、圣马利诺、英国；ULF参加或核准国为上述除以色列以外的7个国家。其次，公约缺乏对发展中国家利益的考虑。最后，公约某些条款表达不清楚，形式不简洁，一些条文过于繁缛。这些局限在客观上削弱了两个公约作为国际货物买卖统一实体法的作用。

　　2．《联合国国际货物销售合同公约》。为了实现上述两个海牙公约没有达到的目的、扩大国际经济合作、促进国际贸易向深层次发展、减少法律冲突，联合国国际贸易法委员会成立了一个国际货物买卖法工作组对1964年的两个海牙公约进行研究，并在此基础上拟订了一项新的国际条约，力求使之能获得不同社会、经济和法律制度的国家的广泛承认。该工作组成立了一个专家指导委员会，由分别代表大陆法系、普通法系和社会主义国家法律体系的大卫（David）、施米托夫（Schmitthoff）和巴布斯库（Tudor Popescu）组成。工作组于1978年完成了《联合国国际货物销售合同公约（草案）》的起草任务。62个国家的代表参加了1980年3月11日至4月11日在维也纳召开的外交会议，与会代表采取对草案逐条讨论和表决的方式通过了《联合国国际货物销售合同公约》（United Nations Convention on Contracts for the International Sales of Goods，简称CISG或销售合同公约）。1988年1月1日，包括中国、美国、法国、意大利在内的11个国家完成了该公约的批准、参加手续，公约正式生效。

　　《联合国国际货物销售合同公约》是在国际货物贸易领域中达成的最重要的国际公约。截止于1999年5月11日，全世界共有56个国家批准加入了该公约，其中既包括大陆法系德国、法国、意大利等国，又包括美国、澳大利亚、加拿大等普通法系国家。

　　3.《联合国国际货物销售代理公约》。该公约原为罗马国际统一私法协会起草，1983年在日内瓦国际会议上通过。在CISG通过后，联合国国际贸易法委员会旨在补充CISG没有涉及的代理问题，因而将其置于联合国管辖下。该公约限于调整代理中的外部关系，即代理人或本人与第三人的关系，而代理中的内部关系留给国内法调整，无论代理人是否以自己名义实施代理行为，该公约都适用。该公约规定了代理的成立和权限范围、代理人行为的法律效力、代理权限的终止。该公约亦由当事人选择适用。该公约需10个国家批准或加入始能生效，截至1999处4 月只有5个国家批准或加入，即意大利、法国、南非、墨西哥和荷兰。

　　（二）《联合国国际货物销售合同公约》适用问题

　　1.《销售合同公约》适用范围

　　（1）适用《销售合同公约》的国际货物销售（或买卖）合同。根据《销售合同公约》第1条第1款（a）项规定，本公约适用于营业地在不同国家的当事人之间订立的货物销售合同，如果这些国家是缔约国。从该条款可知，在判断合同的国际性时，它强调的是合同当事人营业地位于不同国家，而不考虑当事人的国籍。所谓“营业地”，是指固定的、永久性的、独立进行营业的场所。代表机构所在地不是该公约意义上的“营业地”，因为这些机构在法律地位上属于代理关系中的代理人。

　　《销售合同公约》第10条（a）和（b）进一步明确规定，如果当事人有一个以上的营业地，则与合同及合同的履行关系最密切的营业地为其营业地；当事人没有营业地，则以其惯常居住地为准。

　　（2）依据国际私法规则适用《销售合同公约》。根据《销售合同公约》第1条第1款（b）项规定，如果国际私法规则导致适用某一缔约国的法律，则本公约也适用于营业地在不同国家的当事人之间所订立的货物销售合同。

　　按上述（a）项之规定，适用公约的条件是合同双方当事人的营业地分处于不同国家，且有这些国家均为公约的缔约国。然而按（b）项的规定，只要当事人的营业地处于不同国家，即使这些国家并非公约的缔约国，但如果按照其国际私法规则导致适用某一缔约国的法律，则该公约亦适用于这些当事人之间所订立的货物卖卖合同。此项规定的意图旨在扩大公约的适用范围，但因通过国际私法规则而援用公约将使法律适用产生不确定性，故一些国家在加入公约时对此声明保留。

　　（3）不适用《销售合同公约》的买卖。《销售合同公约》在第2条中规定了不适用公约的买卖范围，主要包括六个方面：①购买供私人、家人或家庭使用的货物的买卖；②以拍卖方式进行的买卖；③根据法律执行令状的买卖；④股票、公债、投资证券、流通票据和货币的买卖；⑤船舶、船只、气垫船或飞机的买卖；⑥电力的买卖。

　　《销售合同公约》第3条还规定，该公约不适用于供应货物一方的绝大部分义务是提供劳务或提供其他服务的合同，也不适用于由买方提供制造货物的大部分原材料的合同。

　　（4）《销售合同公约》不涉及的事项。《销售合同公约》的适用范围仅限于国际货物买卖双方因合同所产生的权利义务关系，并不试图解决与合同有关的一切问题。该公约第4条明确规定，它不涉及下列方面：①买卖合同的效力或惯例的效力等问题。由于各国法律对合同的有效性存在不同的规定，而有的规定属于国内法中的强行法范畴，例如，受欺诈、胁迫而订立的合同为无效合同，违反国家的公共秩序或社会公共利益的合同无效，无行为能力的当事人签订的合同无效等等。涉及合同效力的诸项问题，各国法律分歧极大，难以弥合，故公约明文规定不涉及有关合同的效力问题。②买卖合同对所出售的货物的所有权可能产生的影响问题。货物买卖合同所产生的所有权问题主要表现在两方面：一为货物所有权转移的时间，二为买卖合同能否切断第三人对已出售的货物固有的权益问题。鉴于各国立法存在根本差异，无法统一，故公约亦对此不作规定。③所出售的货物引起的人身伤亡或财产损失的责任问题。因卖方的产品缺陷致人伤亡或导致他人财产遭受损失所引起的法律责任，属于产品责任法或者消费者保护法调整的范畴。各国对产品责任的归责原则、赔偿标准、买卖合同免责条款的效力等规定均不相同，公约也未涉及这些问题。

     2. 《销售合同公约》适用非强制性

　　根据《销售合同公约》第6条的规定，双方当事人可以不适用该公约，也可以在第12条的前提下，减损公约的任何规定或改变其效力。即使双方当事人营业地分处公约的两个缔约国，只要当事人在合同中约定不适用公约，就可以排除对公约的适用。然而，若当事人并未明确约定法律适用问题，则公约就应自动适用于营业地分处不同缔约国的当事人的货物买卖合同。此外，当事人还有权部分地排除公约的适用，或者以合同条款改变公约中任何一条规定。在此情况下，当事人的自主权受到其所在国在批准加入该公约时所作的保留的限制。例如，如果一缔约国在批准公约时，对合同的订立、修改的形式要件的声明保留，则营业地在该缔约国的当事人不得通过合同约定予以改变，即必须以形式订立或者修改合同。

　　3.《销售合同公约》在我国的适用

　　（1）我国对《销售合同公约》的保留。我国于1981年9月30日在《销售合同公约》上签字，1986年12月11日批准加入该公约，公约于1988年1月1日起对我国有效。我国在核准《销售合同公约》时，根据公约第95条和96条之规定，声明对第1条第1款(b)项和第11条规定做出了保留。

　　关于《销售合同公约》第1条第1款(b)项，我国在递交核准书时对本条款作了保留声明。我国不同意扩大公约的适用范围，公约的适用范围仅限于当事人的营业地位于不同缔约国之间的国际货物买卖合同。如果中国当事人与营业地位于其他国家(该国未参加公约)的当事人之间的国际货物买卖合同约定适用第三国法律，而该第三国亦为公约的缔约国，不能援用该第三国之国际私法转而适用公约。

   对于《销售合同公约》第11条涉及合同的形式的规定，我国亦声明保留。《销售合同公约》第11条规定：“销售合同无须以书面订立或书面证明，在形式方面也不受任何其他条件的限制。销售合同可以用包括人证在内的任何方法证明。”在我国核准公约时，调整涉外经济合同关系的是1985年颁布的《中华人民共和国涉外经济合同法》，该法明确规定一切涉外经济合同必须采取书面形式。这样，就国际货物买卖合同的形式而言，因我国政府声明对合同形式作了保留，故我国当事人与营业地位于其他缔约国的当事人订立合同或者对合同进行修改，必须采用书面形式。

　　　（2） 合同法生效后我国涉外合同形式。《中华人民共和国合同法》对于涉外合同的形式做了与《涉外经济合同法》截然不同的规定，合同法第10条规定：“当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式”。该法不区分国内合同及涉外合同，对合同形式适用同一标准。同时在分则中，并未规定买卖合同必须以书面方式订立。这样，基于该法的精神，我国的涉外货物买卖合同也可采用口头形式和其他形式。

　　鉴于我国已参加了《销售合同公约》，并在核准公约时对涉及合同形式规定的第11条、第29条等声明予以保住。在此情况下，我国当事人与营业地位于《销售合同公约》其他缔约国境内的当事人进行贸易时，以及与其他国家当事人进行贸易往来时，必须解决合同形式问题。因此，在《合同法》生效后，我国当事人与营业地处于其他缔约国当事人达成国际货物买卖合同时，将面临以下四种情况：①在合同法生效后，而我国政府尚未宣布撤销核准书中所作之合同形式保留之前，我国对公约所作的保留仍然有效。如果国际货物买卖另一方当事人之营业地所在国为《销售合同公约》缔约国，仍然必须采用书面方式。②对于我国当事人与非《销售合同公约》缔约国的当事人之间的货物买卖合同，如果依据国际私法规则确定应适用我国法律，则有关的合同可采用口头形式。③如果今后我国政府宣布撤销对《销售合同公约》所作的保留，则我国当事人与营业地在该公约缔约国的当事人之间的货物销售合同亦可采用口头形式，但下述第四点所列的国家除外。④阿根廷、白俄罗斯、智利、匈牙利、乌克兰等国在参加《销售合同公约》时，也就与合同形式有关的条款作了类似于我国的保留。这样，如果我国当事人与营业地位于这些缔约国的当事人进行货物买卖时，则有关的买卖合同仍然必须采用书面方式。

四、国际惯例

　　调整国际货物贸易关系的国际惯例，亦称国际经济贸易惯例或国际商业惯例。详述见后

第二节 国际货物买卖合同

一、 国际货物买卖合同概述

（一）国际货物买卖合同概念

　　买卖合同是转移或旨在转移货物所有权的合同。国际货物买卖合同是具有国际因素的买卖合同。它与国内货物买卖合同相比，其法律特征有：第一，买卖的货物一般很少由买卖双方直接交接，而多由负责运输的承运人转交；第二，货物以及与货物有关的单据经由不同的程序分别处理，有时处分单据就是处分货物；第三，国际货物买卖的风险大、周期长、程序复杂，买卖双方一般应对货物进行保险；第四，买卖双方多处于不同的国家，了解不深，因而直接付款的情况少，多利用银行收款或由银行直接承担付款责任；第五，买方、卖方或双方都面临适用外国法律的问题，法律选择成为合同中的主要问题之一；第六，当事人可以自由选择争议的解决方式和地点。

　　（二）国际货物买卖合同主要条款

   尽管每份国际货物买卖合同的条款并不完全一致，但一般都包括一些必要条款。通常，国际货物买卖合同由“约首”、“本文”、“约尾”三部分组成。约首包括合同的名称、编号、缔约日期、缔约地点、缔约双方的名称及地址、合同序言等，本文为合同主体部分，包括各项交易条件与合同条款，约尾是合同的结束部分，包括合同的份数、附件、使用文字及其效力、合同的生效日期与双方签字等。

   具体讲，国际货物买卖合同的“本文”条款主要有如下11条：

　　1． 品质规格条款。货物的品质规格条款主要内容包括：品名，规格，牌号。它是国际货物买卖合同中的重要条款。货物的品质规格是指货物所具有的外在质量与外观形态。在国际贸易中，商品的品质首先应符合合同的要求。如果卖方交付的货物品质与合同不符，买方有权拒收货物，并可以解除合同、要求损害赔偿。

　　对于某些由国家制订了品质标准的货物，如食品、药品的进出口，其品质还必须符合有关国家的规定。

　　国际货物买卖合同中规定品质规格条款的方法有两种：凭样品及凭文字与图样的方法。

　　2． 数量条款。国际货物买卖合同中的数量是指用一定的度量衡来表示货物的重量、个数、长度、面积、容积等的量。数量条款的基本内容有：交货数量、计量单位、计量方法。

   制订数量条款时应注意明确计量单位和度量衡制度，注意订明数量的机动幅度(又称“溢短装条款”即more or less)，以及溢短装的计价方法。

　　3． 包装条款。包装是指为了有效地保护货物的数量完整与品质完好，把货物装进适当的容器。包装条款的主要内容是：包装方式、规格、包装材料、费用和运输标志。

　　货物包装应与合同规定相符。《联合国国际货物销售合同公约》第35 条规定，卖方交付的货物必须与合同所规定的数量、质量和规格相符，并须按照合同所规定的方式装箱或包装。除双方当事人已另有协议外，应按同类货物通用的方式装箱或包装，如果没有此种通用方式，则按照足以保全和保护货物的方式装箱或包装，否则即为与合同不符。

　　4． 价格条款。价格是指每一计量单位的货值。价格条款的主要内容有：每一计量单位的价格金额、记价货币、指定交货地点、贸易术语与商品的作价方法等。

　　在国际货物买卖中，合同作价通常采用以下方法；①短期交货合同可采用固定价格，即由买卖双方商订的在合同有效期内不得变更的价格。②对长期交货合同，如大型成套设备、机器的买卖合同，为避免受国际市场价格变动的影响，可采用滑动价格，即买卖双方同意在合同中暂定价格，在交货时再根据行情及生产成本增减情况作相应的调整。③后定价格，即在合同中不规定货物的价格，只规定确定价格的时间和方法，如规定“以某年某月某日伦敦商品交易所价格计价”。④对分批交货合同，可采用部分固定价格、部分滑动价格的方法。对近期交货部分采用固定价格，对远期交货部分按交货时的行情或另行协议作价

　　为了防止货物价格受汇率波动的影响，在合同中可以增订外汇保值条款，明确规定在计价货币币值发生变动时，价格应作相应调整。

　　5． 装运条款。装运是将货物装上运输工具的行为。一般情况下，装运与交货是两个概念。但在FOB、 CIF和 CFR合同中，卖方只要按合同规定把货物交给承运人并取得提单，就算履行了交货义务，提单签发日期即为交货日期，装货地点即为交货地点，所以“装运”一词常被“交货”概念代替。但在适用目的地交货条件时，装运不等于交货。

   装运条款的主要内容是：装运时间，运输方式，装运港(地)与目的港(地)，装运方式(分批、转船)及装运通知，等等。

　　6． 保险条款。国际货物买卖中的保险是指买卖双方当事人中的一方按一定险别向保险人投保并交纳保险费，以便当货物在运输过程中受到损失时，从保险人处得到经济补偿。

　　保险条款的主要内容包括：确定投保人及支付保险费，投保险别和保险金额。

　　国际货物买卖合同大都采用FOB、CIF和CFR价格术语，故保险责任、投保险别与费用的分担由当事人选用的贸易术语即可决定。但在FOB和CFR合同中，为防止货物从仓库至装船前的损失得不到补偿，卖方应对货物装船前的损失进行投保。

　　7． 支付条款。国际货物买卖中的支付是指用什么手段，在什么时间、地点，用什么方式支付货款及其从属费用。该条款应包括：支付手段、付款方式以及支付时间与地点。支付手段，目前有两种：货币与票据。支付方式主要有两类：一类是非银行信用付款方式，如直接付款与托收。另一类是银行信用付款方式。如信用证。支付时间不但涉及到利息问题，而且对买卖双方尽快实现各自利益有重大关系。通常按交货（交单）与付款先后，可分为预付款，即期付款与延期付款。

　　8． 检验条款。货物检验指由货物（或称商品）检验机关对进出口货物的品质、数量、重量、包装、标记、产地、残损等进行查验分析与公证鉴定，并出具检验证明。货物检验的目的在于为买卖双方交接货物、支付货款及进行索赔提供依据。所以检验条款也被称作索赔条款。其主要内容包括：检验机构，检验权与复验权，检验与复验的时间与地点，检验标准与方法及检验证书。(

　　9． 不可抗力条款。不可抗力（Force majeure, Act of God）是指合同订立以后发生的、当事人订立合同时不能预见、不能避免、不可控制的意外事件，导致不能履约或不能如期履约的情形。遭受不可抗力一方可由此免除责任，而对方无权要求赔偿。

　　不可抗力条款的主要内容包括：不可抗力的含义、范围以及不可抗力引起的法律后果，双方的权利义务等。

　　10.仲裁条款。仲裁条款，又称仲裁协议，是双方当事人愿意将其争议提交第三者进行裁决的意思表示。仲裁是国际贸易中解决争议时最常用的方法，并以双方订有仲裁协议为前提。

　　仲裁条款的主要内容包括：仲裁机构，适用的仲裁程序规则，仲裁地点及裁决效力等。

　　11．法律适用条款。国际货物买卖合同是在营业地分处不同国家的当事人之间订立的。由于各国政治、经济、法律制度不同，这样就产生了法律冲突与法律适用问题，因而当事人应在合同中明确规定解决合同争议的法律适用条款或法律选择条款。

二、国际货物买卖合同成立

（一）要约(Offer)

   1.要约构成要件。《销售合同公约》第14条规定：“向一个或一个以上特定的人提出订立合同的建议，如果十分确定并且表明发价人在得到接受时承受约束的意旨，构成发价。”发出要约的一方为要约人(Offeror)，接受要约的一方为受要约人(Offeree)。根据该公约的规定，一项有效的要约应当包含下列条件：①要约必须向一个或一个以上特定的人提出。如果对公众发出商业广告、商品目录等，并不属于向特定的人提出的，不能算作要约，而属于要约邀请。②要约人必须清楚明白地表明愿意按要约内容订立合同的意思。这种订立合同的意思表示必须包括在受要约人接受全部要约条件时就能按该要约条件订立合同。③要约的内容必须十分明确和肯定。要约中列出的主要交易条件必须是明确的、完整的、无任何保留的，能够包括拟订立合同的主要条件，一旦对方承诺，合同就可以成立并能有效履行。当然，该公约第14条还明确指出，一个建议如果写明货物并且明示或暗示地规定数量和价格或规定如何确定数量和价格，即为十分明确。因此，货物名称、数量和价格为要约的必不可少的内容，缺少其中的任何一项，即表明要约的内容不明确肯定，仅为要约邀请，而非一项有效的要约。再者，如果一项建议的内容含有保留条件，亦属于要约邀请，而不是要约。 ④要约必须送达受要约人，且要约从送达受要约人时生效。如果要约未送达至受要约人，则受要约人无法知晓要约内容，也就不可能在合理期间内做出是否承诺的决定。而且，要约达到受要约人处后，要约人受要约的约束。

　　2.要约撤回和撤销

   （1） 要约撤回。要约的撤回(Withdrawal)是指要约人在发出要约后，在其尚未到达受要约人之前，或在要约到达受要约人的同时，以适当的方式将该项要约取消，使之失去作用。

   《销售合同公约》第15条第2款规定，一项发价，即使是不可撤销的，得予撤回，如果撤回通知于发价送达被发价人之前或同时送达被发价人。从公约的规定可知，要约撤回的条件是：①要约人已经发出要约，但该要约尚未到达受要约人的这一段期间，因为此时要约尚未生效。②要约人欲撤回其要约，必须将撤回通知在该要约到达受要约人之前或者至少也应与该要约同时送达受要约人。由于发出要约在先，撤回要约通知在后，因此要约人拟撤回一项先前发出的要约，必须以比要约更迅捷的方式发出撤回要约的通知。③即使要约人发出的是一项不可撤销的要约，只要符合上述条件，也可以撤回。

　（2）要约撤销。要约的撤销(Revocation)是指要约人在其要约已经送达受要约人之后，即要约已经生效后，将该项要约取消，从而使要约的效力归于消灭。

   按《销售合同公约》第16条规定，在未订立合同之前，如果撤销通知于受要约人发出承诺通知之前送达受要约人，则要约得予撤销。但是，如果要约载明承诺的期限或以其他方式表示要约是不可撤销的，或者受要约人有理由信赖该要约是不可撤销的，且受要约人已本着对该要约的信赖行事，则要约不得撤销。如果受要约人已经发出了承诺通知，按公约所确立的承诺到达生效的原则，此时虽然合同尚未成立，但要约人已经丧失了撤销的权利。

　（3）要约终止及失效。根据《销售合同公约》第17条的规定，一项要约即使是不可撤销的，也将于拒绝(rejection)通知送达要约人时终止。但是，实践中要约失去其效力的情形可以归纳以下三种：①要约因超过有效期限而失效，即受要约人未在要约的有效期内做出承诺，该要约自动失效。②要约因要约人的撤销而失效，即要约人在要约送达到受要约人之后至受要约人做出承诺之前的期间撤销其发出的要约，要约因此而失效。但要约的撤回并不构成要约失效的情形之一，因为要约撤回的前提是该要约尚未送达受要约人，致该要约未发生效力，当然无从谈起要约的失效问题。③要约因受要约人的明示或默示的拒绝而失效。明示的拒绝即受要约人通知要约人不接受要约的条件，该要约便告终止而失效；而默示的拒绝是受要约人对要约所规定的条件进行讨价还价，例如要求降低价格、增减数量等，虽然未明确拒绝要约，但其行为已构成了反要约，导致原要约的失效。

（二）承诺(Acceptance)

1.承诺构成要件

　　《销售合同公约》第18条第1款规定，被发价人声明或做出其他行为表示同意一项发价，即是接受。缄默或不行动本身不等于接受。该规定表明，如果受要约人无条件地对要约人在要约中所提出的交易条件表示同意，并做出愿意按此条件与要约人订立买卖合同的意思表示，即构成承诺。因而，一项法律上有效的承诺通常必须具备的基本条件是：①承诺必须由受要约人做出。由于要约是向特定的人提出的，因此，除了受要约人或其授权的代理人以外，任何第三人即使知道要约的内容后做出完全一致的答复仍不能构成有效承诺。②承诺必须与要约所提出的交易条件保持一致。根据普通法“镜相规则”（the mirror rule），原则上一项承诺应该像镜子一样照出原要约的所有条件。但是，该规则被美国《统一商法典》否认。①在国际贸易实践中,商人们往往不可能依照如此严格的法律原则进行交易，对承诺过于严格的要求不利于国际商业交往。有鉴于此，《销售合同要约》作了相应的例外规定,其第19条第2款规定，对发价表示接受,但载有添加或不同条件的答复，如所载的添加或不同条件在实质上并不变更该项发价的条件，除发价人在不过分迟延的期间以口头或书面通知反对其间的差异外，仍构成接受。如果发价人不做出这种反对，合同的条件就以该项发价的条件以及接受通知内所载的更改为准。该条第3款规定，有关货物价格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端等等的添加或不同条件，均视为实质性变更发价的条件。

   所谓的实质性变更或修改，依据上述该第19条第3 款的规定，是指要约条件中有关货物的价格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或争议的解决等等内容，凡是受要约人答复中载有此类问题进行变更、添加、补充等，均构成反要约。但若受要约人意在表示承诺，但其答复中所载变更、添加等条件并未实质性地修改了原要约的条件，此时，原要约的要约人将面临两方面的选择：一方面，要约人在收到答复后立即毫不迟延地以适当的方式通知受要约人，表示不能接受此类变更、添加、补充等，即使此类改变未构成实质性变更，合同仍然不能成立。另一方面，若要约人在收到受要约人的答复后不置可否，未及时对受要约人的答复与其要约中所存在的差异提出异议，则此项答复仍然构成有效的承诺，合同条件以受要约人的答复中所载添加或变更的条件为准。③承诺必须在要约规定的有效期内做出。如要约中未规定要约的有效期，受要约人一般应在合理期限内做出承诺。逾期做出的承诺，根据《销售合同公约》第21条的规定，对于逾期承诺，如果要约人毫不迟延地用口头或书面形式通知受要约人表示接受，或者载有逾期承诺的文件或其他书面文件是在邮递正常、能及时送达到要约人的情况下寄发的，只是由于意外原因而未准时送达到要约人，这类逾期承诺仍具有承诺的效力。因此，如果要约人不愿意接受逾期承诺，应及时通知对方，以免对方误认为其承诺已被接受而引起不必要的争议。通常，承诺的传递方式必须和要约的规定相符合。如果要约中对承诺的传递方式做了规定的，承诺应按规定的传递方式做出；如没有具体规定，受要约人通常应采用和要约相同或更为快捷的传递的方式来做出承诺。不过，如果在实践中出现了承诺和要约中规定的传递方式相异的情况，只要承诺是在要约规定的承诺有效期内到达要约人的，承诺仍然应该是有效的。④承诺必须用口头或书面方式向要约人表示出来，沉默或不作任何表示本身并不构成承诺。若依据要约或当事人之间已确立的习惯做法或者惯例，受要约人可以以做出某种行为来表示同意，而无须向要约人发出通知的，则承诺于该行为做出时生效。⑤承诺于送达要约人时生效。

2.承诺生效时间及承诺撤回

  (1)承诺生效的时间。《销售合同公约》第18条第2款规定，接受发价与表示同意的通知送达发价人时生效。如果表示同意的通知在发价人所规定的时间内（如未规定时间，则在一段合理的时间内），未曾送达发价人，接受就成为无效，但须适当地考虑到交易的情况……，对口头发价必须立即接受，但情况有别者不在此限。

   公约明确规定承诺送达要约人时生效的原则。对于承诺生效时间问题，各国法律规定不尽一致，基本上分为两种：第一种为“投邮生效”原则，由英美法系国家采用，即以电报、电传或书信等方式做出承诺时，载有承诺内容的通知一经发出，该承诺立即生效，合同据此成立。发出承诺通知的地点就是合同成立地，无论要约人是否实际收到该承诺通知，或者承诺通知在传递过程发生问题而未及时送达到要约人，合同仍然成立。尽管投邮生效原则在英美合同法实践中具有普遍的适用性，但该原则并不具有强制性，允许当事人在合同中自行约定承诺生效的时间和地点。第二种为“到达生效”原则，大陆法系国家较普遍采用，即承诺只有传递到要约人时才发生法律效力，要约人收到承诺的时间即合同成立的时间，约人收到承诺的地点就是合同成立地。

   《销售合同公约》关于承诺生效规定，采纳了大陆法系的“到达生效”原则。这一原则可以明确划分要约人和受要约人各自对于承诺通知送达过程中的风险，如果因邮递失误导致承诺通知在传递过程中遗失，或未能在要约规定的期限内或在合理期限内送达要约人，该承诺便无效，合同不能成立。

　（2）承诺的撤回。依据《销售合同公约》第22条，承诺得予撤回，但撤回通知应于承诺生效之前或在承诺生效之同时送达到要约人。就承诺的撤回而言，其基础在于承诺的生效采用“到达生效”原则，因为若采用“投邮生效”作为承诺生效的原则，则受要约人一旦发出承诺通知后，承诺就已经生效，显然无法撤回；而只有采取“到达生效”原则，从发出承诺通知至该通知到达要约人尚有一段合理的时间，只要受要约人使用更加迅捷的撤回通知方法，仍有可能在承诺送达要约人之前将其撤回。

   3.逾期的承诺(Late Acceptance)

     逾期的承诺系指承诺通知到达要约人的时间已经超过了要约所规定的有效期，或者要约虽未规定有效期，但已超过了合理的期间。在国际贸易实务中，导致逾期的承诺大致有两种情况：一是受要约人未按要约所确定的有效期间及时发出承诺通知；二是因承诺通知的传递延误导致该通知逾期送达要约人。

    不论承诺逾期的产生原因如何，各国法律均不承认逾期的承诺为一项有效的承诺，而认为它只是一项新要约。然而按《销售合同公约》第21条第1款规定，如果要约人毫不迟延地用口头或书面向受要约人表示接受逾期承诺，则逾期承诺仍然有效。显然，如果要约人愿意接受某项逾期的承诺，则应当毫不迟延地将自己的意见通知受要约人，在此条件下合同仍然成立。反之，要约人不作任何意思表示，合同就不成立。本条规定的逾期承诺在于受要约人自身的延误，而不是因承诺通知的传递过程中第三方延误的缘故。

 对于因第三方原因导致承诺逾期送达要约人时逾期承诺的效力如何。根据第21条第2款的规定，如果载有逾期承诺的信件或其他书面文件表明，它是在传递正常、能及时送达要约人的情况下寄发的，则该项逾期承诺具有承诺的效力，除非要约人毫不迟延地用口头或书面通知受要约人，要约已经失效。从此条规定可知，由于邮递延误造成承诺通知迟到，确定逾期承诺效力的决定权仍在于要约人。

　　然而，比较第21条第1款和第2款的内容，虽然要约人对逾期承诺具有很大的自由裁量权，但在处理方式上，两者存在明显区别：若因受要约人自身原因导致承诺通知逾期，除非要约人立即通知接受此项逾期承诺，否则承诺无效，合同就不成立；若因邮递延误导致承诺通知迟到，除非要约人立即表示其要约已经失效，否则承诺仍然有效，合同仍然成立。  

　　三、 买卖双方权利义务

（一）卖方的义务

    根据《销售合同公约》第30条，卖方必须按照合同和本公约的规定，交付货物，移交一切与货物有关的单据并转移货物所有权。国际货物买卖中，卖方所承担的义务是主要的，因此公约对于卖方履行合同义务做了相当广泛的规定。现将卖方的主要义务分述如下：

   1.交付货物。根据《销售合同公约》之规定，卖方必须按照合同规定的地点、时间和方式完成交付货物的义务。

   （1）交货地点。如果买卖合同已明确规定了交货的地点，则卖方应按照合同规定的地点向买方交付货物。如果合同未规定具体的交货地点却又涉及货物运输，当卖方将货物交给第一承运人，即已履行了交货义务。在此情况下，卖方不仅完成了交货的义务，而且依照公约第67条之规定，在涉及货物运输时，货物的风险自交付第一承运人时，风险也从卖方转移于买方。当合同规定卖方通过承运人将货物交付给买方时，依据《销售合同公约》卖方还必须履行如下的附属义务。此时，双方当事人所遵循的贸易习惯或惯例对于这些附属义务的确定具有决定性意义：

    第一，如果按照合同或公约规定，卖方要将货物交付给承运人，但货物并未打上标志，或以填写装运单据的方式或其他方式将货物确定在该合同项下(identified to the contract),则卖方必须向买方发出具体注明此项货物的发货通知。这就是所谓的将货物特定化。

    第二，如果卖方有义务安排货物的运输，他必须负责订立运输合同，以适当的运输工具、按通常的运输条件，将货物运送至指定地点。例如，买卖合同适用CIF或CFR等条件，卖方有义务自费按排运输；如果双方按FOB条件订立买卖合同，则卖方并无义务安排货物的运输，但必须将货物运送至指定的装运港口，即使卖方的营业地是在一个内陆城市，他也应当自费通过内陆的运输工具将货物运到装运港口，以便装上买方安排的船舶。

    第三，若卖方无义务对货物的运输办理保险，他必须在买方提出要求时，向买方提供一切现有的必要资料，使买方能够办理保险事宜。例如在FOB或CFR条件下，根据国际商会《国际贸易术语解释通则2000》的规定，运输保险是买方的义务。但是，即使如此，卖方也必须在买方提出要求时提供一切必要的资料，如关于货物的名称、包装、原产地等资料，以便买方及时办理保险。否则，若因卖方未及时提供相应的资料导致买方无法投保，卖方就可能会对货物运输过程中的风险承担责任。

    第四，如果买卖合同既未规定具体的交货地点，又未规定卖方必须将货物运送给买方，即合同未涉及到卖方应负责办理货物的运输事宜，如果该合同所买卖的货物是特定物，或者是从某批特定的存货中提取的货物，或者是尚待加工制造的未经特定化的货物，而双方当事人在订立买卖合同已经知道这些货物存放在某个地点，或者已经知道它们将在某个地方生产制造，则卖方应在该地点把货物交给买方处置。

    在其他情况下，卖方应在他于订立合同时的营业地将货物交给买方处置。(

     （2）交货时间。《销售合同公约》第33条对卖方交货时间作了明确规定：①如果合同中规定了卖方交货的日期，或从合同中可以确定交货的日期，则卖方应在该日期交货。由于货物运输可能受到诸多不可预测因素的影响，若合同规定了具体的某一日期交货，卖方早一天或者晚一天交货，均构成违约。所以在贸易实践中通常不采用这种交货时间的安排。②如果合同规定了一段交货的时间，或从合同中可以确定一段期间，则除情况表明买方有权选择一个具体日期外，卖方有权决定在这段期间内的任何一天交货。这是国际贸易中最普遍采用的确定交货时间的安排。③在其他情况下，卖方则应在订立合同后的一段合理的时间内交货。至于何谓合理的时间，应根据交易的具体情况来确定。

    2.承担对货物的品质担保和权利担保责任。绝大多数买卖纠纷源自卖方交付的货物是否与合同相符。在许多纠纷中当事人提出的唯一事实问题就是：货物的情况如何。这一看似简单的问题，并不能简单地通过对照合同条款来检验货物就能够得以解决。假如交易的是常规货物，而且为了加速装运，买卖双方通常不会试图详细阐明其与货物买卖相联系的双方订立合同的期望。即使最谨慎的商人都无法草拟一份滴水不漏的买卖合同，以明确的文字表明其订立合同意图等等，因为人们都认为这些问题是不言而喻的。这样，一旦发生纠纷，法官或者仲裁员就得解释本该在当事人合同中体现出来的订约时的期望和意图。有鉴于此，各国买卖法就卖方对货物的品质应承担的附随的担保义务做出规定。  

    卖方对交付的货物承担品质担保和权利担保的义务，是与其交货义务紧密相连的。卖方交付的不是一般意义上的货物，而是交付品质和权利均无瑕疵的货物。换言之，如果卖方交付的货物存在品质或权利瑕疵，即使其交付的货物已经运抵买方，仍然不认为卖方已经履行完毕其交货的义务。

    （1）卖方对货物品质担保义务。《销售合同公约》第35条第1款规定卖方交付的货物必须与合同所规定的数量、质量和规格相符，并须按照合同所规定的方式装箱或包装。该条第2款规定，除非双方当事人业已另有协议外，货物除非符合以下规定，否则即为与合同不符：①货物适用于同一规格货物通常使用的目的；②货物适用于订立合同时曾明示或默示地通知卖方的任何特定目的，除非情况表明买方并不依赖卖方的技能和判断能力，或者这种依赖对他是不合理的；③货物的质量与卖方向买方提供的货物样品或样式相同；④货物按照同类货物通用的方式装箱或包装，如果没有通用的方式，则按照足以保全和保护货物的方式装箱或包装。

    上述规定表明，如果买卖双方对货物品质有明确约定，从双方的约定；否则，就应依照公约考察卖方是否已经履行了其对货物品质担保的义务。而第1款项涉及的是卖方对货物的一般用途的担保，而第2款要求卖方对货物符合特定用途作了进一步规定。该款的意思较难理解。假定买方向一个钻头制造商发出一份订货单：“请向我发运一批用于在碳钢板上钻孔的一套钻头”。卖方向买方装运了买方所要求的规格的一套钻头，该钻头足以在碳钢板上钻孔。显然，买方在与卖方订立合同时，已经明示地通知了卖方关于钻头的特定用途，而卖方装运该批钻头的行为，亦表明其理解钻头应满足买方订货单的要求。现若卖方未提供适合订立合同时买方明示通知的特定用途的货物，无疑构成了违约。依据第35条第1款规定，虽然卖方对于其所提供的钻头是否能够用于特定用途，并未作任何承诺，但其有义务提供与合同相符的钻头是不言而喻的；该第2款的规定，对于在判断卖方是否要对此项理解负责时，有助于减少不确定性。①

  《销售合同公约》还就卖方承担品质担保义务的时间做了明确规定。其第36条第1款规定，卖方应对货物的风险转移到买方时所存在的任何不符合合同的情形承担责任，即使这种不符合的情况是在风险转移于买方之后才显现出来。虽然《销售合同公约》第67条第1款规定了卖方将货物交付给第一承运人时，货物的风险就转移给了买方，但是，这一规定与第36条第1款关于卖方对品质的担保责任延续到风险转移至买方后的规定并不矛盾。(

    此外，公约第36条第2款还规定，在风险转移到买方后发生的任何不符合合同的情形，如果是因卖方违反其某项义务所致，包括违反关于在一段时间内货物将继续适用于其通常使用目的的或某种特定目的，或将保持某种特定质量或性质的任何保证，卖方也应承担责任。该款规定对于机械设备等买卖具有特别重要的意义。机械设备的买卖合同通常规定卖方在交货后一定期限内承担品质保证的义务，即使在风险转移时货物并不存在与合同不符的情形，然而在保证期内设备运转不正常，不能满足该套设备的通常使用目的或者产品的数量及质量达不到合同规定，卖方仍然应当承担交付货物与合同不符的责任。

    （2）卖方对货物权利担保义务。卖方对货物的权利担保义务系是指卖方应保证对其出售的货物享有合法的权利，不得侵犯任何第三人的权利，并且任何第三人都不会就该项货物向买方主张任何权利。根据《销售合同公约》的规定，卖方在国际贸易中对出售货物的权利担保义务主要包括两方面：①卖方所交付的货物必须是第三方不能提出任何权利或要求的货物。《销售合同公约》第41条规定，卖方所交付的货物，必须是第三方不能提出任何权利或要求的货物，除非买方同意在这种权利或要求的条件下，收取货物。此项规定要求卖方必须保证对出售货物享有合法的权利，若有任何第三方对货物提出权利主张或请求，卖方必须对此承担责任。公约此项规定旨在保护善意买方的正常期望，即买方订立合同是购买其所需的货物，而非一项法律诉讼。尽管《销售合同公约》并不调整货物所有权的转移问题，涉及所有权的争议得依赖国内法解决，但因第三人对买卖的货物提出某种主张，即使最终法院判定卖方对货物具有合法的权利，但这仍将使买卖活动受到影响和干扰。故而，公约规定的精神是卖方不仅要保证所交付的货物必须是第三方不能提出任何权利的，而且必须是第三方不能提出任何请求的。②卖方应确保其交付的货物不会侵犯任何第三方的工业产权或知识产权。在当代的国际贸易中，技术因素越来越强，货物价值中所包含的工业产权或知识产权的比例越来越高，尤其是唱片、录音带、录像带、CD、VCD、电脑软件等等。为此，《销售合同公约》第42条第1款明确规定，卖方所交付的货物，必须是第三方不能根据工业产权或其他知识产权主张任何权利或要求的货物，但以卖方在订立合同时已知道或不可能不知道的权利或要求为限，而且这种权利要求根据有关国家的法律规定(是以工业产权或其他知识产权为基础的。

    公约第42条第2款规定了例外情形，即不适用卖方在前款中的义务的两种情形：一是若买方在订立合同时已知道或不可能不知道此项权利或要求；二是第三方提起知识产权的权利或要求的原因是由于卖方要遵照买方所提供的技术图样、图案、程式或其他规格，则应由买方自己承担责任。

    3.移交有关货物的单据。移交有关货物的单据是《销售合同公约》规定的卖方的第二项主要义务。在国际货物买卖中，买卖双方的营业地分处不同国家，并有诸多相关人参与才能最终完成交易，如货物包装、仓储、检验、海关、保险、运输、支付等等，涉及大量的单据，通常称之为装运单据。特别是其中的海上运输提单，更具有物权凭证的作用。为此，人们形象地将现代国际贸易视为“单据贸易”。在国际贸易中，与货物有关的单据，主要包括但不限于提单、保险单、商业发票、原产地证书、各类商品检验证书等。

   《销售合同公约》第34条规定，卖方必须按照合同所规定的时间、地点和方式移交这些单据。如果卖方在那个时间以前已移交了这些单据，他可以在那个时间到达前纠正单据中任何不符合合同的情形，但是卖方在行使此项权利时不得使买方遭受不合理的不便或者承担不合理的开支，而且买方有权保留公约所规定的要求损害赔偿的权利。

    4.移交货物的所有权。虽然根据《销售合同公约》第30条的规定，卖方的第三方面的义务是将货物的所有权移交给买方，但是，《销售合同公约》第4条第(2)款已明确规定，它将不涉及买卖合同对所售货物所有权可能产生的影响。因此公约事实上未对货物所有权从卖方转移到买方做出具体规定。尽管如此，卖方转移货物所有权于买方仍然是其基本义务。

    （二）买方的义务

    按照《销售合同公约》的规定，买方的主要义务是支付货款和受领货物两项。

    1.支付货款。《销售合同公约》自第54条至第59条对买方支付货款做了具体规定。买方支付货款的义务牵涉到付款的手续、付款的时间和地点等。

    （1）办理必要的付款手续。《销售合同公约》第54条规定，买方支付价款的义务包括根据合同或任何有关法律和规章规定的步骤和手续，以便支付价款。

    国际贸易中的支付比国内贸易支付复杂得多，它涉及本国货币与交易货币的汇率、政府的外汇管制、支付方式的确定等问题。当买卖合同约定以信用证方式支付货款，买方就必须向开证银行提出开证申请，办理开立信用证的手续；如果银行需要买方缴纳开证的押金，买方应当如数缴纳，以便确保银行开出信用证。如果买卖合同要求买方预付货款，买方必须按合同规定的数额以适当的方式完成支付。总而言之，这些手续都是根据合同规定由买方承担的义务，倘若买方未办理或者未完全办理此类手续，便不认为买方已履行其付款义务。

    国际贸易中货款的支付一般采用可自由兑换的货币，对于实行外汇管制的国家的买方来说，其履行付款义务的重要环节是获得必要的可自由兑换的外国货币。为此，买方应根据本国的法律和规章，采取必要的步骤和手续以获得政府对其汇出外汇申请的批准。如果买方未做出申请外汇的努力，无疑构成了买方的违约。如果买方向本国政府申请汇出外汇，但政府不批准，导致买方无法履行其支付货款的义务。在此情况下，买方是否应当承担违约责任，存在截然不同的观点。有的学者认为，政府是否批准不是买方所能控制的，买方的义务应限于尽最大的努力取得政府的批准，而不是绝对保证一定要获得政府的批准；即使要求买方对未获得政府批准一事负责，买方也可以依据《销售合同公约》第79条关于免责事由的规定，要求免除责任。①

     （2）支付货款的地点。国际货物买卖如果约定了买方支付货款的地点，买方应在合同规定的地点付款；若该合同对付款地点未规定，则买方应按《销售合同公约》第57条之规定，在下列地点向卖方支付货款：①在卖方的营业地付款。如果卖方有一个以上的营业地，根据公约第10条的规定，则买方应在与该合同及合同的履行关系最为密切的那个营业地向卖方支付货款。②如果是凭移交货物或单据支付货款，则应在移交货物或单据的地点支付货款。国际贸易中的大多数情况下，卖方向买方交付的是代表货物所有权的单据。因此，无论买卖以CIF、CFR等涉及卖方承担运费的条件成交、还是以FOB由买方承担运费的条件成交，卖方出口地银行提交了装运单据，就意味着卖方履行了交货义务。然而，装运货物与移交装运单据并非同一概念，公约并未对移交单据的地点做出明确的规定。通常，移交单据的地点可以预付款方式结合确定，例如，以信用证结算时，卖方向出口地的议付行交付单据、取得货款，表明移交单据的地点为出口地；以跟单托收方式结算时，卖方将装运单据交付出口地的托收行，由后者通过买方所在地的代收行向买方提示单据，买方才予以付款，卖方向买方移交单据的地点为买方所在地。

     （3）支付货款的时间。《销售合同公约》第58条规定了买方支付货款的时间：①根据第58条第1款规定，如果合同未约定买方在特定时间内支付货款，买方就必须在卖方按照合同和公约规定将货物或控制货物处置权的单据移交买方处置时，支付货款。卖方可以以买方支付货款作为移交货物或单据的条件。 ②如果合同涉及到货物运输，依照第58条第2规定，卖方可在合同中订明交货的条件，即在买方支付货款后，卖方才将代表货物所有权的装运单据移交给买方。③公约第58条第3款规定，买方在未有机会检验货物前，无义务支付价款，除非这种机会与双方当事人议定的交货或支付程序相抵触。也就是说，只有在买方对卖方的货物进行检验并证实货物与合同相符的条件下，买方才有义务付款。不过这种支付货款的程序在一般货物的买卖中并不普遍，因其要求买方在卖方交货地现场检验，买方需派专人专程前往或者通过当地的贸易代表，并需配备必要的检验手段。对买方而言，其对货物进行检验的前提是必须先付款；买方不付货款，银行将拒绝把代表货物所有权的装运单据交付给买方。显然，如果买方坚持先验货后付款，将使交易陷入两难的境地。因此，公约第58条第3款的规定就十分重要，在国际贸易实践中，更普遍的做法是买方先付款，然后，凭卖方交付的装运单据取得货物进行检验。由于买方付款在前，验货在后，待发现货物与合同不符时，其货款早已支付于卖方，买方承受较大的风险。但是，买方可依公约的有关规定，采取一切补救措施以维护自身的权益。

     （4）买方付款无须卖方催告。《销售合同公约》第59条规定，买方必须按合同和公约规定的日期付款，无须卖方提出任何要求或者办理任何手续(payment due without request)。若买方不按时付款，应负迟延付款的责任。公约强调买方付款无须卖方催告，是针对法国、德国、瑞士等一些大陆法系国家的催告制度，根据这些国家的法律，债权人必须先向债务人发出催告通知，才能使债务人承担迟延付款责任；而英美法制度中债权人无须向债务人催告。《销售合同公约》特别规定无须催告即足以使买方承担迟延付款的责任。

    2.收取货物。《销售合同公约》第60条规定了买方有关收取货物的两方面内容：一是采取一切理应采取的行动，以便卖方能交付货物；二是接收货物。

　　（1）采取一切理应采取的行动，以便卖方能交付货物。虽然交付货物是卖方的义务，但买方应当采取一切必要的行动，以使卖方能够交付货物。例如，依合同，买方应提供运输工具、处理接收货物后的一切相关适宜    

   （2）接收货物。买方接收货物不仅是其订立合同时所追求的目的，而且也是其基本的义务，这一义务并非可有可无的。因为卖方交付货物后，如果买方拒绝接收货物，卖方将承受滞期费及滞港的仓储费等，甚至还要承受货物灭失等风险责任。虽然货物的风险自货物送交第一承运人后即从卖方转移给买方，但是如果买方违约而拒绝收取货物，该项风险又事实上转给了卖方。所以，接受货物是买方的基本义务，如其无故不接收货物则构成根本违约，卖方有权宣布解除合同并索赔。

   四、风险转移

   （一）风险转移(Passing of Risk)概述

   货物从一国销售到另一国家，需要经过跨国运输(有时需要多种运输方式)、仓储、装卸等，由此可能会因各种复杂的自然灾害或意外事故导致货物损坏或灭失，例如，货物可能因为暴风雨而导致遭雨淋、水淹而受损；在运输途中因气温过高而导致货物腐烂；还可能因为盗窃和灾难性运输事故等原因导致货物损失或者全部灭失。这些导致货物受损的自然灾害或意外事故就是所谓的“风险”。而国际货物买卖中的风险的承担，系指因上述风险所产生的货物损失或灭失的后果，应当由卖方还是买方承担。其中最关键的是风险从卖方转移给买方的地点和时间界限。如果货物的风险未转移给买方，则因自然灾害或意外事故所造成的货物损失就由卖方承担。假如货物损失或灭失并非源于不可抗力原因，而是一般的自然灾害或意外事故，卖方还要对未能按期交货承担责任。反之，一旦货物的风险已经转移给了买方，从这一时刻起，因风险导致的货物损失或灭失的后果均由买方承担。风险的转移意味着货物损失或灭失的后果从卖方转移给买方，也意味着向风险的责任方索赔的权利从卖方转移给买方。显而易见，在国际货物买卖过程中，风险转移直接影响买卖双方当事人的权利义务。对此，《销售合同公约》第四章专门就风险转移的各种情况做出了明确的规定。

（一） 确定风险责任一般原则①

       1. 国际惯例优先原则。根据《销售合同公约》第9条规定，双方当事人业已同意的任何惯例和他们之间确立的任何习惯做法，对双方当事人均有约束力。因此，如果当事人在合同中约定使用某种国际贸易惯例，若该惯例有关风险转移的规定有别于《销售合同公约》的有关规定，则表明当事人就风险转移事项改变或减损了公约对有关条款的适用。以国际商会颁布的《国际贸易术语解释通则2000》为例，在工厂交货(EXW)合同中，货物的风险从卖方将货物交给买方时起转移给买方；在FOB、CFR和CIF价格术语中，货物的风险自货物在装运港装船越过船舷时转移到买方；在目的港交货(DES)条件下，货物风险在货物运到目的港交给买方支配时起转移给买方。当这些规定与《销售合同公约》（以下简称公约）关于风险转移的规定不一致时，只要当事人约定使用《国际贸易术语解释通则2000》的有关术语，就应当以后者为准。

       2. 以交货时间确定风险原则。公约第69条规定，从买方接收货物时起，风险转移于买方。该公约采用了所有权与风险相分离的方法，以接收货物（或交付）为风险转移的时间界限。

       3. 过失划分原则。从交货时起，风险从卖方转移于买方。这一原则适用有一前提，即风险的转移是在卖方无违约行为的情况下。假若卖方发生违约行为，则上述原则不予适用。公约第66条规定，货物在风险转移到买方后遗失或损坏，买方仍需履行付款义务，除非这种遗失或损坏是由卖方的作为或不作为所致。

       4. 划拨*是风险发生转移的前提条件。根据公约的规定，货物在划拨合同项下之前风险不发生转移。经过划拨的货物，卖方不得再随意提取、调换或挪作他用；当交货涉及运输时，公约第67条规定，风险于货交第一承运人时起转移到买方，但在货物未划拨合同项下前不发生转移；在交货不涉及运输时，公约第69条规定，风险是在货物交由买方处置时发生转移，但当货物未划拨合同以前，不得视为移交给买方处置。

   （二）风险转移的时间

1. 风险转移的后果

   《销售合同公约》第66条规定，货物在风险转移到买方承担后发生的遗失或损坏，买方支付价款的义务并不因此而解除，除非这种灭失或损坏是由于卖方的行为或不行为所造成的。从这一规定可知，风险转移的法律后果在于：自货物的风险转移于买方后，即使货物因自然灾害或意外事故而损坏或灭失，买方仍然有义务履行合同规定的付款义务，不得以此为理由而拒付货款；买方亦不得主张《销售合同公约》规定的救济措施。

   2.风险转移的时间

   （1）涉及运输的货物风险转移。《销售合同公约》第67条规定，如果销售合同涉及到货物的运输，但卖方没有义务在某一特定地点交付货物，自货物交付给第一承运人以转交买方时，风险就从卖方转移到买方承担。如果卖方有义务在某一特定地点把货物交给承运人，在货物于该地点交付给承运人之前，风险不转移给买方承担，但卖方有权保留控制货物处置权的单据，并不影响风险的转移。

　　在国际贸易中，货物涉及运输时，有时可能需要通过多种运输工具的连续运输(如国际多式联运)，而当货物交付第一承运人时，卖方就失去了对货物的控制，当然无法知晓货物是否因风险而遭受损失。当卖方交付货物后，通常须将装运单据通过银行议付货款或者托收货款，无论采用哪种收款方式，卖方均须将包括提单和保险单(如果由卖方投保)交给银行。在此条件下，卖方既不可能凭装运单据提货检验，也不拥有合法的保险单向保险公司索赔。同时，当货物运抵买方或目的港，买方或收货人才有可能对货物进行检验，在发现货物受损后采取必要措施防止损失扩大，并向责任方索赔，买方所处的地位使之能够在发生风险后处理善后事宜。因而，风险自货物交付第一承运人时从卖方转移至买方是合理的规定。

　　在卖方向第一承运人交付货物后至向银行办理付款手续前的一段时间内，卖方仍持有可处置货物的装运单据。此时，按《销售合同公约》的规定，货物的风险已经转移给了买方，但是，货物的所有权是否也同时转移，公约并不涉及这一问题，而根据英国货物买卖法的规定，当卖方保留对货物的处置权时，货物的所有权就不转移给买方，从而风险也不转移给买方。这样，风险的转移与所有权的转移相联系。不过，《销售合同公约》并不采纳这一做法，它本身并不规定所有权转移的时间，将所有权的转移与风险的转移相分离，故公约规定卖方保留控制货物处置权的单据，并不影响风险的转移。

　　（2）在途货物风险转移。在途货物(floating cargo)的买卖系指买方(在途货物买卖中的卖方)将正在运输途中的货物作为标的，与第三方(在途货物买卖中的买方)订立买卖合同并将货物出售给后者的一种交易。由于国际贸易通常为单证交易，所以只要卖方向买方移交了有关的装运单据，买方就可以将正在运输途中的货物转售出去。在途货物买卖的特点在于，当订立合同时货物正在运输工具上，买卖双方均不了解此时货物是否遭受了风险；当第三方在目的港接收货物时发现货物受损，无法确定是在运输过程的哪一段发生的。针对这一情况，《销售合同公约》第68条做了相应的规定：①对于在运输途中销售的货物，从订立合同时起，风险就转移到买方。②如果情况表明有需要时，则从货物交付给签发包含运输合同单据的承运人时起，风险就由买方承担。此项规定将风险转移的时间提前到订立合同之前。③如果卖方在订立合同时已知道或理应知道货物已经遗失或损坏，而他未将这一事实告知买方，则这种遗失或损坏应由卖方负责。

3.卖方违约对风险转移的影响

　　根据《销售合同公约》第70条规定，如果卖方根本违约，则有关风险转移的一切规定，不损害买方因卖方违反合同而可以采取的各种补救措施。货物风险通常随着货物的交付而从卖方转移到买方承担，因风险产生的损失随之亦转移给买方(在特定情况下，即使货物尚未交付，只要卖方将货物特定化于某个买方，货物的风险亦已转移给了买方)。但是，买卖合同的当事人只有全部履行了合同或者《销售合同公约》对其设定的交付货物、交付单据以及转移货物所有权的义务，除了不可抗力原因以外，不受任何其他因素的影响。对于违约一方向另一方承担的赔偿责任原则，公约采取的是无过错责任原则，即违约方只要违反了合同就应承担相应的责任，而不必以违约方的主观故意或过失为承担赔偿责任的条件。所以，风险转移不解除卖方对买方的义务；同理，买方对于卖方违约所造成的损失的索赔权利也不受风险转移的限制。

　　对于风险导致的损失，应由买方向有关的承运人或者保险人索赔。而卖方违约导致买方损失，买方只能向卖方索赔，而不能向承运人或保险人索赔。显然，两者索赔的对象不同。对买方来说，要准确判断导致货物损失的原因，然后采取适当的方式向有关当事人索赔。

　　值得一提的是，《销售合同公约》第70条仅规定当卖方根本违反合同时，风险转移不受影响，并未规定卖方非根本违约时对货物风险转移有无影响。不过基于上述讨论，即使风险已经转移，不论卖方违约的程度或性质如何，合理的逻辑是同样不影响买方可以采取的适当的救济措施。此时惟一的例外是，若卖方根本违约，买方有权终止合同，而非根本违约情况下，买方不得终止合同，只能采取其他合适的救济措施。 ①

   五、违约及救济方法

    （一）违约及根本违反合同

　　 1.违约。违约系指卖方或买方未履行或未全部履行其合同义务的一种行为。当事人应当对其违约行为承担责任。《销售合同公约》在违约的归责原则上采取无过错原则，即当事人不履行合同所应承担的违约责任，不得以自己无过错作为未履行合同义务的抗辩。只要违反合义务，有关责任人就应承担违约责任，除非其不履行合同义务符合《销售合同公约》规定的免责条件，即该方当事人能够证明，是由于某种非他所能控制的障碍，而且对于这种障碍，没有理由预期他在订立合同时能考虑到或能避免或克服它或它的后果。

     2.根本违反合同(fundamental breach of contract)。   《销售合同公约》第25条规定，一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以至于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同。除非违反合同一方并不预知，而且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况中也没有理由预知会发生这种结果。

　　从这一定义可知，判断当事人的行为是否构成根本违反合同，以违约所造成的另一方的损害程度作标准。如果损害严重到剥夺了另一方当事人根据合同有权期待得到的东西的程度，就构成根本违反合同。由于当事人的买卖标的千差万别，违约行为的发生情况亦各不相同，所以公约无法对损害做出具体规定。一旦因违约发生争议，有待法院或仲裁庭根据具体情况做出判断。然而，即使如此，国际货物买卖合同的当事人亦有必要根据交易的性质等，采取合适的救济措施并维护自身的合法权益。

　　除了根本违反合同以外的其他违约行为，即为非根本违反合同的行为。公约未对非根本违反合同做出界定。

　　公约对违约的性质进行界定，目的在于根据违约的不同性质，赋予当事人采取不同救济方法的权利。如果某种行为已构成根本违反合同，受害方有权宣告合同无效并要求解除合同。反之，若违约的程度尚未达到根本违反合同的程度，受害方无权宣告解除合同，仅能要求损害赔偿或其他合适的救济措施。

    （二）买卖双方均可采取的救济措施

　　在国际货物买卖中，买卖双方都可能因各种原因而违约。不论违约的性质如何，受害方均有权依照合同及《销售合同公约》的规定采取合理的救济措施，以维护自身的权益。这些违约救济措施中，有的仅限于卖方或买方采用，有的则是买卖双方当事人均可采用的。其中损害赔偿、实际履行、宣告解除合同、承担利息等四种为买卖双方均可采用的救济措施。

    1.损害赔偿(damages)。损害赔偿是公约规定的一种主要的违约救济方式。当一方当事人违约时，另一方当事人就有权要求损害赔偿，而且当事人要求损害赔偿的权利并不因其已采取其他救济方法而丧失。换言之，当事人要求损害赔偿这一救济方式可与其他的救济方式并用。

   （1）损害赔偿的原则及责任范围。公约第74条规定，一方当事人违反合同应负责的损害赔偿额，应与另一方当事人因他违反合同而遭受的包括利润在内的损失额相等。但这种损害赔偿不得超过违反合同一方在订立合同时，依照他当时已知道或理应知道的事实和情况，对违反合同预料到或理应预料到的可能损失。

   关于“可预料性（即可预见性）”公约未作解释，法国司法判例认为，包括损失的类型和范围都必须可预见的。但鉴于当事人的智力与谨慎程度差异，一些学说认为，可预见性的标准是以一个抽象的、有理智的人，而不应当以一个具体的债务人本身的判断为标准。英国判例基于此观点，建立的原则是赔偿违约的损失应当以当事人订立合同时，作为违约可能产生的后果所合理预见到的为限。此原则被公约、《美国统一商法典》等吸收。②

   （2）减轻损失的义务。当一方当事人违约时，守约方有义务采取必要的措施，以减轻因对方违约而引起的损失。如果守约方未采取合理措施致使损失扩大，该方当事人要对扩大损失部分承担责任。公约第77条规定，声称另一方违反合同的一方，必须按情况采取合理措施，减轻由于另一方违反合同而引起的损失，包括利润方面的损失。如果他不采取这种措施，违反合同一方可以要求从损害赔偿中扣除原应可以减轻的损失数额。因此，当事人一方在另一方违约时，必须注意自己可能要承担的减轻损失扩大的义务。

     2.实际履行(specific performance)。实际履行是指在一方当事人违约时，另一方当事人要求其履行或者请求法院判决其履行或者请求法院判决其履行合同规定的特定义务，而不允许其以金钱或其他方式代替履行的救济措施。对于实际履行作为违约救济措施，大陆法系与普通法系做法大相径庭。在大陆法系的德国，实际履行是一种基本的救济措施，法国也在相当程度上将实际履行作为违约救济方式。而普通法系国家通常将其作为一种例外的救济方式。公约试图调和在此问题上的差异。公约第28条规定，如果按照本公约的规定，一方当事人有权要求另一方当事人履行某一义务，法院没有义务做出判决、要求具体履行此一义务。除非法院依照其本身的法律对不属于本公约范围的类似销售合同愿意这样做。所以，公约原则上认为实际履行属于救济方式之一，但是，当一方当事人要求法院判决另一方当事人实际履行合同义务时，法院并无义务做出此类判决，除非法院本国的法律要求这样做。

    3.宣告合同无效(to declare the contract avoided)。卖方或买方的违约行为达到公约所规定的根本违反合同的程度，对方当事人均有权解除合同，终止合同的效力。

    宣告合同无效、解除合同是违约救济方式中最严厉的救济方式，它将对合同双方当事人产生一系列重大影响。因而，公约第26条规定，宣告合同无效的声明，必须向另一方当事人发出通知，才开始有效。至于通知的方式，公约并未严格规定，因而既可以是书面的，也可以是口头的。另外，解除合同的救济方式，只能与赔偿的救济方式同时使用，不可以跟其他抵触救济方式并用。

    4.利息。根据公约第78条之规定，一方当事人没有支付价款或任何其他拖欠的金额，另一方当事人有权对这些款项收取利息，而且并不妨碍其获得损害赔偿的权利。

    (三)预期违反合同(Anticipatory Breach of Contract)

   《销售合同公约》第71 条规定，如果订立合同以后，另一方当事人由于能力或他的信用有严重缺陷，或者他在准备履行合同或履行合同中的行为表明，他显然将不履行其大部分重要义务，一方当事人可以中止履行合同义务。中止履行义务一方当事人必须立即通知另一方当事人，如经另一方当事人对履行义务提供充分保证，则他必须继续履行义务。该条规定确立了国际货物买卖合同中的预期违约的救济方法。公约的预期违约就是先期违约，①其构成要件并非是另一方当事人的实际违约，而是其履行合同的能力或信用，或其准备履行合同或履行合同中的行为，表明其显然不能履行其重要义务，在此情况下公约赋予一方当事人的临时救济方法。其所以是临时的，就在于一旦对方提供了履行合同的保证，主张此项权利的一方当事人就必须继续履行合同。然而，如对方当事人不提供履行合同的保证，此后又不实际履行合同，主张预期违约的一方当事人应当如何处理，公约未明确规定。不过对方既不提供担保，又不履行合同，说明对方当事人拒绝履行合同义务，则构成根本合同，显而易见，一方当事人有权宣告解除合同。

   根据预期违约而中止履行合同义务的一方，应是按照合同规定应先履行义务的一方。公约确立这一制度的意图是，在另一方明显缺乏履行合同能力的情况下，避免应先履行义务一方做出履约行为而导致不必要的损失。然而，如先履行义务的一方当事人对另一方当事人的履约能力和信用的判断错误，中止履行其本应先履行的义务，就可能构成自己的实际违约，将承担相应的责任。

     (四)分批交货合同违约的救济方法

    分批交货是国际货物买卖中经常采用的交易方式。若合同规定卖方分批装运货物，当事人一方对其中一批货物未履行有关的合同义务，构成根本违反合同，另一方当事人能否宣告解除整个合同，抑或只能宣告合同对该批货物无效，而无权解除整个合同？对此，《销售合同公约》第73条做了专门的规定。由于分批交货条件下双方均可能存在根本违约的行为，例如买方不按约支付货款，卖方不交货或货物质量存在严重缺陷。由于违约对整个合同所产生的影响和后果均可能有所不同，故该第73条就三种情况分别予以规定。

   1．如果一方当事人不履行对任何一批货物的义务，便对该批货物构成根本违反合同，则另一方当事人可以宣告合同对该批货物无效，但是不得宣告整个合同无效。

   2．如果一方当事人不履行对任何一批货物的义务，使另一方当事人有充分理由断定对今后各批货物将会发生根本违约，该另一方当事人可以在一段合理的时间内宣告合同今后无效，即解除合同对今后各批货物的效力，但对此前已经履行义务的各批货物不能予以宣告解除合同。

　　3．如果各批货物是相互依存的，不能单独用于双方当事人在订立合同时所设想的目的，买方宣告合同对任何一批货物的交付为无效时，可以同时宣告合同对已交付的或今后交付的各批货物均为无效。这种情况通常发生在成套设备的买卖合同。设备的各部件是相互依存的，任何部件的品质严重缺陷或者短缺，将使整套设备丧失使用价值。因此，即使卖方已经交付了部分货物，但其后交付的货物存在严重的品质瑕疵，买方不但有权宣告该批货物的交付无效，也有权解除整个合同。

（五）特别救济方法

    《销售合同公约》除了规定买卖双方能够采用上述救济措施外，还规定了其他特别救济措施。

　　1．买方可采取的其他救济方法。买方可采取的其他救济措施可以归于“实际履行”的救济措施。这些措施有：①要求卖方交付替代物。公约第46条第2款规定，如果卖方交付的货物不符合合同，且未构成根本违约，买方可以要求交付替代物。此项要求应于提出货物与合同不符的通知同时提出，或在发出通知后的一段合理的时间内提出。交付替代物的本质仍然是实际履行。②要求卖方对货物进行修补。公约第46条第3款规定，如果卖方所交货物与合同不符，并且这种不符不属于根本违约时，买方可以要求卖方对不符合合同的货物进行修补。除非这样做是不合理的，譬如修补的代价超过重置的价格，就不应当采取这一救济方式。③给予额外时间让卖方履行义务。如果卖方不履行其合同及公约所规定的义务，买方可以给予卖方一段合理的额外时间，让卖方履行其义务，即所谓的给予宽限期(period of grace)。按公约第47条的规定，当买方给予卖方宽限期后，除非卖方通知买方称其将不在规定的期限内履行义务，否则，买方在此期限内不得对违约采取任何补救措施。但买方并不因此而丧失对卖方迟延履行义务而享受的要求损害赔偿的权利。④要求减价(reduce the price)。公约第50条规定，如果卖方交付的货物与合同不符，无论买方是否已支付了货款，买方都可以要求减价。减价应按照实际交货时的货物价值与符合合同规定的货物在当时的价值两者之间的比例计算。但是，买方在下列情况下不得要求减价：如果卖方对其交货不符合合同规定的行为采取了实际履行合同的补救措施；买方拒绝卖方实际履行合同义务的请求。

    2.卖方可采取的其他救济方法。按照公约的规定，买方违约卖方可采取的其他救济措施包括：①给予宽延期。当买方不付款或不接收货物时，卖方可要求其履行这些义务，但需给予一定合理的额外的延长期限，以便买方履行其付款或收货的义务。事实上，该救济措施是卖方要求买方实际履行的必然要件。②停止交货、留置货物。根据公约第85条的规定，当买方不履行其应当履行的义务时，卖方可以行使停止交货权，或留置权。③转售货物。根据公约第85条、第62条之规定，如果卖方交付的货物是易腐烂货或保全货物要支付不合理费用时，卖方可在通知买方后，转售该货物。但是，在此情形下，卖方只能要求买方赔偿损失，而不能要求买方实际履行。卖方在转售货物、要求赔偿损失时，损失额中应扣除卖方为保全货物而支出的仓储费、运费以及其他合理费用，剩余转售款折抵赔偿额。此外，公约还规定，如果买方已支付了价金，则卖方不能宣告合同无效、解除合同。

　　　　　　　　　　　　第三节 国际商业惯例

一、 国际商业惯例概述

　　国际商业惯例，或称国际经济贸易惯例（简称国际经贸惯例），是指国际货物贸易合同的当事人在长期的国际商业实践中，经常并反复使用的、通用的习惯做法或通例，用以确定他们之间的权利和义务关系的标准和准则。虽然国际商业惯例不是国家权力机关制定的法律规范，不具有普遍的约束力，但如果当事人在合同中采用了某项惯例，该惯例就可以成为确定当事人之间权利和义务的规则，并具有相应的法律拘束力。由于合同的当事人是否愿意采用某一种国际商业惯例，完全可以根据自己的意愿决定。因此，国际商业惯例作为一种任意性的惯例，通常具有下列特征：

　　1.国际商业惯例必须为国际经济贸易界所熟悉，能在国际贸易实践中得到普遍认可，并在国际商业活动中得到长期、反复和经常的使用。

　　2.国际商业惯例应该具有确定的内容，能够对从事国际货物贸易的当事人的国际货物贸易实践活动起到规范性的作用。

　　3.国际商业惯例对当事人的适用具有非强制性，但是如果当事人一致同意引用该惯例，该惯例就对当事人具有法律约束力。当事人在适用该惯例时，可以在符合其它相关国家的强制性法律规定的前提下，根据当事人之间的国际商务合同实践的需要而对该惯例在适用上进行限制和增添。

　　国际商业惯例经过长期使用后，商人们深感不成文惯例有解释易歧异的不便。因此，从20世纪初开始，由一些在国际上具有较大影响的国际组织或一些国家民间的商业团体以及一些学术团体，根据上述通用的习惯做法和通例进行整理和编纂，最终成为成文的国际商业惯例。目前，经过成文编纂的国际商业惯例主要涉及国际货物买卖、支付与结算、共同海损理算以及区域或行业性等方面内容。

　　二、国际商事合同通则

   在长期的国际商业实践中，为了有效地规范国际货物买卖合同当事人之间权利和义务，一些国际经济组织、国家逐渐起草了一些标准合同、示范合同或商事合同，希望能够为参与国际商务实践的当事人在签署国际货物买卖合同时提供一个可供借鉴、参考、使用的范本和一些基本规则。

　　（一）国际货物买卖标准合同概述

　　在国际货物贸易领域中，由国际经济组织或国家之间共同制定的关于国际货物买卖的标准合同，或称为国际销售示范合同，在指导、规范国际贸易的交易行为或为当事人提供具有参考价值的标准法律文本，规范国际货物买卖活动时，具有相当的促进作用。由于这类示范合同或标准合同具有格式合同的框架，并且基本上包括了国际货物买卖合同需要包含的主要条款，而且合同的主要条款又具有相对的稳定性。因此，这类合同的格式往往被大量采用。这类示范合同或标准合同通常在当事人均表示愿意接受时，就会对合同的当事人具有一定的法律拘束力。

　　关于国际货物买卖的标准合同的类型，目前使用较多的示范合同或标准合同主要有以下几种类型：

　　第一类是国际经济组织制定的标准法律文本。如1994年5月由罗马统一国际私法协会制定的《国际商事合同通则》。它不仅适用于一般货物贸易，也适用于特许经营和服务贸易。在货物销售合同方面，则有国际商会的《国际销售示范合同》，以及由联合国欧洲经济委员负责制定的示范合同。这些合同涉及有关成套设备、耐用消费品等方面的买卖合同等。

　　第二类是各类行业贸易协会制定的标准合同。例如由国际毛纺织品组织、伦敦可可协会等制定的标准合同。

　　第三类是国家与国家之间共同制定的有关双边货物买卖的标准合同。如，中日两国共同制定的《中日两国一般货物销售合同条款集》和中德共同起草的《中德标准合同研究委员会一般货物销售合同示范条款》等。

　　尽管国际货物买卖示范合同或标准合同，或国际经济贸易惯例都是在当事人表示愿意接受该类合同或该国际惯例时才对当事人具有法律拘束力，但是，国际经济贸易惯例在国际经济贸易活动中适用的广泛性及其影响力远高于国际货物买卖示范合同或标准合同。因此，不少国际经济法学学者认为，国际经济贸易惯例构成国际货物买卖法的主要法律渊源，而国际货物买卖标准合同由于其适用范围和影响力均相对较小，只是在一定程度上起到形成国际货物买卖法的法律渊源的作用。也有的学者对此持否定意见，认为国际货物买卖示范合同或标准合同不能等同于法律，不具有普遍适用广泛性和普遍约束力的特点。

     （二）国际商事合同通则

     1.国际商事合同通则概述。罗马统一国际私法协会在1980年成立了一个特别工作组来准备《国际商事合同通则》的草案起草。该工作组的成员是由合同法和国际贸易法领域的主要专家组成，同时它也吸收了世界各主要法律体系国家的代表。草案的起草工作从1980年开始，一直到1994年5月，罗马统一国际私法协会通过了《国际商事合同通则》。

　　《国际商事合同通则》（以下简称通则）的特点主要在于，通则的目标是要制定一套可以在世界范围内使用的均衡的规则体系，而不论它们被适用的国家的法律和政治条件如何。因此该通则的大部分内容在许多法律体系中可以见到，并且有意避免使用任何现行法律体系的特定术语。由于该通则融合了各种法律体系和国际商业惯例的一些基本法律原理、规则，因此，目前它正在为国际货物贸易法律统一进程发挥着重要的作用。

     2.《国际商事合同通则》的基本内容。《国际商事合同通则》由前言和主文两部分组成。

　　第一部分前言。前言部分主要阐明了国际商事合同的概念和制定通则的目的。《国际商事合同通则》对于“国际合同”采取了广义的概念。该通则认为，除了某一合同根本不含国际因素之外，例如该合同因素只与一个国家有关，其余均可以认定为“国际”合同。对于“商事”合同的概念，通则没有照搬某些法律体系对“民事”和“商事”的传统界定，除了将“消费者合同”排除其适用以外，仅根据当事人是否具有正式的“商人”身份或交易是否具有商业性就可以认定合同是否具有商事性质。

    制订通则的目的在其前言中表述得十分清楚，基本可以归结为四个方面：第一，旨在为从事国际上是合同制定一般规则。为从事国际商务的当事人在订立一般的商事合同时提供一套参考和借鉴的基本规则。第二，在合同当事各方之间表示愿意受通则的约束的前提下，或者在当事人愿意其合同受“法律的一般原则”、“商事规则”或类似的措辞所指定的规则管辖时，或者成为在无法确定合同的适用法律时的替代办法，从而使其成为确定当事方权利和义务的准据法。第三，可用于解释或补充国际统一文件。第四，通则也可作为国际货物贸易法的国内和国际立法的范本。

第二部分主文，共七章、118条。主文部分主要内容概述如下：

　第一章为总则，共10条。主要阐述通则的原则及有关定义。该通则的基本原则主要包括：缔约自由原则，合同无形式要求原则，合同必须信守原则，诚实信用和公平交易原则。

　　第二章为“合同的订立”，共22条。主要规定了合同订立的定义、要约和承诺的方式、生效、撤回和撤销等问题。①关于合同的订立。通则规定，合同可通过对要约的承诺或通过当事人能充分表明其合意的行为而成立。②要约和承诺的定义。所谓要约是指一项订立合同的建议，如果十分确定，并表明受要约人在得到承诺时受其约束的意旨。而承诺则是指受要约人做出的声明或以其他行为表示同意一项要约。缄默或不作为本身不构成承诺。

　　第三章为“合同的效力”，共20条。规定了合同效力、不履行的救济和宣告合同无效涉及到的有关法律问题。通则第3.1条指出，法律地位、代理和公共政策等问题因各国法律和社会制度的不同，在处理的方式上分歧较大，所以其不涉及因无行为能力、无授权、不道德或非法而导致的合同无效。关于合同的效力，通则认为，合同仅由双方的协议订立、修改或终止，而无需像普通法系国家合同成立要有对价或大陆法系国家要有约因的要求。

   第四章为“合同的解释”，共8条。规定了对于合同解释的一般标准。通则第4.1条规定：“合同应根据当事人各方的共同意图予以解释。如果此意图不能确立，合同应根据一个与各方当事人具有同等资格的、通情达理的人处于相同情况下时，对该合同应有的解释来解释。”同时，通则还指出，这里的“通情达理的人的解释”指与当事人具有相同语言知识、技能或商务经验的人的合理理解。

   第五章为“合同的内容”，共8条。具体规定了当事人的合同义务。通则认为，合同义务既可以是明示的，也可以是默示的。本章还进一步对合同当事人默示的义务的来源、合同履行的质量和合同价格的确定方法等作了相应的规定。

　　第六章为“合同的履行”。本章分为两节共20条。第一节为合同的“一般履行”，有17条，本节对合同一般履行中涉及到的履行时间、地点、部分履行和分次履行等问题作了相应的规定。第二节为“艰难情形”。通则规定，所谓艰难情形是指由于一方当事人履约成本增加，或由于另一方当事人所获履约的价值减少，而发生了根本改变合同双方均衡的事件，并且该事件的发生或处于不利地位的当事人知道事件的发生是在合同订立之后；处于不利地位的当事人在订立合同的时候不能合理地预见事件的发生；事件不能为处于不利地位的当事人所控制。事件的风险不由处于不利地位的当事人所承担。

　　第七章是关于合同的“不履行”，分为四节，共31条。第一节主要对不履行的定义、不履行的补救和不可抗力等作了规定。第二节主要对要求履行的权利方面的有关问题，如要求付款(金钱债务)、实际履行(非金钱债务)和救济的变更等作了规定，并将实际履行作为一种基本的救济手段。第三节为“合同的终止”，主要规定了合同终止的一般情形。合同当事人享有终止合同的权利的条件是：“如果另一方当事人未履行其合同义务构成对合同的根本不履行。”并强调了在确定不履行义务是否构成根本不履行时，应特别考虑这种不履行“是否实质性地剥夺了受损方当事人根据合同有权期待的利益，除非另一方当事人并未预见也不可能合理地预见到此后果”。第四节为“损害赔偿”，主要规定了损害赔偿可以普遍被用于不履行合同的救济手段，除非遇到不可抗力、免责和艰难情形等例外。损害应有确定性和肯定性，损害赔偿可以包括合理的物质损失和精神损失。此外本节还对金钱赔偿的方式、利息的计算等作了相应的规定。

三、《国际销售示范合同》

    目前在国际货物贸易领域里影响较大的当属《国际销售示范合同》，它是国际商会于1997年6月6日通过的。该示范合同制定的主要目的是为了促进国际货物买卖合同的统一化和规范化。

　　1．《国际销售示范合同》的合同形式。在合同的形式方面，示范合同分为A、B两部分。A部分为特殊条款(specification condition)，该条款需要由买卖双方通过协商和约定后，在各条款的格式的空白处填入进行交易货物的规格、数量、价格、交货条件、签约时间、地点和联系地址等具体内容。B部分条款为一般条款(general conditions),该条款列明了一般销售合同通用的、相对固定的标准格式条款。合同双方可以通过参照B部分的标准格式合同，而在A部分特殊条款中填入双方通过协商而约定的具体内容。合同的内容既可以是对A部分标准条款的选择，也可以另外订立与B部分条款内容不一致的某些特殊条件条款。

　　《国际销售示范合同》在形式上的这种安排，既让合同当事人对示范合同在形式上有参照标准，又让合同当事人可以根据实际的交易情况和需要对示范合同的内容拥有取舍的余地。从而也排除了一般标准合同的机械性，使示范合同不仅具有规范作用，也具有相当的灵活性。

　　2.《国际销售示范合同》（以下简称示范合同）的主要内容。该示范合同主要包括五个方面的内容：①适用范围。示范合同主要适用于转售单笔制成品交易。②合同的法律适用。示范合同第1条第2款规定，如果合同的当事人没有在合同中对合同适用的法律做出具体的规定，则：A.适用《联合国国际货物销售合同公约》；B.适用卖方营业地所在国的法律。③交货条件。示范合同在第8条中规定，“除有其他约定，应以工厂交货(EX Works)为交货术语。” ④对可能出现的违约情况，如当卖方所交货物与合同不符时，买方应在其发现或应当发现货物不符之日起15日内将货物与合同不符之处以书面方式通知卖方，并可要求替换货物、修复货物或返回货款。如果买方选择接收与合同不符的货物，买方要求卖方减价，减价额以该货物的15%为上限。⑤违约责任。示范合同B部分第10条规定了违约方的赔偿责任限制：其一，当事人可以约定因卖方迟延交货的损害赔偿金，约定的赔偿金从卖方迟延一周交货为迟交货价的0.5%起，一直到卖方因迟延交货而承担的最高赔偿金以迟交货价的5%为上限；其二，对因卖方迟延交货而导致的解约，买方除可请求卖方返还货款和上述迟延损害赔偿金以外，还可对其能证明的损失要求卖方承担额外的赔偿，卖方承担的该最高赔偿金以未交货价的10%为上限。

　　当然，示范合同的上述条款的规定均是供国际货物贸易当事人作参考之用。当事人如果认为上述限制不符合其实际交易情况，可以通过协商，另外规定双方认可的交易条件和权利、义务来保证交易的正常进行。

　　四、国际贸易术语

　　（一） 国际贸易术语概述

　　国际贸易术语(或称贸易术语)属于国际经贸惯例获国际商业惯例，它表现为一组字母和简短概念的组合，用于划分国际货物买卖合同的双方当事人之间的责任、风险、费用，并反映价格构成、交货条款。因此，贸易术语又被称为“价格术语”或“交货条件”。贸易术语的使用可以大大简化当事人的贸易谈判、合同订立的过程，同时又提供了确定买卖双方权利、义务的准则。在国际货物买卖合同中，大都使用贸易术语，并构成合同的重要条款。

　　目前有关成文编纂的国际贸易术语有三个：国际法协会于1932年制订的《华沙——牛津规则》，美国商会与美国进口商理事会以及全国对外贸易理事会组成的委员会于1941年制订的《美国1941年对外贸易定义（修订）》，国际商会制订的《国际贸易术语解释通则》。《华沙——牛津规则》主要对CIF价格术语作了规定，而《美国1941年对外贸易定义（修订）》对六种贸易术语下了定义，但每一种又可能包括多种情况，如FOB价格术语就包括六种类型。国际上广泛使用的贸易术语是国际商会的《国际贸易术语解释通则》，该通则自1936年制订，先后于1953年、1967年、1976年、1980年、1990年、1999年进行了修订和补充。1999年9月国际商会发布了《国际贸易术语解释通则2000》（简称INCOTERMS2000），该通则于2000年1月1日起实施。

　　应该注意的是，在使用某一具体术语时，应注明适用哪一规则进行解释。否则，一些国家法院往往会适用其国内法解释某一贸易术语，其结果可能与当事人的意图相违背。

　　（二） INCOTERMS2000主要内容

　　与INCOTERMS1990相比，INCOTERMS2000的价格术语结构未发生变化，在内容上发生变化的价格术语有两个：FAS与DEQ的买方与卖方责任进行了调整。此外，从买卖双方义务排序上合并规定。

　　以下将INCOTERMS2000 四组贸易术语的规定做一简述。

　　E组。E组包括一个贸易术语，即EXW（Ex Works，……named  place），意思是工厂交货（指定地点）。该贸易术语合同中，卖方的责任是：①在其所在地或其他指定地点（工厂、工场或仓库）把货物交给买方处置，即履行交货义务；②承担交货前的风险和费用。

　　买方的责任是：①自备运输工具将货物运至预期的目的地；②承担卖方交货后的风险和费用；③自费办理出口结关手续等。

　　在全部四组贸易术语中，该价格术语中的卖方的责任最小。相应地买方责任最大，当买方无力办理出口结关手续时，不应选用这一术语。该术语可适用于任何方式的运输。

　　F组。F组包括三个贸易术语:FAS(Free Along-side Ship…named port of shipment),意思是船边交货（指定装运港）；FOB（Free On Board…named port of shipment）,意思是船上交货（指定装运港）；FCA(Free Carrier…named place),意思是货交承运人（指定地点）。

　　在F组的贸易术语中，卖方的责任是：①在出口国承运人所在地（包括港口）将货物交给承运人，履行自己的交货义务；②自费办理货物的出口结关手续；③自费向买方提交与货物有关的单证或相等的电子单证。

　　买方的责任有：①自费办理货物的运输和保险手续，并支付费用；②自费办理货物的进口结关手续等。

　　采用F组贸易术语应当注意的是：①三种贸易术语的交货地点、风险和费用的界限的划分。FAS是以指定装运港、买方指定装货地点的指定船边作为三者的界线。FOB是以装运港、买方指定船舶货物是否越过船弦作为界线。而在FCA中，则是以在指定的时间和地点货物交付承运人作为界线。

　　并且，根据INCOTERMS2000的规定，在FCA术语中，如卖方在其所在地交货，则当货物装上买方或其指定人所指定的承运人提供的运输工具时，完成交货；其他情况下，当货物尚未卸离卖方运输工具，但交由买方指定的承运人或其他人处置时，即完成交货。

　　②FAS、FOB适用于海运和内河航运，而FCA可适用于任何运输方式。

　　C组。C组包括四个贸易术语:CFR(Cost and Freight…named port of destination),意思是成本加运费（指定目的港）；CIF(Cost, Insurance and Freight…named port of destination),意思是成本、保险费加运费（指定目的港）；CPT(Carriage paid to…named place of destination),意思是运费付至（指定目的地）；CIP(Carriage, Insurance Paid to…named place of destination),意思是运费、保险费付至（指定目的地）。

　　在C组的贸易术语中，卖方的责任是：①自费办理货物的运输手续并交纳运输费用。在CIF和CIP术语中，卖方按伦敦保险业协会货物保险条款险别自费办理投保手续并交纳保险费用；②在CFR和CIF术语中，承担货物在装运港越过船舷以前的风险和费用；在CPT 和CIP术语中，承担货交承运人以前的风险和费用；③自费办理货物出口结关手续；④向买方提交与货物有关的单据或相等的电子单证。

　　买方的责任是：①在CFR和CPT术语中自费投保并支付保险费用；②在CFR和CIF术语中，承担货物在装运港越过船舷以后的风险和费用；在CPT和CIP术语中，承担货物交付承运人以后的风险和费用；③自费办理货物进口结关手续。

　　C组中，CFR和CIF 贸易术语适用于海上或内河运输；CPT 和CIP可以适用于任何方式的运输。

　　D组。D组包括五个贸易术语：DAF(Delivered At Frontier…named place),意思是边境交货(指定地点)；DES(Delivered Ex Ship…named port of destination),意思是船上交货(指定目的港)；DEQ(Delivered Ex Quay…named port of destination),意思是码头交货(指定目的港)；DDU(Delivered Duty Unpaid…named place of destination),意思是未完税交货(指定目的地)；DDP(Delivered Duty Paid…named place of destination),意思是完税交货(指定目的地)。

　　在D组贸易术语中，卖方的责任是：①除DEQ外，将货物运至约定目的地或目的港在运输工具上尚未卸下的货物,交买方处置即完成交货。DEQ术语中，卖方在指定的目的港码头将货物交付于买方，而完成交货义务；②承担货物交付前的全部风险和费用；③自费办理出口结关手续并交纳相关费用。在DDP术语中，卖方不但要自费办理货物出口结关手续，还要办理货物进口结关手续并交纳进口关税及其他税、费。

　　买方的责任是：①承担货物在目的地(港口)交货后的一切风险和费用；②除DDP贸易术语外，自费办理进口结关手续。

　　在D组中，DES和DEQ主要用于海上和内河航运；DAF可用于陆地交界交货的各种运输方式；DDU和DDP可用于任何运输方式。

   从上述INCOTERMS2000解释中，我们看出，贸易术语不但明确买卖合同的交货地点及价格构成，而且解决买卖双方在交易中的责任划分，如，确定货物从启运地到目的地的运输、保险、单证的取得及其他手续问题由谁办理、费用由谁承担；确定货物风险转移的时间、地点等。国际经贸惯例的标准化、规范化，简化了交易程序，节约了交易时间和费用，减少了贸易中的纠纷，对促进国际贸易的顺利发展起到了很大的作用。

第四章  国际货物运输法

第一节  国际货物运输法概述

    一、国际货物运输法概念

    （一）国际货物运输概念

　　国际货物运输是指不同国家之间的当事人为了完成货物运输目的，采用一种或多种运输方式，把货物从一国的某一地点运至另一国的某一地点的运输。

　　国际货物运输是转移国际货物买卖标的物的行为。它是买卖双方签订合同后的一种实际履行合同的方式。因此，国际货物买卖双方当事人为了保证将货物按质、按量、按时从一国运送到另一国，还需要签订货物运输合同。该货物运输合同就是国际货物运输合同，它对当事人（托运人、承运人等）的权利和义务具有明确的规定。

　　国际货物运输方式很多，有海洋运输、航空运输、铁路运输、江河运输、公路运输、管道运输等。在国际货物运输中，托运人可以选用一种运输工具为其完成运输货物，也可以选用两种或两种以上的运输工具为其完成运输，选用两种以上的称为国际多式联运。在这些运输方式中，每一种运输方式均有其各自的特点和适用范围，其中国际海上货物运输的每次载运量最大，其次为铁路运输，而航空运输运量最少。但从运载速度上讲刚好相反。并且，国际海上货物运输易受气候和自然条件限制，风险较大、成本较低。国际航空货物运输行业惯例制度较为严格，货物受损率低、成本高。国际铁路货物运输可以经常性正常运输，其仅适用于以铁路相连接的内陆国家。而国际多式联运可以综合各种运输方式特点。

　　（二）国际货物运输法概念

　　国际货物运输法是指调整货物跨国境运输的法律规范的总和。为了确保国际货物运输的顺利进行，各国制定了相应的法规，国际社会通过国际条约来加以协调。这类法规包括：海商法、空运法、铁路法和公路法及与其有关的国际公约。

　　由于国际货物运输与国内货物运输相比，其涉及面广，法律关系复杂，因此，国际货物运输法主要有以下特征：

   1.调整跨越国境运输而产生的法律关系。在整个国际货物运输过程中要牵涉到不同国家的海关、商检、卫生检疫、边防或移民等管理部门。在国际货物运输过程中，国际货物运输的标的是货物，即有形动产。承运人、托运人和收货人之间的法律关系受国际货物运输法的调整。

    2.国际货物运输合同具有其独立性。国际货物买卖合同当事人签订合同后，为了将合同的标的物从卖方转移至买方，就必须签订运输合同。该运输合同尽管在合同的订立、货物的交付与保管等方面均与国际货物买卖合同有一定的关联。但实质上，该运输合同独立于国际货物买卖合同而存在。在国际货物运输合同项下，托运人、承运人、收货人之间产生因货物运输而形成的权利、义务关系。同时，在通常情况下，国际货物运输合同的证明形式是由承运人单方面拟订、签发的货运单证。

　　3.调整国际货物运输的主要法律规范是国际法规范和国内法规范。国际货物运输中，人们根据不同的运输种类制定专门的法律来规范当事人的活动。这些法律对承运人、托运人和收货人以及有关当事人的权利义务、法律适用、赔偿规定、诉讼时效等方面都作了明确的规定。这些法律规范反映在国际条约、国际惯例以及国内立法中。   

　　二、国际货物运输法种类

    国际货物运输法，根据运输方式可以分为：国际海上货物运输法，国际航空货物运输法，国际铁（公）路货物运输法和国际多式联运法等。根据法律规范表现形式可以分为：国内法、国际条约和国际惯例。其中，国际货物运输法中的国内法，一般主要包括：海上货物运输法，海商法以及商法典国家制定的商法典。而在铁路和航空国际运输中，由于牵涉国家地理国境，因此，只能通过国际条约予以调整。

第二节  国际海上货物运输法

　　一、国际海上货物运输合同概述

　　海上货物运输是用船舶作为运输工具来完成运输任务的一种商事行为。在各种国际货物运输中，海上运输历史最为悠久，目前仍然占的比重最大。该运输方式是通过国际海上货物运输合同实现的。

　　所谓国际海上货物运输合同，是指通过承运人与托运人或船舶出租人与承租人之间签订的，托运人按合同约定支付运费，承运人将指定货物从一国港口运输到另一国港口，交由收货人的收取的合同。该运输合同主要通过提单运输和租船运输等方式完成的。

　　国际海上货物运输合同有关的主体是承运人和托运人。承运人通常称为船方，是指其本人或以本人名义与托运人订立海上货物运输合同的人。托运人称为货方，是指本人或委托他人以本人的名义与承运人订立运输合同的人。

    国际海上货物运输合同，根据不同的划分标准可以分为多种类型。但主要有以下几种类型：

　　１.件杂货运输合同。件杂货运输合同，已称零担运输合同，是指承运人负责将货方交运的货物运至指定的港口，而由货方支付运费的合同。该合同通常是班轮运输采用的方式。在此方式运输过程中，承运人按照规定为不同货方的货物签发提单，并按规定的船期和航线完成货物运输。因此，件杂货运输又称提单运输。它是海上货物运输中的一种重要运输方式。

    ２.租船合同。租船合同包括：航次租船合同，定期租船合同和光船租赁合同。航次租船合，指船舶出租人按合同约定的一个或数个航次， 把船舶租给承租人，由承租人支付运费的一种运输合同。按照合同约定的航次，可以分单航次租船合同、往返航次租船合同、连续单航次租船合同、连续往返航次租船合同。定期租船合同，是指出租人向承租人提供特定的船舶，承租人在约定的期限内按约定的用途使用船舶，并支付租金的合同。光船租赁合同是出租人保留船舶的所有权，而将船舶的占有权转移给承租人，由承租人支付租金和管理船舶的合同。

    ３.海上货物运输包运合同。海上货物运输包运合同，亦称海上货物运输总合同，它是指承运人负责一定数量的货物，在约定的时间，分批经海路从一国港口运至另一国港口，而由托运人或收货人支付运费的合同。这一类合同适用于大批量散货运输，当事人在合同中会签订货物总吨位、船舶的吨位、装运的港口、装卸期限、运价等条款。承运人在履行合同时，以按每批货物签发提单或根据每批货物签订航次租船合同来完成。

　　４.多式联运合同。多式联运合同是指多式联运经营人以两种以上的运输方式，把货物从接收地运至目的地交付收货人，并收取全程运费的合同。这种运输的优点是一次托运，签发全程提单，运输货物迅速安全。

　　二、提单

　　（－）提单概念

　　 提单是指承运人在接受所交托运的货物后，签发给托运人，用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或者装船，以及承运人保证据以交付货物的书面凭证。通常提单具有以下三个法律性质或特点：

　　１.提单是承运人与托运人之间订有国际海上货物运输合同的凭据。提单主要适用于班轮运输，有时在租船合同下也签发提单。托运人与承运人之间事先就货运订有货运合同，例如，订仓单，托运单。托运人定仓或托运的意思表示一经承运人接受，海上货物运输合同即告成立。提单是当事人之间存在运输合同的一种证明，即在提单签发前托运人与承运人之间既已存在国际海上货运合同关系。提单是承运人单方签发的，旨在证明、补充运输合同。但是，提单通常是一种可以转让的单证，当提单转让给善意的第三方时，这时提单就成了约束承运人和提单持有人运输关系的唯一凭证。

　　２.提单是承运人收到货物的收据。承运人向托运人签发提单后就意味着承运人已收到了提单上载明的货物或该货物已经装船。此时，承运人有义务将货物运至提单上指定的目的港，把货物交付于收货人。在这种情况下，提单具有收据的作用，并表明货物的情况。当提单转让给善意第三方时，提单即成为承运人与提单持有人之间的绝对证据了。即使承运人对提单所记载的货物有疑问，并能提出有效的证据，也不能推翻提单的记载事项。

　　３.提单是承运人保证向收货人交付货物的物权凭证。提单是物权凭证，它代表着提单内记载货物的物权归属。提单持有人对提单项下的货物享有所有权，并有权向承运人提货。提单具有物权性质也就决定了它可以在一定条件下具有转让、抵押、结汇等功能。

　　但是，如果提单转让方与受让方另行规定所有权的转移时间，或者法律另有规定的，则即使受让人取得提单也不能取得标的物的所有权。例如英国《1979年货物买卖法》规定，当提单是卖方批示交货时，则该提单是卖方保留处分权的初步证明。如果买方不见付卖方汇票，并错误地占有提单，则货物所有权不发生转移。①

    （二）提单的种类

    按照不同的方法，可以将提单分为不同的类别。

　　　1. 按货物是否已装船分为：已装船提单(Shipped B/L 或 on Board B/L)和收货待运提单(Received for Shipment B/L)

　　已装船的提单是指货物装船后，由承运人或其代理人或船长签发给托运人的提单。这种提单上注有船名，通常还注明装船日期，表明货物已在该日期装于该船舶。由于已装船提单对收货人按时收货有保障，在国际货物买卖合同中一般都规定卖方需提供已装船提单。国际商会的《国际贸易术语解释通则２０００》规定，凡在ＣＩＦ或ＣＦＲ条件下成交的贸易，卖方应提供已装船提单。国际商会的《跟单信用证统一惯例》（ＵＣＰ５００）规定，如果信用证要求提单作为运输单证时，银行将接受货物已装船或已指明船舱的提单。

　　收货待运提单又称备运提单。它是承运人在收到托运人托运的货物后，应托运人的请求，于货物装船前签发的提单。在国际贸易中，买方一般不愿意接受这种提单。目前，收货待运提单在集装箱运输中使用广泛。承运人收到托运的集装箱后，即签发场站收据，这种收据实质上就属于收货待运提单。按照国际商会《跟单信用证统一惯例》（ＵＣＰ５００）规定，在这种单据上作装运备忘录，由承运人或其代理人签字并加注日期，即可视为已装上指明船舶的提单，这时收货待运提单已具备了已装船提单的性质。

　　２.按收货人的抬头分为：记名提单(Straight B/L)，不记名提单(Open B/L)，指示提单(Order B/L)

　　记名提单是提单正面收货人一栏内载明特定的收货人名称的提单。这种提单只有托运人指定的收货人才能提货。这类提单的性质决定了它是一种非流通的提单。不记名提单又称空白提单，是指在提单正面一栏内不记载任何收货人的名称，通常只注明“持票人”或“交与持票人”（to bearer）字样的提单。该提单的持有人有权提取货物，且承运人只能向提单持有人交货，在实践中被称之为“见单交货”。不记名提单流通性很强，它给买卖双方带来一定的风险，因此这种提单在国际海上货物运输中使用较少。指示提单是正面收货人一栏内载明“凭指示”（to order）或“凭某某人指示”(to order of)字样的提单。这种提单可以转让，提单持有人可以通过背书或交付的方式将其转让给第三方。指示提单在国际海上货物运输中广泛使用。

　　３.按提单上有无批注分为：清洁提单(Clean B/L)和不清洁提单(Unclean B/L 或 Foul B/L)

　　清洁提单是指提单上没有任何有关货物外表状态不良的批注。所谓外表状态，是指承运人收到货物时，凭自力所能观察到货物表面的状态。清洁提单是承运人未加注货物表面状况的提单。按照国际商会《跟单信用证统一惯例》（ＵＣＰ５００）规定，凡是未附有明示货物或包装有缺陷的附加条文或批注的提单，均属于清洁提单。当然，货物表面状态良好并不意味着内在质量或者数量的完好无损。不清洁提单是指承运人在提单上对货物包装外表状态受损或缺陷加批注的提单。例如，提单上有“包装破损”“渗漏”、“被雨淋湿”等有关批注，即构成不清洁提单。不清洁提单会给当事人结汇带来困难，银行原则上不受理不清洁提单。托运人要取得清洁提单有两种途径：一是保持货物外表良好的状态或更换不良的货物；二是托运人向承运人出具保函，要求签发清洁提单。

　　４.按运输方式分为：直达提单(Direct B/L)，海上联运提单(Though B/L 或Transshipment)，多式联运提单(Combined transport document or B/L或 Multimodal document or B/L)

　　直达提单是指货物从装运港装船后，承运人直接将其运至目的港卸船交货，中途不得转船的提单。这种提单仅填写装货港和卸货港，没有中途转船的批注。直达提单是一种权利和义务容易划分的常用提单。海上联运提单是指货物从装运港装船后，不直接驶往目的港，而需要在中途换装船舶，由其他承运人将货物运至目的港的提单。多式联运提单是指承运人至少使用两种以上不同的运输方式，将货物从一地运至另一地而签发的提单。这种运输方式可以由陆海、陆空、海空组成，这种提单较多用于集装箱货物运输。

　　５.按船舶经营的性质分为：班轮提单和租船提单

　　班轮提单是指班轮公司或其代理人签发的提单。这种运输是船舶按照规定的时间，在一定的航线上，按规定停靠的港口顺序，经常从事运输的一种方式。这种方式在国际海上货物运输中被广泛使用。租船提单是指承运人在租船合同下签发的提单。这种提单要受租船合同的约束，在转让或银行结汇时，往往要求提单持有人提供租船合同副本，以便了解提单的全部内容。

　　６.其他几种特殊提单:倒签提单，预借提单，电子提单等。

　　所谓预借提单(Advanced B/ L) ,是指承运人接管货物后,在没有装船或在装船过程中,应托运人的请求即时签发的提单。即该提单签发日期早于货物实际装船完毕的日期。

　　倒签提单(Anti —dated 　B/ L) ,则是指承运人在货物装船完毕,签发提单时,应托运人请求,将提单签发日期提前至信用证规定的装船日期。

　　预借提单与倒签提单的共同特征是,托运人通常以出具保函的形式,请求承运人签发提单时将实际装船日期提前,以符合信用证的请求,便于托运人结汇。

　　对于预借、倒签提单后果，在我国存在很大争议：一种观点认为行为人应承担侵权责任，第二种观点认为应承担违约责任，第三种观点认为该行为构成侵权与违约竞合。

   所谓电子提单，是指通过电子传送海事运输合同的数据。它是现代电子通讯和计算机发展的产物。电子提单不是传统提单的那种书面单据，而是按一系列密码组成的电子数据。现代航运中使用电子提单是科学技术与航运管理的集合。它能迅速有效地传递货物运输的信息以及进行单证流转，并能防止航运单证的欺诈。为了解决电子提单的有关法律问题，１９９０年６月在巴黎召开的国际海事委员会第３４届大会通过了《国际海事委员会电子提单规则》。根据该规则，电子提单将被简化为一组数据由承运人保存。当承运人确认了托运人的订舱电讯以及托运人向承运人提交了货物后，承运人将电子提单连同一个密钥（private key）传递给托运人，使其成为对货物拥有控制权和转让权的惟一当事人。

    运输中使用的提单几乎都是各船公司自行编制而成，这些提单的基本内容大同小异，在提单上分别印制正面格式和反面条款。在国际航运中，虽然对提单没有统一编制的标准，但是，一些国际条约和各国海商法均对提单必要记载的内容作了规定，以保证提单的效力。

    （三）提单保函和背书转让

　　１.保函。保函是指由托运人出具的、用以担保承运人签发清洁提单而产生一切法律后果的一种担保文件。承运人装船时，发现托运的货物外表有瑕疵，即会在签发的提单上批注。提单的批注是一种严肃的法律行为，它将产生提单不能顺利的在银行进行结汇的法律后果。此时，托运人为了取得清洁提单向银行办理结汇，就会出具一份保函请求承运人签发清洁提单。根据《汉堡规则》规定，提单保函效力仅及于托运人与承运人，对任何第三人无法律效力。

　　２.提单的背书转让。提单具有物权凭证的作用，它属于一种有价证券。由于提单具有这种法律属性，因此它可以通过背书转让给第三者。提单的合法转让，等于货物的合法转让。提单转让有两种情况：第一，货物所有权的转让。这种转让是双方当事人签订海事运输合同后，提单持有人通过背书转让该提单，提单项下的货物也随着提单的转让而转让。第二，提单抵押转让。提单持有人，在收清货物抵押款后，应将提单背书，还给抵押申请人或由他指示的合法受让人。提单一经合法手续背书转让后，转让人与受让人之间不必负连带责任。

三、承运人与托运人权利义务

（一）承运人权利、义务

　　1.承运人的责任。有关调整提单运输的国际条约和各国海商法对承运人的责任都有明确的规定。概括地讲，承运人责任包括：①承运人在开航前和开航当时，应谨慎处理，从而使船舶适航。船舶至少从装货开始至开航当时这一期间应当适航。承运人提供的船舶构造、性能和设备在特定的航程中能够安全航行或能够抵御合理预见的风险。②承运人应妥善地配置船员、装备船舶和配备供应品。这条规定主要指承运人妥善地为船舶配备船员和配备供应品，在数量上，要求承运人按约定船舶的船员定位要求配足。这些船员必须持有与其职务相适应的证书。承运人提供船舶的装备是指船舶航行所需的各种仪器和设备，同时，也应配带船舶航行所需的各种资料、文件和证书，例如，船舶登记证书、船舶吨位证书、海图等等。承运人在开航前对船舶的供应品配备包括船舶的油料、物料、船员生活必需品等。③承运人应确保货舱具有适合装货的能力。根据不同货物的特性，收受、保管和运送，并要求货舱清洁、干燥、无味、无虫、通风筒畅通、舱盖密封。承运人并负有管理货物的义务。承运人应该按运输合同的要求，妥善、谨慎地装载、搬移、运输、保管、照料所运货物。海上货物运输中，由于承运人违反法律和合同的规定，没有尽到船舶适航或管理货物的义务，造成货物损害或灭失，应负赔偿责任。

　　２.承运人的基本权利。在国际海上货物运输中，承运人享有收取运费、亏舱费、滞期费、共同海损分摊等费用的权利。这是法律都给予承运人的基本权利。 

　　运费是指承运人按合同规定完成货物运输后所收取的报酬。在实践中，运费有两种：一种是预付运费。它是托运人向承运人支付运费的时间在签发提单之前，承运人在提单上载明预付运费的字样。预付运费支付以后，即使被运输的货物遭受灭失或损害，承运人无义务退还运费。另一种是到付运费。它是承运人和托运人订约时，规定货物送达目的港，才支付运费。到付运费必须在提单上注明。

    亏舱费，又称空舱费，是指托运人未能按合同规定的货物数量交货，致使承运人船舶的舱位部分空舱，托运人应向承运人支付这笔费用。

    滞期费是指承运人未能在合同规定的装卸时间内完成装卸货物，而需延长时间，这部分延长的时间损失应由承运人向出租人支付延长费用。这项费用通常发生在航次租船运输中。

    共同海损费用是指共同海损发生后，受益的船舶、货物和运费等应分摊而支出的费用。

    ３.承运人其他权利。承运人除享有上述一般权利外，还享有其他的权利包括：①留置权。承运人行使的留置权主要是对其运输的货物享有留置权。当托运人或收货人不支付运费、共同海损分摊费用或其他有关款项时，承运人有权按照合同的规定或法律的规定，留置托运人的货物，以保证其请求权实现。②责任限制权利。这项权利符合海上运输业发展的需求。由于承运人承担的运输工作，有其特殊的风险，一旦发生运输事故，引起的损害赔偿额往往是巨大的，甚至会导致当事人无力赔偿而破产。法律赋予承运人赔偿险恶的特别权利，能够鼓励承运人经营海上运输业。

　　 （二）托运人权利义务

    １.托运人的义务。托运人的义务主要有：①托运人有提供约定货物的义务。托运人在履行合同过程中不得擅自变更合同规定的运输标的。②托运人对其托运物必须经过妥善的包装，并提供货物的品名、标志、包数或者件数、重量、体积等有关内容。托运人托运的货物属危险货物时，托运人应将危险品的正式名称、货物性质和运输预防措施，以书面的方式通知承运人，并且应按海上危险货物运输的规定，妥善包装，在每件货物的表面上附贴危险标志或者标签。否则，承运人有权随时将运输的货物在任何时间和任何地点卸下，而不承担法律责任。③托运人有正确申报和办理货物运输手续的义务。托运人办理货物运输的主要手续是向海关、商检、卫生检验等机构申报托运的货物，并把各项机构签发的单证送交承运人。④托运人应按合同约定支付运费，或支付运输过程中发生的亏船费、滞期费、共同海损分摊费用，以及其他应由其支付的费用。

    ２.托运人的权利。托运人依法享有的主要权利包括：①托运人有装运货物的权利。托运人签订合同后，取得托运货物的舱位和提单。承运人应按合同规定的时间、地点和舱位，将托运的货物安全地运送至目的港。②托运人有提取货物的权利。托运人应根据合同规定在目的港及时提取货物，或者由合同指定的收货人提取。如果货物无人提取或迟延提取，承运人可以将货物卸在仓库或其他场合，由此产生的费用或风险由托运人承担。③承运人没有按合同规定履行其职责，而使托运人的货物或其他利益受到损害时，托运人有权向其请求赔偿。

　　四、提单法律制度

　　调整提单的法律包括国内立法和国际条约。各国调整提单的法律主要是海上货物运输法、海商法以及商法典。比如，英国《1971年海上货物运输法》、美国《1936年海上货物运输法》、德国《德国商法典》、法国《法国商法典》，此外，英美法系国家的判例。我国于1992年11月7日第七届全国人大常委会第二十八次会议通过了《中华人民共和国海商法》，于1993年1月1日生效，它是我国调整海上货物运输关系的基本法律。

　　目前，国际社会调整提单的统一法律主要是一些国际条约，主要有：《海牙规则》、《维斯比规则》及《汉堡规则》。尽管我国未参加该三公约，但实践中多采用《海牙规则》，例如，中国远洋运输总公司和中国对外贸易运输公司所制订的格式提单，都明确规定根据《海牙规则》。我国的《海商法》以《海牙规则》、《维斯比规则》为基础，适当吸收了《汉堡规则》。

    （一）海牙规则

　　由于各国法律中有关承运人和托运人的权利、义务规定差异极大，国际社会致力于统一工作，于１９２４年８月２５日在比利时首都布鲁塞尔签署了《海牙规则》，１９３１年６月２日生效。《海牙规则》的全称是：《统一提单的若干法律规定的国际公约》，当时缔约国有２５个，截至１９９７年２月共有８８个国家参加。《海牙规则》共有１６条，其中１－１０条是公约的实质性条款，它借鉴了美国1893年《哈特法》有关承运人的最低限度的义务、最大限度的权利、诉讼时效等的规定；第11一16条是规定各国批准、退出和修改公约的程序性条款。《海牙规则》的主要内容如下：

　　1.承运人的适航责任。船舶适航是法律规定承运人必须执行的最低限度的义务。《海牙规则》第３条第１款规定：“承运人须在开航前和开航当时，谨慎处理，使船舶适于航行；适当地配备船员、装备船舶和供应船舶；使货舱、冷藏舱、冷气舱和该船其他载货部位能适宜和安全地收受、运送和保管货物。”

    ２.承运人的管货责任。管货责任是法律规定承运人在海上货物运输中必须执行的最低限度的义务。《海牙规则》第３条第２款规定，承运人应适当和谨慎地装载、搬移、配载、运送、保管、照料和卸载所运送的货物。承运人在运输过程中，必须“适当而谨慎”对待上述六个工作环节，安全地把货物运送到目的港。承运人的管货责任，从货物装运开始至货物运抵目的港为止，即“钩至钩”的责任期间。

    ３.承运人的免责条款。《海牙规则》第４条第２款规定了承运人１７项免责条款。这些免责条款主要包括两种类型：第一种是过失免责，第二种是无过失免责。所谓承运人的过失免责是指船长、船员、引航员或承运人的受雇人员在驾驶船舶或管理船舶上的行为、疏忽或过失引起的货物灭失或损坏，承运人可以免除赔偿责任。《海牙规则》规定驾驶船舶过失可以免责。驾驶船舶的过失，是指船舶在航行过程中，由于船长、船员和引航员等驾驶船舶的操作或判断过失，而引起的事故。《海牙规则》规定管理船舶引起的货物灭失和损坏，同样可以享受免责。管理船舶的过失，是指船舶在航行过程中，由于船长或船员对于船舶的性能和使船舶处于有效的状态上缺乏应有的注意，而引起的货物损失。在货运实践中，管理船舶与管理货物往往被看成是相关的问题，难以区分。凡以管理船舶为目的而造成货物损失，属于管船疏忽或过失，承运人可以免责。凡是为了管理货物为目的而造成的疏忽或过失，承运人应负有赔偿责任。所谓承运人无过失免责主要涉及到船舶发生火灾、海上灾难、意外事故、天灾、不可抗力、船舶潜在缺陷、货物固有缺陷等等。

    （二）维斯比规则

    随着国际经济及航运业的发展，《海牙规则》的某些条款的规范力度已不能适应时代发展的需求了。国际海事委员会从20世纪６０年代开始着手对《海牙规则》进行修改。１９６３年６月在瑞典的斯德哥尔摩会议上，该委员会草拟了一个修改《海牙规则》的议定书草案。该议定书经过讨论与修改，于１９６８年２月２３日在布鲁塞尔签订通过。因该议定书曾在维斯比城签署，故议定书被简称为《维斯比规则》，其全称是：《修改关于统一提单的若干法律规则的国际公约的议定书》，１９７７年６月２３日该规则生效。截至１９９６年９月，该规则共有２９个国家参加国。

　　《维斯比规则》对《海牙规则》的修改的主要内容有以下几个方面：

　　1.适用范围。《维斯比规则》第５条规定，本公约各项规定应适用于两个不同国家港口之间有关货物运输的每一提单。该规则的适用范围包括：提单在一个缔约国中签发；从—个缔约国的港口起运；提单载有的或由提单证明的合同规定，该合同应受本公约的各项规则或使公约生效的任何国家的立法所约束，不论船舶、承运人、托运人、收货人或任何其他有关人的国籍如何。

     ２．集装箱条款。《维斯比规则》规定，如果货物是用集装箱、托盘或类似运输工具装载时，提单中应载明装在这种运输工具中的货物的件数或单位。

     集装箱条款的制定对于货方的利益有了保障。但是，它要求货方必须在提单上注明集装箱内所装载的货物的件数，这样当货物损失时只能按记载的件或单位的赔偿限额计算。否则，则按集装箱作为一件单位计算。

    ３.提单的证据效力。提单具有物权凭证性质，提单的持有人对提单上所记载的货物享有所有权。因此，提单的证据力对于提单持有人来说是至关重要的。《维斯比规则》规定，当提单转移给善意第三方时，与此相反的证据不予采用。该条款规定加强了提单的证据力。这种规定维护了提单持有人或收货人的合法权益。

     ４.诉讼时效和诉讼理由。《海牙规则》规定的诉讼时效为1 年，从货物交付或应付之日起计算。《维斯比规则》规定1年期满后，承运人仍然有不少于3个月的时间向第三者追偿。

     海上运输属于民商事活动范畴。在这项活动中会发生货物的损坏或人身伤亡等事件，其受害人有权要求提出索赔。根据有关法律的规定，受害人可根据合同向对方提出违约赔偿； 或者根据损害事实向对方提出侵权行为造成的损害赔偿。按赔偿的法律原则，两种赔偿方式，其得到的赔偿结果是不同的。《维斯比规则》第３条，本公约所规定的抗辩和责任限制，应适应于运输契约中所载货物的灭失或损害对承运人所提出的责任诉讼，而不论这项诉讼是以契约为根据，或以侵权行为为依据。

　　５.船方的雇佣人员的法律责任限制。船方的雇佣人员包括船长、船员或其代理人员。船方的雇佣人员在受雇期间由于其过失造成人身或货物的损失，与承运人一样适用免责和限制的规定。这就是著名的“喜马拉雅条款 ”① 规定。如果这种诉讼是对承运人的雇佣人或代理人（该雇佣人或代理人不是独立的订约人）所提起，该雇佣人或代理人便有适用承运人按照《海牙规则》的各项抗辩或责任限制的规定。

　　6.承运人的赔偿限额。《维斯比规则》第２条第１款规定，凡属未申报价值的货物，其灭失或损害的最高赔偿限额为每件或每单位１００００金法郎，或毛量每公斤３０金法郎，两者中以较高的数额为准。１９７９年布鲁塞尔外交会议将议定书的金法郎核为特别提款权（ＳＤＲ）为计算货币单位，将承运人责任限制金额为每件或每个单位666.67特别提款权，或按货物毛重每公斤２特别提款权计算，两者中以较高者为准。该议定书于1984年４月生效。《海牙规则》规定的赔偿额为每件或每单位100英镑。

    （三）汉堡规则

　　《汉堡规则》即１９７８年《联合国海上货物运输公约》。该规则是发展中国家在国际航运中，为确保其利益和建立国际航运新秩序而主张订立的国际条约。该公约于１９９２年１１月１日正式生效。截至１９９６年１０月，２５个国家参加该公约。《汉堡规则》共分７个部分34条规定和一个共同谅解文件。该规则对承运人或托运人在货物运输中应享有的权利、承担的责任以及适用范围的规定，与其他公约不同。该规则要求船方和货方分担风险更加合理，并适当加重了承运人的责任。《汉堡规则》主要内容有以下几个方面：

　　１.货物的范围。海上运输中的活动物和舱面货有其特殊性，《汉堡规则》对这两种货物的运输作了明确的规定，即承运人应根据与托运人订立的契约，或者符合国际贸易惯例装载这类货物。反之，承运人违反了契约或法律的规定，对此造成的货物灭失、损坏或迟延交货，应负赔偿责任。

   ２.承运人的责任。承运人应承担的主要责任是：①承运人的责任原则。《汉堡规则》规定对承运人实行完全过失责任制，该原则的确立从根本上改变了传统的承运人的责任原则。根据《汉堡规则》的原则要求，承运人发生事故时，应采取推定过失与举证责任相结合的原则。承运人在运输途中发生货物灭失、损坏或迟延交货等行为，首先应该推定承运人有过失，其次他必须负有举证之责。反之，承运人将承担有关责任。②承运人的责任期间。该规则规定，承运人对货物的责任期间，包括货物在装运港、运输途中和卸货港处于承运人掌管的全部期间。《汉堡规则》将《海牙规则》规定的“钩至钩”扩展为“接到交”。根据该条文，具体来说，承运人的责任开始，自承运人从托运人或其代理人手中接受货物；或者根据装货港适用的法律和规章，承运人必须从有关或其他第三方接受货物承运人的责任终止，货物在承运人掌管的全部期间。③承运人责任限制。《汉堡规则》规定：承运人对货物灭失或损坏的赔偿，以每件或其他装运单位以835特别提款权或毛重每公斤2.5特别提款权为限，两者以其高者为准。

   ３.管辖权和诉讼时效。《汉堡规则》规定国际海上货物运输的司法管辖权，可以从以下几个方面选择：①被告的主要营业所。如无主要营业所时，其通常住所；②合同订立地。但该合同是通过被告在该地的营业所、分支或代理机构订立；③装运港或卸货港；④海上运输合同规定的其他地点。 

   《汉堡规则》将《海牙规则》和《维斯比规则》规定的诉讼时效1 年改为２年，并且在接到索赔要求人的声明后，可以多次延长。

　　我国《海商法》第51条关于承运人免责事项的规定与《海牙规则》基本一致，第56条规定，承运人对货物灭失或损坏的最高赔偿限额，按照货物件数或其他货运单位数计算，每件或每个其他货运单位为666.67计算单位，或按照毛重每公斤2计算单位，以二者中赔偿限额较高的为准。但托运人在货物装运前已申报其价值并在提单中载明的，或承运人与托运人另有约定的高于上述限额的除外；货物用集装箱装运的，提单载明了集装箱内货物件数以该件数为计算单位，集装箱由非承运人提供的，集装箱为一件单位；提单的诉讼时效为1年。

　　五、租船合同

    （一）航次租船合同

　　　１. 航次租船合同概念。航次租船合同，也称程租船合同，是指船舶出租人向承租人提供船舶的全部或部分舱位，装运约定的货物，从一港口运至另一港口，由承租人支付约定运费的合同。它是由船东（出租方）与货方（承租方）或他们的代理人签订的合同。

　　航次租船合同按照租用船舶的船舱，可分为全部租船合同、部分租船合同。按照合同约定的航次，可以分为单航次合同、往返航次租船合同、连续往返航次租船合同、包运租船合同。

　　航次租船合同是海上货物运输合同的一种。它要求，船舶出租人必须为承租人提供一艘适航的船舶，并负责船舶的营运工作直至完成运输任务。同时，航次租船合同中，出租人与承租人可以通过谈判达成意思表示一致的合同或条款，这些条款可以排除原有标准格式合同条款的适用。该航次租船合同条款属于任意性规范。船舶出租人和承租人应依据签订的航次租船合同的规定行使他们的权利或承担义务。在此种合同下，承运人可以签发提单，但若提单持有人为非承租人，则该提单效力及于承运人与提单持有人，除非提单指明适用航次租船合同。

    分析航次租船合同概念，我们可以看出，其应具有以下法律特征：①船方即出租人按航次租船合同的规定把货物运送到目的港，船舶出租人对船舶具有控制权。这种权利主要表现在：收取运费、选任船长或船员、管理船舶、支付船员工资、船舶营业运费，如港口使用费、港口代理费等。②船舶出租人必须提供一艘适航的船舶，航行时必须按约定的或者习惯的或者地理上的航线将货物运往卸货港。这项规定是强制性规定，适用于航次租船合同的出租人。除此之外，航次租船合同的任意性规定较为突出。③承租人可以租用船舶的全部舱位或部分舱位。承租人租用全部舱位（又称整船租用）应按整笔运费计算。承租人订立这种合同时，不论承租人装运多少货物，均按合同规定的运费数额支付。承租人租用部分舱位时，通常按货物数量计算运费。④航次租船合同有关装卸时间、滞期费、速遣费是该合同的特殊内容。承租人在合同规定的装卸时间内未能完成货物装卸作业，应支付一定数额的滞期费。反之，承租人在合同规定的装卸时间内提前完成了装卸作业，出租人应支付一定数额的速遣费。⑤航次租船合同是格式化的合同。在国际航次租船合同中，这些标准合同条款比较完备，为当事人所了解。通常租船当事人都签订这种标准格式合同。在签约时，当事人需要修改合同条款的，可以在原有合同的基础上添加或删除条款即可使用。

　　2.航次租船合同内容。航次租船合同与班轮运输合同，虽同为运输合同，但二者所涉及的承运人的责任制度有明显区别：前者项下出租人责任取决于当事人约定，后者承运人责任须受有关国内法和国际条约约束。

　　航次租船合同多以标准格式合同出现，常见的有：波罗地海国际航运公会制订的《金康合同》（Gencon），《奥斯特拉尔》（Austral）。其主要条款有：①有关船舶的规定；②运载货物的品种、数量和包装；③装卸港口的名称；④装卸时间和滞期费；⑤运费；⑥出租人责任；⑦责任终止条款和留置权。

　　我国《海商法》对航次租船合同的主要内容进行了规定，主要包括：出租人与承租人的名称、船名、船籍、载货重量、容积、货名、装运港和目的港、受载期限、装卸期限、运费、滞期费、速遣费及其他有关事项。

　　关于出租人的责任。《海商法》规定：出租人的责任与提单运输中承运人责任相同。并且，出租人应在规定的卸货港卸货，出租人违反约定使承租人受损，应负赔偿责任。

　　承租人的主要责任，根据《海商法》规定，有：①应提供约定的货物，经出租人同意可更换货物。否则，出租人有权拒绝或解除合同。②可转租船舶，但其合同权利义务不变。③有解除合同权利，即若出租人未在约定期限内提供船舶，或所提供船舶与约定不符，则可解除合同。

   3.航次租船合同项下提单。航次租船合同项下，承租人可以要求出租人签发提单。根据《海牙规则》第5条第2款、《海商法》第95条规定精神，有关航次租船合同项下提单规则为：如果航次租船合同与提单规定不同，以前者为准。出租人与承租人关系由航次租船合同调整。提单持有人为承租人以外的第三人，则出租人与提单持有人关系受提单约束。如果提单中载明适用租船合同条款时，则只能适用航次租船合同。

    （二）定期租船合同

     １. 定期租船合同概念。定期租船合同，也称期租船合同，是指出租人向承租人提供约定的船舶，在规定的期限内承租人按照约定的用途使用船舶，由承租人支付租金的合同。

　　定期租船合同一方是船舶所有人（也就是船舶出租人），另一方是承租人。船舶出租人通过签订合同后将船舶的使用权及支配权转让给承租人。具体讲，定期租船合同的基本法律特点有：①出租人负责为船舶配备船长和船员，负责船舶和内部管理事务，并负担有关费用，负责航行管理。②出租人按合同要求提供整船出租，而不是出租部分舱位。③承租人负责船舶的营运调度，并负担船舶营运费，包括船舶的维修保养费用、船员的工资、船员的伙食、燃料费用。④租金按租用船舶时间长短计算。定期租船合同的期限可长可短，短则数月，长则数年。

     ２. 定期租船合同内容。在国际租船市场上，定期租船合同的标准格式被广泛使用。其中使用最广泛的是：波罗的海国际航运公会１９０９年制定的《统一定期租船合同》（Uniform Time Charter），租约代号为“波尔的姆”（Baltime）；美国纽约土产交易所制定的《定期租船合同》（Time Charter），租约代号为“土产格式”，国际航运中常称之为“纽约格式”或“政府格式”。1993年9月14日该组织对该格式又进行了修改，现在租约代号为“NYPE 93”。我国常用的是我国租船公司制订的《中外定期租船合同》（Sino Time Charter）。

　　定期租船合同通常包括的条款有：①有关船舶的规定；②船舶适用范围和航行区域；③租用期限；④租金；⑤承租人与出租人赔偿责任；⑥船舶交付时间、地点；⑦争议解决方法。

     根据我国《海商法》规定，出租人与承租人应承担一定的责任分别简述如下：

     首先，出租人的责任。出租人的责任有：①应保证船舶在整个租期内适航及适合约定的用途；②应在约定时间内交付船舶，若违反约定给承租人造成损失，承租人有权要求损害赔偿并解除合同。

     其次，承租人的责任。承租人的责任主要有：①保证在约定区域内按约定从事海上运输；②保证船舶用于约定货物的运输；③可以转租，但其原合同权利义务不变；④合同期内，船舶实施海难救助的，有权获得扣除救助费用、损失赔偿、船员应得部分及其他费用后的救助款的一半；⑤依照约定支付租金；⑥还船。还船时，船舶应处于出租人交船时相同良好状态。

（三）光船租赁合同

     光船租赁合同是指船舶所有人向承租人出租不配备船员的船舶，在约定的期间内由承租人占有、使用和营运船舶，并向出租人支付租金的合同。

　　光船租赁中，船舶出租人把船舶的使用权和经营权转移给承租人，承租人在租期内，对船舶享有完全的占有权和控制权，这使得船舶的所有权和使用经营权分开了。这种租赁行为在法律上，可称为财产租赁。它与航次租船合同和定期租船合同有明显区别。

　　光船租赁合同是要式合同，应以书面形式订立。在国际航运中采用较多的是波罗的海国际航运公会于１９７４年制订的《标准光船租赁合同》，它包括贝尔康Ａ和贝尔康Ｂ两种格式。

    分析光船租赁合同概念，我们认为，光船租赁合同的基本法律特点表现为：①光船租赁期间，承租人享有对船舶的占有权、使用权，船舶在营运中发生的风险和责任完全由承租人承担。出租人只保留船舶的处分权和收取租金权。②光船租赁合同签订以后，出租人仅提供适航船舶和船舶有关文件证书，不再承担其他义务。承租人有权任命船长和船员。③在租期内，船舶营运的一切开支由承租人承担。④在租期内，发生海事请求权，申请人申请扣押船舶时，也只能扣押合同租用的船舶，而不能扣押出租人其他船舶。

　　第三节  国际航空货物运输法

    一、国际航空货物运输概述

　　航空运输是一种现代化的运输方式，它航行便利，运输速度快，货物在运输中受损小，近年来货运量不断增加。调整国际航空货物运输关系的法律规范的总称即为国际航空货物运输法。

　　国际航空货物运输法包括国内法和国际法，其中由于各国规范国际航空的法律制度比较简单，因此国际航空货物运输主要受国际航空货物运输的国际条约的调整。

    （一）《华沙公约》

    《关于统一国际航空运输某些规则的公约》（简称《华沙公约》）是德国、奥地利、比利时、巴西、丹麦、法国、波兰等２３个国家于１９２９年在华沙签订的。该公约于１９３２年２月１３日正式生效。我国于１９５８年正式加入该公约。《华沙公约》规定了以航空运输承运人为一方和以旅客和货物托运人与收货人为另一方的权利义务关系，为调整国际航空旅客、行李和货物运输法律关系创立了基本制度，是国际航空运输的一项最重要的国际条约。

    （二）《海牙议定书》

     《海牙议定书》的全称是《修改１９２９年１０月１２日在华沙签订的关于统一国际航空运输某些规则的公约的议定书》，于１９５５年９月２８日在海牙签订。由于《华沙公约》的某些规定表现出不适应当时国际航空运输发展的要求，尤其是对旅客伤亡的责任限制定得太低，需要根据实际情况加以修改。

     《海牙议定书》主要在航行过失免责、责任限制、运输单证的项目以及提出索赔期限等方面对《华沙公约》作了修改。《海牙议定书》于１９６３年８月１日生效。我国于１９７５年８月加入了该公约。

　　我国是《华沙公约》与《海牙议定书》的加入国。与《华沙公约》成员国之间货物航空运输，适用《华沙公约》。与《海牙议定书》的加入国之间货物运输，适用《海牙议定书》。

　　二、国际航空货物运输合同

　　国际航空运输采取的主要运输方式是：班机运输方式、包机运输方式、集中托运方式、航空急件传递方式。但无论采取何种运输方式，托运人与承运人之间必须受国际航空货物运输合同约束。所谓国际航空货物运输合同，是指承运人与托运人之间订立的，由承运人将合同项下的货物由一国航空港运至另一国航空港，由托运人或收货人收取货物，并支付运费的合同。

　　下面以《华沙公约》和《海牙议定书》为例，阐述国际航空货物运输合同的有关规定。

（一） 国际航空货物运输的概念。

　　两条约“国际航空运输”概念进行了界定。《海牙议定书》对国际航空货物运输所下定义为：按照契约当事人的约定，无论运输中有无间断或有无转运，其出发地点在一个缔约国领土内而在另一个缔约国或甚至非缔约国领土内有一个约定的经停地点的任何运输。在一个缔约国领土内两地间的运输而在另一个国家的领土内没有约定的经停地点，不是本公约意义上的国际运输。且由几个连续的航空承运人所办理的运输，如经契约当事人认为是一个单一的运输业务，则无论它是以一个合同或一系列合同的形式约定的，在本公约的意义上，应视为一个不可分割的运输，并不因其中一个合同或一系列的合同应完全在同一国家的领土内履行而丧失国际性质。《华沙公约》第１条第２款、第３款对“国际航空货物运输”的概念作了规定：根据有关各方所订立的契约，不论在运输中是否有间断或转运，其出发地和目的地是在两个缔约国的领土内，或在一个缔约国的领土内，而在另一缔约国或非缔约国的主权、宗主权、委任统治权限权力管辖下的领土内有一个约定的经停地点的任何货物运输即为国际运输。在同一缔约国的主权、宗主权、委托统治权或权力管辖下的领土间的运输，如果没有这种约定的经停地点，对本公约来说不作为国际运输。且几个连续的航空承运人所办理的运输，如果被合同各方认为是一个单一的业务活动，则无论是以一个合同或一系列的合同的形式订立的，就本公约的适用来说，应作为一个单一的运输，并不因其中一个合同或一系列的合同完全在同一缔约国的主权、宗主权、委任统治权或权利管辖下的领土内履行而丧失其国际性质。  

    （二）国际航空货物运输单证

    国际航空货物运输单证（简称航空货运单）是承运人或其代理人与托运人之间签订的航空运输单证。就其性质和作用讲，航空货运单是承运人和托运人之间的航空运输合同，是托运人托运货物后所取得的货物收据，是运费记载的帐单，是进出口申报海关手续的单证，是承运人或托运人投保的依据。十分明显，与提单不同，航空运单非属物权凭证，不能转让。托运人应填写航空货运单一式三份，与货物一起交给承运人。

       航空货运单的基本内容应包括：①航空货运单的填写地点和日期；②起运地和目的地；③约定的经停地点；④托运人、收货人、第一承运人的名称和地点；⑤货物的性质、件数、包装方式、特殊标志或号码、货物的重量、数量、体积或尺码、货物包装外表情况；⑥如果运输已经议定，应写明运费金额，付费日期和地点以及付款人；⑦如果是货款到付，应写明货物的价格，必要时还应写明应付的费用；⑧声明的货物价值；⑨航空货运单的份数，随同航空货运单交给承运人的凭证；⑩经过约定写明运输期限，概要说明经过的路线，并声明运输受公约的有关责任制度规定的约束。 

       根据《华沙公约》的规定，承运人有权要求托运人填写航空货运单。货运单一式三份，一份经托运人签字后交承运人；第二份附在货物上，由托运人和承运人签字后交收货人；第三份由承运人在收货后签字交托运人。《海牙议定书》改为承运人在货物装机以前签字。

　　 （三）托运人权利义务

　　根据《华沙公约》的规定，托运人享有并承担以下权利义务：

　　1.托运人对航空货运单上关于货物的各项说明和声明的正确性及由于延误、不合规定、不完备，给承运人及其代理人造成的损失承担责任。

   2.托运人在履行航空货物运输合同所规定的一切义务的情况下，有权在启运地、目的地将货物提回或在途中经停时终止运机或将货物运交非货运单上指定的收货人，但不得使承运人或其他托运人遭受损失。

    3.托运人需提供各种必要资料以便完成货交收货人前的海关、税务或公安手续，并将有关证件附航空货运单交给承运人并承担因资料或证件缺乏、不足或不符合规定给承运人造成的损失的责任。

   （四）承运人责任与免责

    1．承运人责任。根据《华沙公约》的规定，承运人的责任如下：①承运人对航空运输期间发生的货损、货物灭失、延误承担责任。所谓航空期间，是指在承运人保管之下，不论在航空站内、航空器上或航空站外降落的任何地点，不包括航空站外任何陆运、海运或河运。但如果这种运输是为了履行空运会同，是为了装货、交货或转运，则也视为航空期间。②承运人对货物损害、灭失或迟延交付而引起的损失的赔偿限额为：每公斤250金法郎。如托运人在交货时特别声明货物价值，并交纳了必要的附加费，则承运人的赔偿额以所声明的价值为限。《海牙议定书》对承运人责任限制作了补充规定：如果经证明造成损失系出于承运人、其受雇人员或其代理人员的蓄意造成损失或明知可能造成损失而漠不关心的行为或不行为，则不能适用《华沙公约》的有关责任限制规定。 

　　　2.承运人免责。《华沙公约》规定在发生下列情况时，免除承运人应承担的责任：①承运人证明自己或其代理人已为避免损失采取了一切必要措施或不可能采取这种措施。②损失的发生是由于驾驶上、航空器的操作上或领航上的过失。③货物的灭火或损失是由于货物的属性或本身质量缺陷造成的。④货物损失是由受害人的过失引起或造成。

    《华沙公约》中规定的承运人免责和损害赔偿限额是一个最低标准，任何超出该公约免责范围并规定更低赔偿金额的合同条款，一律无效。并且，当货物的损坏和灭失是由于承运人及其代理人和受雇人员故意的不良行为引起时，承运人则无权援引公约关于免责和限制责任的规定。 

   （五）索赔与诉讼时效

　　《华沙公约》规定，当货物损坏、灭失或迟延交付后，货方应先提出索赔，然后可在必要时向承运人提起诉讼。同时该公约还规定，收货人应该在货物收到后7天内向承运人提出书面通知。如果货物发生延期交货，收货人应在货物交由其支配之日起14天内提出异议。任何异议应该在规定期限内写在运输凭证上或另以书面提出。除非承运人方面有欺诈行为。如果在规定的期限内没有提出异议，就不能向承运人起诉。

　　《华沙公约》规定，国际航空货物运输合同的诉讼应该在航空器到达目的地之日起，或应该到达之日起，或从运输停止之日起2年内提出；否则，就丧失追诉权。所讼期限的计算方式根据受理法院的法律规定。

　　关于诉讼管辖权，《华沙公约》规定按照原告的意愿，原告可选择的法院有：承运人住所地法院，承运人管理处的所在地法院，签订合同的机构所在地法院，目的地法院中的任何一个法院起诉。

　　《海牙议定书》对收货人提出书面索赔的期限作了修改，规定在货物遭受损害的情况下，收货人在发现损害后，立即向承运人提出异议，或最迟应在收到货物后14天提出；发生延迟交货时，最迟应在交收货人自由处置之日起21天内提出异议。

第四节  国际铁路货物运输法

    一、国际铁路货物运法概述

　　（－）国际铁路货物运输合同

　　国际铁路货物运输合同是指铁路承运人将托运人的货物，从一国的某地运至另一国的某地，将货物交付给收货人，由托运人或收货人支付运费的合同。铁路承运人接收货物时，通常向托运人签发铁路货物运输单证（简称铁路运单），铁路运单一经签出即产生合同的法律效力。它是承运人与托运人或收货人之间的具有法律约束力的文件。

　　具体讲，国际铁路货物运单有以下几方面特点：①铁路运单是铁路运输承运人收到运输货物的凭证；②铁路运单不具有所有权凭证的法律效力，不能背书转让；③铁路运单是铁路在到站据以向收货人收取运费和交付货物的依据；④铁路运单是出入沿途各国海关所需的证件；⑤铁路运单的副本是买方支付货款的主要凭证。

　　根据铁路运输法律规定，托运人在托运货物时，应填写运输单证，并交付运费，然后由始发站加盖戳记。如果托运人对铁路运单的填写不合常规、不正确、不完全等而造成的货物的一切损失由其承担。

    （二）铁路运输单证主要内容

    根据国际铁路货物运输的法律规定，铁路运单的主要记载事项分为三类：

    １.必要记载事项。该内容包括：到站名称,收货人名称和地址,货物名称、货物重量，零担货物的件数、包装标志，托运人负责装车时的车号及私有车辆的自重，单证明细表，托运人名称与地址。

    ２.根据需要填写的事项。该内容包括：货物交付方式，适用的运价规程，货物交付利息的金额数，托运人负责支付的费用，现款交付和运费的金额，托运人规定的运输线路和海关、其他行政机关要求办理手续的车站名称，托运人和收货人相互间关于办理海关手续的约定，托运人关于收货人不得变更合同的声明，押运情况。

    ３.可附加记载事项。该事项仅供收货人参考，对铁路承运人没有约束力。但其是托运人用以提示收货人有关货物的情况，如货物的来、去向及办理货物的保险手续等问题。

　　 二、国际铁路货物运输国际条约

　　调整国际铁路货物运输关系的法律以国际条约为主。目前，国际铁路货物运输国际条约主要有两个：一是《国际货约》（CIM），全称为《国际铁路货物运输公约》，于1961年在瑞典首都伯尔尼签订，1975年1月1日生效。该货约成员国包括了主要的欧洲国家，如法国、德国、比利时、意大利、瑞典、瑞士、西班牙及东欧各国，此外还有西亚的伊朗、伊拉克、叙利亚、西北非的阿尔及利亚、摩洛哥、突尼斯等28个国家。二是《国际货协》（CMIC），全称为《国际铁路货物联合运输协定》，是由前苏联、波兰、捷克斯洛伐克、匈牙利、罗马尼亚等８国于１９５１年在华沙签订的。其制订的目的在于，约束国际铁路运输中央执行局组织、开展东欧国家铁路运输合作。《国际货协》的成员国中的有些国家同时也参加了《国际货约》，为沟通国际间的铁路或无运输创造了更为有利的条件，使参加《国际货协》的国家的进出口货物可以通过铁路转运到《国际货约》的成员国。

　　《国际货协》1974年 7月 1日生效的修订本，其成员国主要是原苏联、东欧加上我国、蒙古、朝鲜、越南共计12国。我国于 l953年加入《国际货协》，凡经由铁路运输的进出口货物均按《国际货协》的规定办理。

　　以下以《国际货协》为主要内容，介绍有关国际铁路货物运输合同主要内容。

   （一）合同的订立

    《国际货协》第6条、第7条规定，托运人在托运货物的同时，应对每批货物按规定的格式填写运单和运单副本，由托运人签字后向始发站提出。从始发站在运单和运单副本上加盖印戳时起，运输合同即告成立。

　　铁路货物运输单证（简称运单）是铁路承运人收取货物、承运货物的凭证，也是在终点站向收货人核收运杂费用和点交货物的依据。与提单及航运单不同，运单作为货物权利凭证但不能转让。运单副本在加盖印戳后退还托运人，并成为买卖双方结清货款的主要单据

　　（二）托运人义务

    根据《国际货协》的规定，托运人承担以下义务：

     1． 如实申报。托运人应对其在运但中所填写的和生命的事项的正确性负责，并对于记载和生命的事项不正确、不确定活不完备以及未将应报事项记入运单造成的一切后果承担责任。

　　2.文件完整。托运人必须将货物在运送途中为履行海关和其他规章所需要的添附文件附在运单上。托运人不履行这一义务，铁路承运人有权拒绝承运货物。此外，托运人要对没有添附这些文件或文件不齐全、不正确造成的后果负责。

    3．货物的交付和拒收。托运人在填写运单的同时，要提交全部货物和付清运费和有关费用。提交的货物可以是整车，也可以是零担。但不得属于下列货物：①邮政专运物品；②炸弹、炸药和军火；③不属于《国际货协》附件（四）中所列的危险物品；④重量不足10公斤的零担货物。

     凡属于金、银、白金制品、宝石、贵重毛皮、电影片、画、雕像、古董、艺术制品和特种光学仪器等贵重物品，均应声明其价值。

    4．运送费用的支付和计算。运送费用包括货物的运费、押运人的乘车费、杂费及与运送有关的其他费用。按照《国际货协》第13条和第15条的规定：①发送国铁路的运送费用，按发送国的国内运价计算，在始发站由托运人支付；（②到达国铁路的运送费用，按到达国铁路的国内运价计算，在终点站由收货人支付；③如货物始发站和到达的终点站属于两个相邻国家且无需经由第三国过境运输，且两国间订有直通运价规程时，则按运输合同订立日有效的直通运价规程计算；④如货物需经第三国过境运输时，过境铁路的运输费用，应按运输合同订立日有效的《国际货协统一运价规程》的规定计算，可由始发站向托运人核收，也可由到达站向收货人核收。但如按《国际货协统一运价规程》的规定，各过境铁路运送费必须由托运人支付时，则不得将该项费用转由收货人支付。

    对于各国铁路之间的计算办法，按照《国际货协》第31条的规定，原则上，每一铁路在承运或交付货物时向托运人或收货人按合同规定核收运费和其他费用之后，必须向参加这次运输业务的各铁路支付各该铁路应得部分的运送费用。

     ５．变更合同。按照《国际货协》的规定，托运人和收货人在填写变更申请书后，有权在该协定允许的范围内对运输合同作必要的变更。托运人可以：①可以在始发站将货物领回；②变更到站；③变更收货人；④将货物运还始发站。

     而收货人可以：①可以在到达国范围内变更货物的到达站；②变更收货人。

    但无论是托运人还是收货人，都只能各自对合同变更一次，并且在变更合同时，不得将一批货物分开办理。同时，变更合同的当事人要对因变更合同发生的费用和损失负责。

　　货物到达终点时，托运人有权凭运单领取货物。当运单项下货物的毁损导致全部或部分货物不能按原用途使用时，有权拒收货物，并按规定向承运人提出索赔。但即使运单中所载货物短少、毁损，也应按运单向承运人支付全部运费。

    （三）承运人权利义务

　　1．承运人的责任期间。根据《国际货协》的规定，从签发运单时起至终点交付货物时止为承运人的责任期间。在这个期间内，承运人对货物因逾期以及全部或部分灭失、毁损造成的损失负赔偿责任。  

　　2．承运人的基本权利。承运人的基本权利有：①留置权。承运人的基本权利是按合同规定收取运费，当收货人非法提取拒绝货物时，应按规定向他收取罚款。为了保证铁路核收运输合同项下的一切费用，铁路当局对货物享有留置权。留置权的效力是以货物交付地国家的法律为依据。②执行或拒绝变更合同。根据《国际货协》的规定，在下列情况下，铁路承运人有权拒绝托运人（或收货人）变更运输合同或延缓执行这种变更：第一，执行变更的铁路车站在收到变更申请发送站或到达站的通知后无法执行；第二，与参加运送的铁路所属国家现行的法令和规章相抵触；第三，违反铁路营运管理；第四，在变更到站的情况下，货物价值不能抵偿运到新指定到达站的一切费用。

　　当铁路承运人按托运人指示变更运输合同时，有权按有关规定核收变更运输合同后发生的各项运杂费用。

　　3．承运人的基本义务。承运人的基本义务包括：①核查运单和货物。铁路有权检查托运人在运单中所记载事项是否正确，并在海关和其他规章有规定的情况下，或为保证途中行车安全和货物完整，在途中检查货物的内容。②连带责任。按《国际货协》第21条的规定，按运单承运货物的铁路，应负责完成货物的全程运输，直到在到达站交付货物时止。每一继续运送货物的铁路，自接收附有运单的货物时起，即作为参加这项运输合同并因此而承担义务的当事人。承运人应当按货物运输合同的规定，将货物安全地运至目的地。该国际条约还规定，按运单承运货物的铁路部门，应对货物负连带责任；执行托运人或收货人按规定提出的变更合同要求；妥善保管托运人在运单内所记载并添附各项文件；在责任期限内，对货物逾期到达以及货物的损坏负赔偿责任。

　　4．承运人的免责规定。根据《国际货协》第22条的规定，在下列情况发生时，免除承运人责任：①铁路不能预防和不能消除的情况；②因货物的特殊自然性质引起的自燃、损坏、生锈、内部腐坏及类似结果；③由于托运人或收货人过失或要求而不能归咎于铁路者；④因托运人或收货人装、卸车原因造成；⑤经发送铁路规章许可，使用微车类货箱运送货物；⑥由于托运人或收货人的货物押运人未采取保证货物完整的必要措施；⑦由于承运时无法发现的容器或包装缺点；⑧托运人用不正确、不确切或不完全的名称托运违禁品；⑨托运人在托运时需按特定条件承运货物时，未按本协定规定办理；⑩货物在规定标准内的途耗。

    根据情况推定，当货损发生可归责于上述第1项和第3项原因时，由铁路负责。若发生了除第1项、第3项以外原因时，则只要收货人或托运人不能证明是由于其他原因引起时，即应认为是由于这些原因造成的。

     5．承运人的赔偿限额。《国际货协》与《国际货约》在赔偿方面采用了不同的做法。《国际货协》基本采用足额赔偿的方法，货物损失方可以得到１００％的赔偿。《国际货约》规定铁路运输方可以享受责任限制的权利。《国际货协》第２２条规定，铁路对货物赔偿损失的金额在任何情况下，都不得超过货物的全部灭失时的款项。对于未声明价格的家庭用品，如发生全部或部分灭失时，铁路赔偿的最高额为每公斤2.70卢布。《国际货约》规定，对于货物的灭失赔偿，应以灭失货物的价格为限，但毛重每公斤不得超过50金法郎（每个金法郎含纯度为900‰的黄金）。

    当逾期交货时，铁路应以所收运费为基础，按逾期长短，向收货人支付规定的逾罚金。逾期不超过总运到期限的1／10时，支付相当于运费的6％的罚款；逾期超过总运到期限的4/10时，应支付相当于运费30％的罚款等。

    （四）赔偿请求与诉讼时效

    《国际货协》第28条规定，托运人和收货人有权根据运输合同提出赔偿请求，赔偿请求可以书面方式由托运人向发送站提出，或由收货人向收货站提出，并附上相应根据，注明款额。铁路自有关当事人向其提出索赔请求之日起，必须在180天内审查该项请求，并予以答复。托运人或收货人在请求得不到答复或满足时，有权向受理赔偿请求的铁路所属国家的法院提起诉讼。

　　根据《国际货协》第30条规定，有关当事人依据运输合同向铁路提出的赔偿请求和诉讼，以及铁路对托运人和收货人关于支付运送费用、罚款和赔偿损失的要求和诉讼，应在9个月期间内提出；关于货物运到逾期的赔偿请求和诉讼，应在2个月期间内提出。其具体诉讼时效起算日如下：①关于货物毁损或部分灭失以及运到逾期的赔偿，自货物交付之日起算；②关于货物全部灭失的赔偿，自货物运到期限届满后30天起算；③关于补充运费、杂费、罚款的要求，或关于退还此项款额的赔偿请求，或纠正错算运费的要求，应自付款之日起算；如未付款时，应自交货之日起算；④关于支付变卖货物的余款的要求，自变卖货物之日起算；⑤在其他所有情况下，自确定赔偿请求成立之日起算。

　　时效期间已过的赔偿请求和要求，不得以诉讼形式提出。

　　而《国际货约》规定的诉讼时效为1年。发生现款交付之诉、原告要求收回由铁路出售货物的净收入的诉讼、故意致损之诉、欺诈行为之诉和转运前运输合同之诉的特殊情况，诉讼时效为２年。

第五节  国际货物多式联运法

一、 国际货物多式联运法律问题

　　随着国际贸易中越来越多地使用集装箱运送货物，出现了一种新的运输方式——货物的多式联运。它是以至少两种不同的运输方式将货物从一国接管货物的地点运至另一国境内指定交付货物的地点。与传统的单一运输方式相比，集装箱多式联运，特别是在成组运输的情况下，大大简化和加速了货物的装卸、搬运程序，运输服务可以从过去的港至港一直延伸到门至门，减少货损、货差，减少成本和费用，为国际贸易提供了一个更为理想、畅通、安全、经济、便利的运输方式。

　　（一）国际货物多式联运合同

　　国际货物多式联运是指按照多式联运合同，以至少两种或两种以上不同的运输方式，由多式联运经营人将货物从一国境内接管货物的地点运至另一国境内指定交付货物的地点的运输方式。国际货物多式联运合同是承运人与托运人之间就货物多式联运而订立的合同。

　　从上述国际货物多式联运合同的概念看，多式联运合同具有以下四个方面特点：

    １.多式联运将海上运输、铁路运输、公路运输、航空运输和管道运输等传统的单一运输方式有机的集合起来，实现了“门到门运输“方式，这种运输以集装箱运输为主。

    ２．多式联运合同的承运人称为多式联运经营人，该经营人负责全程运输。

    ３．多式联运只需一次货物托运，该多式联运合同规范全程运输；签发一张单据，该货运单适用不同的运输方式；只要一次付费，实行全程单一的运费率；进行一次保险，包括各种运输方式的保险。

    ４.多式联运经营人是整个运输的总承运人和合同履行者，它可以参与或实际运输。但多式联运经营人要与托运人和各区段承运人订立合同，组成全程运输，并收取运费。

　　（二）国际货物多式联运法律问题

　　国际货物多式联运（简称多式联运）具有经济、便利的优势之同时，也出现了许多新的法律问题，主要有：

     1． 货物风险的划分。在多式联运中，由于货物是装在集装箱中运输，有时难以确定货物损失究竟发生在联运中的哪一个区段，于是出现了买卖双方之间如何确定风险转移以及在若干不同的承运人之间如何确定货物损失的分担，以及适用调整哪种运输方式的国际条约来确定承运人的责任和赔偿金额问题。在法律责任的确定上，是采用网状责任制，还是采用统一责任制，抑或采用责任分担制。

　　网状责任制是多式联运经营人对全程运输负责，而各区段运输以自己适用的国际条约和法律规范来承担责任。统一责任制是指，无论货物损失发生在哪一区段，多式联运经营人或各区段承运人都按统一的规则负责赔偿。责任分担制是指，多式联运经营人责任范围实行统一责任制，但是赔偿责任按各区段的法律规定办理（例如，海上运输区段赔偿责任可以按《海牙规则》等；航空运输区段可以按《华沙公约》等）。

    2．运输单据的性质问题。根据《海牙规则》，海运提单不但是运输合同的凭证，还可作为货物的物权权利凭证进行转让。但《华沙公约》和《国际货协》规定空运单和铁路运单虽具有权利凭证的性质，但不能转让。当多式联运中包括海运、空运和（或）陆运时，联运单据是否可以具有货物权利凭证的性质和作用？

    3．承运人和货方的关系问题。在单一运输方式中，运输合同确定了承运人和货方之间的关系。在多式联运中，有多式联运经营人（简称联运人）和某一运输区段的实际承运人。当发生索赔纠纷时，托运人或收货人应向谁索赔？

　　二、联合国国际货物多式联运公约

     为了解决上述法律问题，国际社会做出了各种努力。1980年5月24日在联合国贸易与发展会议的主持下，在日内瓦召开了由８４个贸发会成员国参加的国际多式联运会议，制订并通过了《联合国国际货物多式联运公约（草案）》。我国在会议最后文件上签了字。根据该公约规定，公约在30个国家的政府签字但无需批准、接受、认可，或者向保管人交存批准书、接受书、认可书或加入后12个月生效。公约目前尚未生效。

     《联合国国际货物多式联运公约（草案）》（以下简称公约）主要内容由总则、多式联运单证、多式联运经营的赔偿责任、托运人的赔偿责任、索赔和诉讼、补充规定、海关事项、最后条款等八个组成部分，共４０条规定。

　　（一）定义和适用范围

　　《联合国国际货物多式联运公约（草案）》第１条规定：“国际多式联运是指按照多式联运合同，以至少两种不同的运输方式，由多式联运经营人将货物从一国境内接管货物的地点运至另一国境内指定交货的地点。这种运输方式可以适用由陆海、陆空、海空组成的国际货物运输。”

　　从适用范围上讲，公约主要适用于多式联运合同规定的多式联运经营人接管货物或交付货物的地点必须位于缔约国境内。

　　（二）多式联运单据

　　多式联运单据是证明多式联运合同及多式联运经营人接管货物并按合同条款提交货物的证据。根据公约规定，多式联运单据依托运人的选择可作成可转让单据或不可转让单据。实践中，只有单据的签发人承担全程责任时，才有可能作成可转让的单据。此时，多式联运单据具有货物权利凭证的性质和作用。

　　在作成可转让单据时，应列明按指示或向持票人交付。凭指示交付的单据，经背书方转让；向持票人交付，无须背书即可转让。当签发一份以上可转让多式联运单据正本时，应注明正本份数。收货人只有提交可转让多式联运单据才能提取货物。多式联运经营人按其中一份正本交货后，即履行了交货义务。如签发副本，则应注明“不可转让副本”字样。如签发不可转让多式联运单据，则应指明记名的收货人。多式联运承运人将货物交给不可转让单据所指明的记名收货人才算履行了交货义务。

    公约第8条规定了多式联运单据的15项内容：①货物品类、标志、危险特征的声明，包数或件数，毛重；②货物的外表状况；③多式联运经营人的名称与主要营业地；④托运人名称；⑤收货人名称；⑥多式联运经营人接管货物的时间、地点；⑦交货地点；⑧交货日期或期间；⑨联运单据可转让或不可转让的声明；⑩联运单据签发的时间、地点；（11）联运经营人或其授权人的签字；（12）每种运输方式的运费，用于支付的货币、运费，由收货人支付的声明等；（13）航线、转运方式和转运地点；（14）关于多式联运遵守本公约规定的声明；（15）双方商定的其他事项。

    根据公约规定，以上一项或数项内容之缺乏，不影响单据作为多式联运单据的性质。

    如果多式联运经营人及其代表知道或有合理根据怀疑多式联运单据所列货物品类、标志、包件数和数量、重量等没有准确地表明实际接管货物的状况，或无适当方法进行核对，经营人应在单据上做出保留，注明不符之处及怀疑根据或无适当核对方法。如不加批注，则视为他已在多式联运单据上注明货物外表状况良好。

（三）多式联运经营人赔偿责任 

　　《联合国国际货物多式联运公约（草案）》第４条规定，多式联运经营人对于货物的责任期间自接管货物之日时起到交付货物为止。根据规定，多式联运经营人接管货物规定方式有两种：一是从托运人或其代表手中接管货物。这是一种常用的、普遍的规定方式。二是根据接管货物地点适用的法律或规则，货物必须由货物运输管理当局或其他第三方的手中手接收，这是一种特殊的规定。在这项规定中，如果货物系当局或第三方保管期间发生货物的灭失或损坏，多式联运经营人不负责任。

    根据公约的规定，联运经营人是指其本人或通过其代表订立多式联运会同之人。他不是托运人的代理人，也不是参加多式联运的承运人的代理人。作为多式联运合同的原主，负有履行合同的责任。

    1．责任期间。公约实行的是联运经营人的全程统一责任制，即自其接管货物之日起，到交付货物时为止的整个期间承担责任。当收货人无理拒收货物时，则按照合同或交货地点适用的法律或特定行业惯例，将货物置于收货人支配之下，或交给依交货地点适用的法律或规章必须向其交付的当局或其他第三方。

    2．赔偿范围。根据公约确定的推定过失或疏忽原则，多式联运经营人对在其掌管货物期间内发生的货物灭失、损坏和迟延交付引起的损失承担赔偿责任。所谓迟延交付，指未在约定的时间里交货或未在根据具体情况对一个勤奋的多式联运经营人所能合理要求的时间内交付。当确定的交货日届满后连90天内未交货，则视为货物已经灭失。

    多式联运经营人应对其受雇人或代理人在其受雇范围内行事的行为或不行为，以及为履行多式联运合同而使用其服务的任何其他人的行为或不行为，视同他本人的行为或不行为一样，承担赔偿责任，除非联运经营人能证明其本人、受雇人或代理人为避免事故发生及其后果已采取了一切所能合理要求的措施。   

　　3．多式联运经营人的赔偿责任限制。多式联运经营人在其责任期间，发生货物灭失、损坏应负赔偿责任。但公约规定，货物灭失或损坏赔偿责任限制按灭失或损坏货物的每件或其他货运单位不得超过920SDR，或按毛重每公斤不得超过2.75SDR，以较高者为准。如果多式联运不包括海上运输或内河运输，则多式联运经营人的赔偿责任按灭失或损坏货物毛重不得超过得超过8.33SDR。对于迟延交货的赔偿责任限制，相当于迟延交付的货物应付的费用2.5倍，但该费用不得超过多式联运合同规定应付的总额。  

　　公约实行完全推定责任原则（与汉堡规则责任原则相同），即除非多式联运经营人能证明其本人、受雇人或代理人为避免事故的发生和其后果已采取了一切所能合理要求的措施。否则，便推定损坏是由于其本人、受雇人或代理人的过错行为所致，并由其负赔偿责任。如经证明货物的灭失、损坏或迟延交付是由于多式联运经营人有意造成或明知可能造成而毫不在意的行为或不行为所引起的，或多式联运经营人意图诈骗，在多式联运单据上列入有关货物的不实资料，或漏列有关货物品类标志、件数、重量及货物外表状况，则联运经营人无权享受公约规定的赔偿责任限制的利益，并需负责赔偿包括收货人在内的第三方因依赖该多式联运单据所载明的货物状况行事而遭受的任何损失、损坏或费用。

　　与《联合国国际货物多式联运公约（草案）》的规定有所不同，我国《海商法》所指“多式联运合同”是指多式联运经营人以两种以上的不同运输方式，其中一种是海上运输方式，负责将货物从接收地运至目的地交付收货人，并收取全程运费的合同。也就是说，《海商法》所指“多式联运”中的运输方式之一必须有一种是海上运输方式。但在承担的责任期间和承担责任方式上与《联合国国际货物多式联运公约（草案）》的规定是一致的，即多式联运经营人对多式联运货物的责任期间，自接收货物时起至交付货物时止，并对全程运输负责。但多式联运经营人也可与参与联运的各区段承运人另以合同约定相互之间的责任，但这种约定不得影响多式联运经营人对全程运输应承担的责任。在损害赔偿额方面，我国《海商法》第56条规定，以每件或每个其他货运单位666.67特别提款权，或以货物毛重计算，每公斤为2特别提款权，以二者中赔偿限额较高的为准。对于联运经营人责任，《海商法》第105条、第106条规定：①不完全过失责任。与公约不同的是，我国对于联运经营人的责任采用“不完全过失责任”，而非“推定过失责任”制。我国法律要求，在不能确定货物灭失或损坏的运输区段时，多式联运经营人应按照海上运输承运人的赔偿责任规定负赔偿责任。这实际上是以航行与惯例船舶过失免责为核心的不完全过失责任制度；①②网状责任制。在可以确定货物灭失或损坏发生的区段时，适用该区段内运输方式的有关法律规定。

　　（四）托运人赔偿责任

    1．保证责任。在多式联运经营人接管货物时，托运人应视为已向多式联运经营人保证他在联运单据中所提供的货物品类、标志、件数、重量、数量及危险特性的陈述的准确无误；并应对违反这项保证造成的损失负赔偿责任。

    2．凡因托运人或其受雇人或代理人在受雇范围内行事时的过失或疏忽给联运经营人造成损失，托运人应负赔偿责任。

    3．运送危险品的特殊规则。托运人将危险品交多式联运经营人时，应告之危险品的危险特性，必要时应告之应采取的预防措施。否则，要对多式联运经营人因运送这类货物遭受的损失负赔偿责任。

   （五）诉讼时效和管辖

　　１.诉讼时效。公约规定，任何争议，在2年期间内未提起诉讼或提交仲裁，则失去法律效力。但在货物交付后6个月内或在货物未交付时，在应交付之日后6个月没有提出书面索赔通知，则诉讼在此期限届满后失去时效。诉讼时效可由受索赔人在索赔期间内向索赔人提出书面声明加以延长。

　　２.管辖权。公约规定，原告有权选择在有管辖权的法院提起诉讼，下列所在地法院是公约规定的有管辖权法院：①被告主要营业所在地法院；②多式联运合同订立地法院；③多式联运合同和单据中所载明的法院；④货物接收和交付货物地法院。

　　如果合同当事人要求仲裁解决争议，他们应签订书面仲裁协议，将争议提交仲裁。申请人有权选择仲裁地点，但该地点应是上述有管辖权的法院地国进行。

第五章  国际货物运输保险法

                          第一节  国际货物运输保险法概述

    一．国际货物运输保险概述

（一） 国际货物运输保险概念

　　国际货物运输保险是一种特定条件下的货物保险，属于财产保险。具体地说，国际货物运输保险是指进出口商对进出口货物，按照一定的险别向保险公司投保，交纳保险费,当货物在国际货物运输途中遇到风险时，由保险公司对进出口商因保险事故造成货物损失负赔偿责任的一种法律关系。由此可见，国际货物运输保险是对国际货物运输中货物的保险，而非对运输工具的保险。

　　尽管国际货物运输保险应服务于国际货物买卖，并直接因国际货物运输所引起，但其同样具有相对独立性。具体讲，作为一种法律关系，它是在国际货物运输过程中，在货物保险人同被保险人及投保人之间发生的一种货物保险关系。

　　为了更好地约束当事人之间的权利与义务，通常应订立国际货物运输保险合同。该保险合同的订立须经投保与承保两个程序，即要约与承诺程序。投保人向保险人提出投保申请，保险人如愿意承保并在投保申请上签名，则保险合同成立。但是，依英美等国保险惯例，投保人并不直接与保险人接触，而是委托保险经纪人代其投保。保险经纪人办妥相关事宜后，若投保人未将其代缴的保险费交付于保险经纪人，则保险经纪人享有保险单留置权。

　　在订立保险合同时，当事人应坚持两个基本原则：其一为最大诚信原则。由于在订立保险合同时，保险人的保险条款与保险费率是公开的，投保人及其代理人是知晓的，但保险标的却置于投保人控制之下，保险人对标的物不知晓。这就构成“信息不对称”。因此，确立和坚持“最大诚信原则”可以弥补“信息不对称”弊端。它要求，投保人或其代理人在订约前或订约时将其所知晓的有关保险标的物重要情况真实地告知于保险人，以便由其决定是否承保并决定保险费率。其二为保险利益原则。保险利益，也称可保利益，是指投保人或保险人对于保险对象所享有的经济利益。在国际货物运输保险中，只有对保险对象享有保险利益的人才能作被保险人。各国法律不要求被保险人在订立合同时对保险标的物享有保险利益，但保险标的物在发生保险事故时，被保险人必须对其享有保险利益；否则，保险合同无效。然而，如果保险单种载有“不论灭失与否”条款，则尽管在投保前，保险标的物已经灭失，只要被保险人处于善意且不知情，保险人仍应依保险合同支付保险金。

（二） 国际货物运输保险合同类型

　　在国际货物运输保险中，通常当事人双方并不签订书面的保险合同，而是由保险人签发的书面保险单证作为保险合同的凭证或证明。保险单证是被保险人与保险人保险法律关系成立的证据，也是被保险人请求保险利益的凭证。

　　保险单证包括保险单和保险凭证。保险单由正反两面内容，其正面内容有：①保险人与被保险人；②发票与保险单号码；③货物项目及其包装、数量、唛头；④保险金额与承保货币；⑤保险费及其费率；⑥运输工具的启运期及起讫地点；⑦承保险别；⑧查勘代理人与理赔地点；⑨出单日期；⑩保险人签章。

　　保险单背面事先印就了保险条款。而保险凭证是一种简化了的保险单，其正面内容与保险单相同，背面为空白，实践中并不常用。

保险单种类繁多，但常用的主要有以下三类：

　　1.定值保险单与不定值保险单。定值保险单是载明保险标的的约定价值的保险单。其所载明的“价值”，若无欺骗行为，则为保险标的的最后保险价值，在保险事故发生后，保险人依此价值赔偿。不定值保险单是不载明保险标的价值、仅订明保险金额、待保险事故发生后根据实际情况确定其保险价值的保险单。

   在国际货物运输保险中，一般都适用定值保险单，很少适用不定值保险单。

　　2.航程保险单与定期保险单。航程保险单是将保险标的物从某一地点运至另一地点的特点航程的保险单。保险人只对该特定航程中的货损负责，若更改航程或不当绕航，则保险人不承担责任，除非保险单中另有规定或法律允许。定期保险单是订明对标的物保险固定期限的保险单，即保险人的责任期限以约定的时间为限。

在国际货物运输保险中，一般适用航程保险单，较少适用定期保险单。

　　3.流动保险单与预约保险单。流动保险单是载明保险总条件，包括货物价值、承保风险及保险费率、期间等，将运输工具名称以及其他细节留待以后申报的保险单。该保险单要求，在每次货物启运时，投保人都应及时将运输工具名称、货物价值申报于保险人，保险人依保险单载明的总条件自动承保，直至总价值保尽为止。保险单就此保尽时终止适用。预约保险单是预先规定保险标的的范围、险别、保险费率或每批货物最高保险金额，但不限定总的保险价值的保险单。根据该保险单，每批货物启运时，投保人都应及时将货物名称、数量、保险金额、运输工具以及航程起讫地点等告知保险人，保险人依约定保险单规定自动承保。

　　预约保险单和流动保险单因保险手续简便，在国际货物运输保险中较为普遍使用。该两种保险单具有相同之处，表现为：二者均为对陆续分批启运的货物所订立的总保险合同。但二者也有明显的区别。该区别主要是：流动保险单规定有货物总价值，一旦总价值保尽，则保险单效力终止；预约保险单则无货物总价值的限定，而是在规定期间内无限制地使规定范围内货物得以承保。

　　二、国际货物运输保险合同基本概念

    (一) 保险关系当事人

    １.保险人。保险人也叫承保人,是收取保险费并在保险事故发生后向另一方当事人支付约定赔偿金(保险金)的人。保险人一般都是作为保险公司的法人。

    ２．被保险人。被保险人是指保险事故发生时遭受损害并有权接受赔偿金额的人。在国际货物运输中，被保险人通常都是作为出口人（卖方）或进口人（买方）的贸易公司，保险费由它们支付。被保险人必须是对保险对象有保险利益的人，通常必须是货物所有人或收货人。

    ３.投保人。投保人也叫要保人或保单持有人，是指向保险人申请投保并与保险人订立保险合同的人。投保人可以成为被保险人，也可以不是被保险人。在国际货物运输中，投保人通常就是被保险人，在订立保险合同时，他是投保人，在合同生效后是被保险人。但是，投保人也可能是代替被保险人办理投保手续的人，譬如，在卖方与买方订立FOB合同或CFR合同的条件下，卖方可以受买方委托代办投保手续，这时，卖方是投保人，买方是被保险人。

    在国际货物运输保险关系中，最基本的是保险人与被保险人之间的权利义务关系。

    （二）保险对象、保险事故、保险风险

    １.保险对象。保险对象，也叫保险标的，是指被保险人的财产或人身。在国际货物运输保险中保险对象仅为国际货物运输中的货物。

    2.保险危险。保险危险，又称保险风险，是指尚未发生的、能使保险对象遭受损害的危险或事故，如自然灾害、意外事故或事件等。保险危险是决定保险人责任范围的界限。

    3.保险事故。保险事故是己经发生了的保险危险。它是引起保险人支付补偿的根据。保险事故发生就会给保险对象造成损失，保险人就要按照一定数额赔偿损失。

    （三）保险金额、保险费、保险期限。

    １.保险金额。保险金额是指保险人在保险事故发生时应向被保险人支付补偿的最高金额。保险金额的大小与货物实际价值有直接联系。货物在投保地的市价称为保险价值。保险金额与保险价值相等时，称全额保险；低于保险价值时，称不足额保险；高于保险价值时，称超额保险。一般在保险实务中，保险全额不得高于保险价值。

    ２.保险费。保险费是被保险人或投保人向保险人缴纳的费用。它是保险人将来可能支付补偿的预付报酬。保险费多少与保险金额大小直接相关。通常，保险费＝保险金额X保险费率。保险费率一般根据货物损失率决定，不同运输方式、不同商品、不同险别是确定损失率的主要依据。例如，进行同样的海上保险，活牲畜保险费率为1．6％，而茶叶为0．27％。

    ３.保险期限。保险期限就是保险合同的有效期限。只有在保险期限内发生保险事故时，保险人才承担赔偿损失的责任。

    三．国际货物运输保险作用与种类

     一般地说，保险不是要保证事故不发生，而是为保证事故造成的损失能在经济上得到补偿，以减少或消除事故给正常的社会生产活动和当事人造成的危害。

     国际货物运输通常具有路程远、时间长的特点，在储存、装卸和运输的过程中，货物可能会遇到各种各样的风险事故，小则导致货物损失，大则导致货物灭失。而这些在国际运输中的货物通常标的额巨大，一旦发生事故，就会遭受重大损失。但如果将国际货物运输的货物进行投保，即使货物遇到事故遭受损失，被保险人可从保险人那里得到约定的补偿，从而，以缴纳较少金额的保险费便可获得免遭全部损失的保证。

     因而，国际货物运输保险的作用就在于，集中分散的资金来补偿国际货物买卖中的买方或卖方的意外损失，使特定的损失化整为零，以保障国际贸易的顺利开展。因此，可以说，国际货物运输保险已成为国际货物贸易的一个不可缺少的组成部分，国际货物运输同货物的保险几乎是同时进行的。

    根据国际货物运输方式不同，国际货物运输保险主要可分为国际海上货物运输保险、国际航空货物运输保险和国际陆上货物运输保险等几类。

第二节  国际海上货物运输保险法

一、 国际海上货物运输保险合同

　　（－）国际海上货物运输保险合同订立、解除和转让

　　1.国际海上货物运输保险合同订立。国际海上货物运输保险合同订立与其他保险合同订立一样，由被投保人向保险人提出保险申请，填写投保单，保险人在保险单上签字，合同即告成立。

　　海上保险合同订立的过程有六个环节，即投保（原文为要保）、核保、保险费报价、暂保、签发保险单和缴纳保险费。英美国家，签订海上保险合同是通过经纪人制度建立起来的。我国国际海上货物运输保险合同的签订，一般由被投保人直接向保险公司投保，经保险公司同意，双方对合同条款达成协议，保险合同即成立。

　　2.国际海上货物运输保险合同解除。国际海上货物运输保险合同解除有合法解除合同和违法解除合同两种情况。具体表现在，保险责任开始前的解除和保险责任开始后的解除。

    关于保险责任开始前的解除。保险责任开始前，被保险人可以要求解除合同，使原定的合同一切效果消灭，恢复到合同订立前的状态。被保险人解除合同的法律后果是退还已交的保险费，并向保险人支付若干手续费，此外不承担其他任何附加条件。

     关于保险责任开始后的解除。国际海上货物运输保险合同成立以后，双方当事人应受合同的约束，并应认真履行合同，合同届满前不得任意解除合同。但是，在国际海上货物运输保险实践中，发生下列情况会引起保险合同的解除：①投保人违反告知义务，没有将保险标的的情况如实反映；②被保险人违反了保证条件；③被保险人违反了保险合同规定的有关义务，对这类义务合同明确规定违约后保险人有权解除合同。由于上述原因造成保险合同解除，保险人一般不退还已收取的保险费。但是根据国际海上货物运输保险合同条款规定，发生某种原因“可以解除”合同的情况下，保险人和被保险人分别要求解除合同，保险费应按规定退还。

     国际海上货物运输保险所涉及的险别可分为主险、附加险和除外责任。主险责任范围分为平安险、水渍险和一切险。附加险责任范围涉及一般附加险和特别附加除。除外责任是非意外、非偶然或比较特殊的风险，规定为除外责任。

　　对于保险人责任起讫期间，国际上通常采用“仓至仓”条款。具体讲，保险人的保险责任从被保险货物运离保险单项下所载明的启运地仓库或储存处所开始运输时生效，包括正常运输过程中的海上、陆上、内河或驳船运输在内，直至该货物到达保险单所载明的目的地收货人的最后仓库或储存处所或被保险人用作分配、分派或非正常运输的其他储存处所为止；如果货物在最后卸载港全部卸离海轮后60天仍未抵达上述仓库或储存处所，则从该60天期限届满时起，保险责任即告终止；如果货物在最后卸载港全部卸离海轮后60天需要转运到非保险单所载明的目的地，则该货物从开始转运时起，保险责任即告终止。

二、损失

    国际海上货物运输合同承保的标的物遭受损失时，由于保险标的物受损情况不同、程度不同、内容不同，因此，保险人的赔偿金额、方式也有所不同。

    （一）全部损失

    全部损失是指保险标的物遭受损失后，已经全部毁坏，失去了原有的用途。全部损失可分实际全损和推定全损。

    １.实际全损。实际全损是指保险标的物发生保险事故后灭失，或者受到严重损坏，完全失去原有形体、效用，不能再归被保险人所拥有的情形。从实际全损的定义分析，船舶航行遭遇下列事故会引起实际全损： ①保险标的物完全灭失，如船舶在航行途中遇到风险沉没、货物被火烧毁等。②保险标的物已丧失原有形态、效用、价值，如茶叶串味不能食用、食糖溶化无法使用等。③被保险人对丧失的标的物无法收回，如船舶被敌国捕获、货物被没收等。④被保险的标的物失踪到达法定时间。英国《１９０６年海上保险法》第５８条规定，有关冒险船舶形迹，经过相当时间，仍无消息者，应推定为实际全损。

　　保险标的物发生实际全损后，保险人应办理索赔通知手续。索赔金额主要是依据保险合同来衡量的。当国际货物运输保险合同是定值保险合同时，该保险标的物在发生保险事故后，保险人应当按照保险合同约定的保险价值作为计算保险赔偿金额的基础。保险标的物被确定为实际全损，保险人和被保险人不必对保险标的物进行重新估价，只要按保险合同载明的保险金额全部赔偿即可。

　　当国际海上货物运输保险合同是不定值保险合同时，保险人对实际全损的标的物赔偿，应根据合同规定的保险金额与实际损失价值相比，如果实际价值低于保险金额，保险人按实际价值赔付于被保险人；如果实际价值超过保险金额的，根据补偿原则，被保险人可以获得等于其实际损失的保险补偿。这种补偿通常是以当地保险标的的市场价格为准。

　　2.推定全损。推定全损是指保险标的物实质上未达到全部损坏或灭失，但已失去价值，或者虽有一定价值，但其修复费会接近或超过原有价值。

　　构成推定全损的要件有两个：①保险标的物实际全损已无法避免；②为了避免实际全损所需要支付的费用，将超过保险标的物的价值。例如，被保险或物受损后，所支付修理费将到达或超过该货物本身价值。

    （二）部分损失

     部分损失是指保险标的物发生保险事故后造成部分损坏，并且受损价值没有达到保险人承保的全部金额。实质上，保险标的物在保险事故发生后造成的损失没有构成实际全损或推定全损，即为部分损失。

     按照国际海上货物运输保险标的物产生部分损失的原因，部分损失可以分共同海损和单独海损。被保险人就保险标的物遭受的部分损失可以向保险人提起索赔，保险人会根据保险标的物实际遭受损失的数额予以赔偿。但这种赔偿只能限于保险金额范围内。

　　三、委付、代位求偿权和理赔制度

    委付制度是国际海上货物运输保险中所独有的法律制度。它与代位求偿权制度一起已为海上保险业所广泛采用。目前各国法律都普遍承认委付和代位求偿制度。

    （一）委付制度

     委付是指保险标的物造成推定全损时，被保险人将该标的物的一切权利转移给保险人，而请求保险人赔偿全部保险金额的法律行为。

     在实践中，被保险人向保险人提出委付必须具备以下四个法定条件，委付才能成立：

    １.委付必须以保险标的物的推定全损为条件。保险标的物发生推定全损后，被保险人可以通过保险达到全额赔偿的目的。被保险人把保险标的物委付给保险人，当保险人接受委付后，被保险人就能得到全部保险金额的赔偿。

    ２.委付必须以保险标的物的整体性为条件。保险标的物发生委付时，该标的物的整体性是委付的基本条件，如果被保险人不以整个保险标的物为对象予以委付，而采取部分标的物的委付的。这种行为将不构成委付条件。

    ３.委付必须将保险标的物的一切权利转移给保险人。保险人接受委付的基本条件，就是赔偿保险金额，接受保险标的物所有权，并取得其一切权利和义务。保险人有权处置保险标的物，有权追偿与该标的物有关的债务。

    ４.委付必须经保险人承诺方能生效。被保险人提出委付，保险人可以接受，即被保险人对委付财产的全部权利和义务转移给保险人。保险人也可以不接受委付，即委付不成立，被保险人仍可以对其标的物行使权利。如果委付一经保险人接受就不得撤回。

    （二）代位求偿权

     代位求偿权是指保险标的物的损失是由第三者行为造成时，被保险人向保险人处取得赔偿金后，把向第三者追偿的权利转让给保险人，保险人有权向过失责任方提出补偿的权利。

     根据规定，代位求偿权应具备四个条件，才能成立：

    １.保险标的物的损失是由第三者造成的。在国际海上货物运输中，由于第三者的侵权行为致使被保险人保险标的物遭受损害。该第三者应承担责任。

    ２.保险标的物的损失包括全部损失或部分损失。保险标的物在发生全部损失的情况下，保险人取得代位求偿权后，便同时取得保险标的物的物权。保险标的物遭受部分损失时，保险人在赔付了被保险人后，应行使向第三者进行追偿的权利，这项权利只能限制在他赔付的金额内。

    ３.被保险人遭受保险标的物损失后未向加害人索赔。代位求偿是保险人代位向加害人赔偿，如果被保险人已向加害人取得索赔了，代位求偿就失去了其本身的意义。

    ４.保险人向被保险人支付赔偿金。保险人只有支付了保险赔偿金后才能取得代位求偿权。这是代位求偿权的一个基本条件。

    （三）委付和代位求偿权的关系

    委付和代位求偿权都是保险人接受权利转移后而采取的一种法律行为。但是委付和代位求偿权是两种不同性质的法律行为。它们的主要区别在于：①委付适用于推定全损索赔过程中，而代位求偿权适用于全部损失或部分损失的理赔后；②委付是将保险标的物的所有权及其他有关的权利和义务转移于保险人，而代位求偿权是保险人取得向第三者追偿的权利；③委付是保险人取得保险标的物的所有权和其他权利后，向被保险人支付保险赔款，而代位求偿权是以保险人向被保险人支付赔偿为前提。

    四、国际海上货物运输保险合同基本险别

　　国际上，国际海上货物运输保险合同保险条款常用的是伦敦保险业协会制订的货物保险条款。我国对外贸易货物运输保险中除适用上述条款外，还经常使用中国人民保险公司制订的海洋货物运输保险条款。

　　《中国人民保险公司海洋运输货物保险条款》分一般保险条款和特殊保险条款。一般保险条款包括三种基本险别：平安险，水渍险，一切险。特殊保险条款包括：一般附加险，特别附加险和特殊附加险。

　　（一）一般保险条款

    1.平安险(free from particular average)。平安险,即“单独海损不赔”。平安险只承担由于海损事故、自然灾害造成的全部损失和特定意外事故造成的部分损失。

     具体讲，平安险承保的损失包括：①被保险货物在运输途中由于恶劣气候、雷电、海啸、地震、洪水等自然灾害造成整批货物的全部损失或推定损失。②由于运输工具遭受搁浅、触礁、沉没、互碰、沉没、流冰或其他物体碰撞以及失火、爆炸等意外事故造成货物的全部或部分损失。③ 在运输工具已经发生搁浅、触礁、沉没、焚毁等意外事故的情况下，货物在此前后在海上又遭受恶劣气候、雷电、海啸等自然灾害所造成的部分损失。④在装卸或转运时由于一件或数件整件货物落海造成的全部或部分损失。⑤被保险人对遭受承保责任内危险的货物采取抢救、防止或减少货损的措施而支付的合理费用，但以不超过该批货物的保险金额为限。⑥运输工具遭受海难后，在避难港由于卸货所引起的损失，以及在中途港、避难港由于卸货、存仓以及运送货物所产生的特别费用。⑦共同海损的牺牲分摊和救助费用。⑧运输合同订有“船舶互撞责任”条款，根据该条款规定，应由货方偿还船方的费用。

     由于平安险是国际海上货物运输保险中保险人责任最小的一种险别。因此，保险业务中使用较少。

    2.水渍险（with particular average）。水渍险,即“单独海损负责”。水渍险的责任范围包括:平安险承保的全部责任，还包括被保险货物在运输过程中，由于恶劣气候、雷电、海啸、洪水以及地震等自然灾害造成的部分损失。

　　3.一切险（all risks）。一切险承保的责任范围除包括平安险和水渍险的全部责任外，还负责被保险货物在运输中由于外来原因所致的全部或部分损失。它是国际海上货物运输保险中承保责任范围最大的一种基本险别。

　　根据《INCOTERMS2000》规定，CIF、CIP下卖方所承担的投保责任仅限于投保“最低限度”险别，即“平安险”，但允许双方在买卖合同中约定险别。

　　（二）特殊保险条款

　　１.一般附加险。附加险是在平安险和水渍险的基础上加保的险别。附加险不能独立承保，它必须附加于基本险项下加保。该险别的内容有：偷窃、提货不着险、淡水雨淋险、短量险、渗漏险、混杂沾污险、碰损破碎险、串味险、受潮受热险、钩损险、包装破碎险和锈损险。

　　２.特别附加险。国际海上货物运输保险的特别附加险是属于基本险项下的险别，该险承保的险别主要内容有：交货不到险、进口关税险、舱面险、拒收险、黄曲霉素险、出口货物到香港（九龙）或澳门存仓火险责任扩展险、卖方利益险。

     ３. 特殊附加险。主要涉及政治和战争方面的风险。该险别的责任范围主要是：①战争险。该险别承保责任范围包括：直接由于战争、类似战争行为和敌对行为、武装冲突或海盗行为所致的损失；由于上述行为引起的捕获、拘留、扣留、禁制、扣押所造成的损失；各种遗弃的常规武器包括水雷、鱼雷、炸弹所致的损失；上述责任范围引起的共同海损牺牲分摊和救助费用。 ②罢工险。该险别承保因罢工被迫停工、参加工潮、暴动、民众斗争的人员的行动，或任何人的恶意行为所造成保险货物的直接损失，或由于上述原因引起的共同海损的牺牲、分摊和救助费用。

    特别附加险和特殊附加险在投保人向保险人提出专门申请，经特别同意加保在基本险别后

    （三）基本险别的除外责任

    基本险别的除外责任主要有五项：①被保险人的故意行为或过失造成的损失；②属于托运人责任所引起的损失；③在保险责任开始前，被保险货物已存在的品质不良或数量短差所造成的损失；④被保险货物的自然损耗、本质缺陷，以及市价跌落、运输迟延所引起的损失或费用；⑤战争险和罢工险条款规定的责任及除外责任。

    五、《伦敦保险业协会保险条款》主要内容

   虽然各保险业协会或保险公司都有各自的海运货物保险条款，但以伦敦保险业协会制定的《协会保险条款》（Institute Cargo Clause，简称ICC）影响最大。目前，大多数国家均采用或参考了ICC。ICC于1963年制定，1983年4月１日起使用新货物保险条款。《中国人民保险公司海洋运输货物保险条款》就是根据ICC1963年条款制定的。

（一） 新条款特点

与以前旧保险条款相比，新保险条款主要有以下不同：

    １.用英文字母A、B、C表示原来的一切险、水渍险和平安险。避免了过去因险别名称含义不清而与承保范围不符产生的误解，消除了原险别之间的交叉与重叠。

    ２.增加了承保陆上风险的规定。如 B、  C条款承保,由于陆上运输工具的颠翻、出轨、碰撞引起的货损以及湖水、河水侵入船舶造成的损害。

    ３.独立投保的保险条款。该协会保险条款除A、B、C条款外，还有战争险条款、罢工险条款、恶意损害险条款，均可独立投保，或在投保了B、C条款后加保。

 新条款有6种：ICC（A）、ICC（B）、ICC（C）、协会战争险条款（货物）、协会罢工险条款（货物）、恶意损害险条款。

（二） 新条款承保风险

　　1.ICC（A）承保风险。ICC（A）承保风险包括：①因列明的各项除外责任以外的一切风险所造成的保险标的物灭失或损害；②为了避免因除外责任以外的任何原因所造成的损失或与之有关的损失而产生的共同海损和救助费用，但其理算或确定应按运输合同或有关法律办理；③按照运输合同双方过失碰撞条款应由被保险人承担责任的部分损失。

　　2.ICC（B）承保风险。保险人在ICC（B）中承保的风险包括因除外责任以外的下列风险和原因所致保险标的物灭失或损害：①火灾或爆炸；②船舶或驳船遭受搁浅、触礁或倾覆；③陆上运输工具的倾覆或出轨；④船舶、驳船或运输工具同除水以外的任何外界物体碰撞或接触；⑤在避难港卸货；⑥地震、火山爆发或雷电；⑦共同海损牺牲；⑧抛货；⑨浪击落海；⑩海水、湖水或河水进入船舶、驳船、运输工具、集装箱、大型海运箱或贮存处所；（11）货物在船舶或驳船装卸时落海或摔落造成的任何整件全损。

　　3.ICC（C）承保风险。该条款承保风险为ICC（B）中承保的除第⑥、⑨、⑩、（11）四项风险和原因外的七项重大意外事故所致保险标的物的灭失或损害。

（三） 新条款的除外责任

　　保险人在ICC（A）、（B、）、（C）中的除外责任条款包括：①一般除外责任；②不适航和不适货除外责任；③战争除外责任；④罢工除外责任。另外，恶意损害险属于ICC（A）承保的范围，但在ICC（B）、（C）中为除外责任。①

第三节  国际航空与陆路货物运输保险法

一、 国际航空货物运输保险法

     国际航空货物运输保险是指对国际航空运输中的货物所进行的保险。这种保险必须经保险人与投保人签订书面合同才予以生效。在合同履行过程中，保险人承担承保范围内的风险，投保人负责支付保险费。

     目前，在国际间较有影响的是１９８２年《伦敦保险业协会航空运输货物保险条款》。该保险条款的主要内容如下：

　1.保险责任。国际航空货物运输保险通常采用一切险承保责任，保险公司负责承担包括航空运输险的全部责任，还负责被保险货物由于外来原因所致的全部或部分损失。航空货物运输引起的风险的责任范围与海运保险及陆运保险的一切险雷同。

    2.除外责任。该条款规定因战争、罢工和下列原因所致的货物的灭失、毁损或费用均不负责：①可归属于被保险人的故意或违法行为的灭失、损毁或费用；②保险标的物的漏损、失重或自然消耗；③由于保险标的物的不良或不良包装或搭配引起的灭失；④因运载工具对保险标的物的不安全运送原因所引起的灭失、损毁或费用。但仅限于被保险人或其受雇人，对于保险标的物运载工具已不适合，并且已知情者；⑤保险标的物的固有瑕疵或本质缺陷所引起的灭失、毁损或费用；⑥因迟延交付原因所致的灭失、毁损或费用；⑦由于运输飞机的所有人、经理人、租用人或营运人的破产或债务所引起了灭失、毁损或费用；⑧任何使用原子、核子武器或其他类似武器引起的保险标的物的灭失、毁损或费用。

    3.保险期限。该协会条款规定，自保险标的物离开本保险单所记载起运地点仓库或储存处所时开始生效，并在正常的运输过程中继续有效直到运至下列情形之一时终止：①至本保险单所载目的地，或途中的任何其他仓库或储存处所；②至本保险单所载目的地，或中途的任何其他仓库或储存处所而为被保险人用作：通常运输过程以外的储存，分配或分送，或者）至本保险标的物在最终卸载地，自飞机卸载后起届满30天。

    4.赔偿责任。该保险条款规定，航空货物运输保险人的赔偿责任为两种：一种是对每一飞机的最高责任额限制；另一种是每一次空难事故的总责任额限制。前者是以保障运输货物价值为标准，后者是以保障终点站的集中损失为主。两者都以在损失时目的地货损的实际现金价值为限。

二、国际陆上货物运输保险法

　　国际陆上货物运输保险是指以火车和汽车等陆地运输工具运输货物所设立的保险。它们亦是国际货物贸易、运输法律关系的重要组成部分。目前，陆上运输在非洲、欧洲、拉丁美洲的内陆国家占的比重较大。与此相适应的保险业也发展较快。

　　由于受陆上运输的限制，国际上尚无陆上运输货物保险条款。各国保险公司根据自己的保险单设立保险条款，其保险内容大致相同。通常保险公司只对火车和汽车运输进行保险。在此，我们仅介绍中国人民保险公司陆上运输货物保险条款主要内容。

　　(一)国际陆上货物运输保险险别

　　１.陆运险。陆运险的承保范围是：被保险货物在运输途中遭受暴雨、雷电、洪水、地震等自然灾害或由于运输工具遭受碰撞、倾覆、出轨、失火、塌方或爆炸等意外事故所造成的全部或部分损失，被保险人对遭受承保责任范围内危险的货物采取抢救、防止或减少损失等措施而支付的合理费用，但以不超过该被救货物的保险金额为限。

    ２.陆运一切险。陆运一切险的责任范围是被保险货物在运输中，由于外来原因造成的短少、短量、偷窃、渗漏、碰损、破碎、钩损、雨淋、生锈、受潮、受热、发霉、串味、沾污等全部或部分损失。

　　3.陆地运输货物战争险。该险别是陆上运输货物保险的一种附加险，只有在投保了基本险后才能投保此附加险。我国保险公司只接受用火车运输的货物承保此附加险。附加改种险别必须加收保险费。

　　陆上运输货物战争险的责任范围是：陆运途中的货物由于战争、类似战争行为和敌对行为、武装冲突所致的损失，以及各种常规武器所致的损失。但是，对于敌对行为使用原子武器或热核武器所致的损失和费用，以及根据执政者、当权者或其他武装集团的扣押、拘留引起的承保运程的丧失和挫折而造成的损失除外。

    ４.陆上运输冷藏货物保险。陆上运输冷藏货物保险是陆上运输货物保险的一个专门险别，其责任范围是：陆运全部保险责任范围；由于冷藏机器或隔温设备在运输途中损坏，而使被保险货物解冻、溶化、腐败所造成的损失。

    （二）国际陆上运输货物保险责任期间

    陆上运输货物保险的责任期间采用“仓至仓”的责任条款。具体讲，保险责任自被保险货物运离保单所载明的起运地仓库或储存处所开始运输时生效，其范围包括正常运输过程中的陆上和其有关的水上驳运在内，直至该项货物运达保险单所载目的地收货人的最后仓库或储存处所或被保险人用作分配、分派的其他储存处所为止。如果没有运抵上述仓库或储存处所，则以被保险货物运抵最后卸载的车站满60天为止。陆上运输冷藏货物保险的责任期间也采用“仓至仓”责任条款。陆上运输冷藏货物最后保险责任的有效期限以被保险货物到达目的地车站后10天为限。

　　我国保险公司规定的索赔时效为：从被保险货物最后目的地车站全部卸离车辆后起算，最多不超过2年。

第六章  国际支付法

第一节 国际支付概述

一． 国际支付概念 

　　国际支付是指在国际经济活动中的当事人以一定的支付工具和方式，清偿因各种经济活动而产生的国际债权债务的行为。通常它是在国际贸易中所发生的、由履行金钱给付义务当事人履行义务的一种行为。

　　国际支付伴随着商品进出口而发生，然而它的发展又反过来促进了国际经济活动的发展；同时，伴随着国际经济活动发展，其应用范围亦不断扩展。在自由资本主义时期以前，国家之间的货物进出口通常采用现金支付，以输送黄金或白银的方法清偿债务。然而，用现金支付不仅运送风险大，占用和积压资金，而且清点不便，计数之外还要识别真伪。因此，只有交易量小，采用现金支付才能应付。16—17世纪，欧洲的一些商业城市已广泛地使用由封建社会末期发展起来的票据来进行支付。非现金支付的方法——票据代替了金钱，金钱票据化，使支付非常迅速、简便，而且节约现金和流通费用。票据化的支付方法进一步促进了国际贸易的发展。至19世纪末20世纪初，国际贸易中买方凭单付款的方式已经相当完整了。

　　买方凭单付款的支付方式，要求银行以单据为抵押向出口商融资，使银行信用引入普通的国际支付业务中。银行的融资使商人增加贸易量，银行本身也得以扩展业务，两者相辅相成，形成了贸易支付与融资相结合为特征的和以银行为中枢的国际支付体系。

　　自第二次世界大战后，随着现代科学技术运用于国际支付业务以及适用于国际支付的国际条约和国际惯例的发展和完善，国际支付实现了快速、安全地完成国际间的收付，适应了高度发达的世界经济的需要；并从国际货物买卖支付体系向国际技术贸易、服务贸易及其他领域进行拓展。

 二． 国际支付特征

　　首先，国际支付产生的原因是国际经济活动而引起的债权债务关系。国际经济活动包括贸易活动与非贸易活动。国际贸易活动指国际贸易中的不同当事人之间的货物、技术或服务的交换，如货款、运输费用、各类佣金、保险费，技术费。非国际贸易活动是指国际间除贸易活动以外的各类行为，如国际投资、国际借贷、国际间的各类文化艺术等活动。

　　其次，国际支付的主体是国际经济活动中的当事人。国际经济活动中的当事人含义依据不同的活动而定。如在货物买卖中，当事人是指双方营业地处在不同国家的人，且有银行参与。

　　再次，国际支付是以一定的工具进行支付的。国际支付的工具一般为货币与票据。一方面，由于国际支付当事人一般是跨国之间的自然人、法人。而各国所使用的货币不同，这就涉及到货币的选择、外汇的使用，以及与此有关的外汇汇率变动带来的风险问题；另一方面，为了避免直接运送大量货币所引起的各种风险和不便，就涉及到票据的使用问题，与此相关的是各国有关票据流转的一系列复杂的法律问题。

　　最后，国际支付是以一定的方式来进行的。在国际贸易中，买卖双方通常互不信任，他们从自身利益考虑，总是力求在货款收付方面能得到较大的安全保障，尽量避免遭受钱货两空的损失，并想在资金周转方面得到某种融通。这就涉及到如何根据不同情况，采用国际上长期形成的汇付、托收、信用证及国际保理等不同的支付方式，来处理好货款收付中的安全保障和资金融通问题。

   第二节   国际支付方式法律制度

　　国际经济活动中使用较多的支付方式有两种：直接支付方式与间接支付方式。直接支付方式是指只由国际经济活动中的当事人即交易双方与银行发生关系的支付方式。实践中常用的有：汇付、托收、信用证。汇付是一种顺汇方法，即由买方（债务人）将款项通过本国银行汇付给卖方（债权人）。托收和信用证支付方式属逆汇方式，即由卖方（债权人）通过银行主动向买方（债务人）索取款项。间接支付是指支付行为除了交易双方与银行外，还有其他主体参加的方式。实践中越来越多的使用国际保理即为间接支付方式。

一、汇付（remittance）

（一） 汇付概述

     汇付指汇款人主动将货款交给银行，由银行根据汇款指示汇交给收款人的一种付款方式。汇付属于商业信用，是否付款取决于进口商（买方）或服务接受方，付款没有保证。采用此方式对国际经济活动中的当事人来讲都有风险。因而，除非买卖双方有某种关系或小数额的支付，一般很少使用汇付

　　在国际支付业务中，汇付是由进口方直接付款，其又可分为：信汇，电汇，票汇。

　　　１. 信汇（Mail Transfer ，M/T）。信汇指汇款人将货款交本地银行，由银行开具付款委托书，通过邮政局寄交收款人所在地的银行。信汇费用低，但速度慢。

　　　２. 电汇（Telegraphic Transfer，T/T）。电汇是指汇款人要求当地银行以电报或电传方式委托收款人所在地银行付款给收款人。由于电讯技术的发展，银行之间都建立了直接通讯，电汇费用低，差错率低。

　　　３. 票汇（Demand Transfer，D/T）。票汇是指汇出银行应汇款人的申请，代汇款人开立以其在国外的分行或代理行为付款行的即期汇票，支付一定金额给收款人的一种汇款方式。

　　与信汇、电汇不同，在票汇中，汇款人将汇款凭证交收款人，汇出行与汇入行间的指示是通过汇票做出的。该汇票是银行汇票，使用这种方式结算的好处是可以转让汇票。

（二） 汇付法律关系

     1.汇付法律关系当事人。一项汇付业务中通常涉及的当事人有：①付款人，通常是指国际贸易中的买方即进口方；②收款人，通常是指国际贸易中的卖方，即出口方；③汇出行，通常是指接受汇款人申请，代其汇款的银行。汇款行一般是进口地银行；④汇入行，是接受汇出行的委托，对收款人付款的银行。通常汇入行是出口地银行。

     2.汇付内容。在信汇和电汇两种情况下，汇付使用的凭证是支付授权书或支付指示。汇款人与汇出行是委托代理关系，汇出行和汇入行是委托代理关系。汇出行或汇入行与收款人没有直接的法律关系，是上述代理关系的第三人。在票汇的情况下，汇付使用的是汇票，汇款人与汇出行是委托代理关系，汇出行、汇入行与收款人是票据关系中的出票人、付款人和受款人。

二、 托收（Collection）

　　为了规范国际支付中的托收业务，保护托收当事人之间的合法权利，国际商会于1958年出版了《商业票据托收统一规则》，建议各国银行采用，1967年正式修订了该规则并于1968年开始实施。随着国际经济活动中使用托收进行支付方式发展的需要，国际商会于1978年将该规则修订并改名为《托收统一规则》，于1979年1月1日开始实施。

　　1995年国际商会的第522号出版物再次修订了《托收统一规则》（简称URC522），该规则于1996年1月1日起实施。URC522全文共有26条，分为总则、托收的形式及结构、提示方式、义务和责任、付款、利息手续费及其他费用、其他规定七个部分。目前，URC522作为国际惯例，已经在国际经济贸易中获得了广泛承认和普遍适用。

（一）托收概述

　　1.托收概念。托收是指债权人委托银行凭票据向债务人收取贷款的一种支付方式。托收一般的做法是：由债权人（卖方）根据发票金额，开立以买方为付款人的汇票向债权地银行提出申请，委托银行通过其在债务地分行或其他往来银行，代为向买方收取货款。

　　由此可以看出，托收是一种商业信用的支付方式，而非银行信用。因此，虽然有银行参与其间，但无论是托收行还是代收行，对汇票的付款人拒付或拒绝承兑均不承担任何责任或义务。所以，卖方采用这种方式收取货款，具有一定风险。

　　托收方式尽管有一定风险，但对进口商比较有利，它可以加速资金周转，减少费用支出。

　　托收与汇付一样，均为商业信用，但二者有本质的不同①：第一，汇付是“顺汇”，即汇款人在当地银行汇款——汇出行依约汇出或划拨款项——汇入行向收款人解付款项。而托收是“逆汇”，即收款人开出汇票——付款人付款或承兑汇票——代收行向托收行汇出或划拨款项——托收行向收款人解付款项；第二，汇付除票汇外，无汇票运作机制。托收必须有汇票运作机制，因此在融通资金上有很大便利；第三，汇付无运单移转程序。而跟单托收有运单移转程序，因此卖方可控制货物。

         ２. 托收种类。最常用的托收类型是光票托收和跟单托收。光票托收（clear collection），指债权人只开出汇票委托银行向债务人收款，而不附任何其他商业单据。另外，除汇票外的其他金融单据也可以光票方式托收。在国际经济贸易活动中，光票托收通常用于收取出口货款的余款、样品费、佣金等。跟单托收（documentary collection），指债权人将汇票连同提单、保险单、发票等装运单据一起交给债权人所在地的银行，委托该银行向债务人收取货款的支付方式。

     跟单托收，根据托收业务中委托收款时交付单据的条件不同，可以分为两种方式：一是付款交单（D/P），二是承兑交单。

     所谓付款交单，是指债权人委托托收行指示代收行必须在债务人付款后方能将单据交予债务人的托收方式。其又可分为：即期交单（D/P sight）和远期交单（D/P after sight），前者指卖方开立即期汇票通过银行向买方提示，买方见票后立即付款；后者是指卖方开立远期汇票通过银行向买方作承兑提示，买方承兑后于汇票到期时再付款赎单。

     承兑交单，是指代收行收到债权人开立的以债务人为付款人的远期汇票及其他单据后，立即向债务人提示远期汇票。若单据合格，债务人应对该远期汇票予以承兑，代收行即根据债务人的承兑向进口人交付单据，等该远期汇票到期时，债务人再向代收行付款。由于只有远期汇票才需要承兑，因此采用承兑付款的托收方式仅适用于远期汇票。

（二）托收法律关系

　　1.托收主体，即托收当事人。托收支付方式中通常会涉及到四个主要当事人：债权人、债务人、债权人所在地的银行和债务人所在地的银行，即托收业务中的委托人、付款人、托收行和代收行。

　　委托人，是开出汇票，委托银行向债务人收取货款的人，在买卖关系中是出口方（卖方）。委托人通常在托收方式中是债权人，也是汇票的出票人。

　　托收行，是接受委托人的委托，办理托收业务的出口地银行，也被称为寄单行。

　　代收行，是接受托收银行的委托，向付款人收取货款的债务人所在地银行。代收行通常是付款人所在地银行，一般是托收行的分行或代理行。

　　付款人或受票人，是代收银行在汇票上注明并向其提示单据并要其付款的人，通常是国际货物买卖关系中的进口方（买方）。

　　2.托收内容，即当事人享有的权利与承担的义务。委托人与托收行之间是委托代理关系。委托人申请托收首先要填写托收委托书，明确托收委托的内容和双方的责任范围，委托人的委托经托收行接受后，构成委托代理合同关系。双方的权利和义务关系应适用代理法的一般原则。托收行应该严格按照委托人的托收委托指示进行托收业务，并有权收取托收费用。

　　托收行与代收行之间的委托代理关系。托收行一般要再委托一家在付款人所在地的银行即代收行代向付款人收款。托收行委托代收行收款时的托收委托书的内容应与托收申请书的内容一致。代收行接受委托后即与托收行建立委托代理合同关系。代收行应按托收行的指示及时向汇票上的付款人作付款提示或承兑提示以收取款项，如遭拒付则应及时通知托收行，并要保管好单据。如果代收行违反托收指示，在付款人未付款的情况下擅自将单据交给付款人或未承兑的情况下交付单据，也违反了合理的谨慎义务,应对托收行承担违约责任。如果汇票遭拒付，托收行在收到此项通知后，必须在合理时间内向代收行做出进一步处理有关单据的指示；如果在送出通知后90天内仍未接到该项指示时，代收行可将单据退回托收行。

　　委托人与代收行之间不存在直接的合同关系。根据代理法的原则，双方不存在权利义务关系。因此，如果代收行违反委托事项，致使委托人受损，委托人并不能直接向代收行主张权利。委托人只能通过托收行向代收行追究责任。由于委托人和托收行之间的代理关系的基础是托收申请书，委托人根据双方的托收委托合同而将有关提单等物权凭证交给托收行去收取款项。从理论上说，代理人的代理行为视为本人的行为，代收行违背托收申请书就是违背了它对托收所负的义务。因此可得出托收行也违背了它对委托人的义务的结论。

　　鉴于委托人是将提单等物权凭证直接交给托收行去托收货款，委托人只要没有在托收申请书中授权托收行可以在托收不到货款的情况下可以自由处置提单等物权凭证，一旦出现代收行的擅自放单的情况，那么委托人就有权要求托收行承担违背托收申请书承担责任，也就是说，要求托收行承担返还托收单据的责任。在这种情况下，托收行亦有义务要求代收行返还单据。如果代收行无法返还提单等物权凭证，代收行就要为托收行承担相当于损失的单据所造成的实际损失的法律责任。

　　代收行与付款人之间不存在任何法律上的权利义务关系。代收行只以托收行的代理人身份向付款人提示汇票，收取货款。这种关系是代理人与第三人之间的关系。如果付款人拒绝承兑和付款，代收行只能将此情况通知托收行，最后还应由委托人依据合同的规定向付款人追偿。

   三、 信用证（Letter of Credit，L/C）

　　国际商会于1930年首次制订了《商业跟单信用证统一规则》，供各银行和银行公会自愿采用以规范信用证。1983年该规则改名为《跟单信用证统一惯例》。《跟单信用证统一惯例》前后一共经过了六次修改。目前使用的是1993年的修订本，于1994年1月1日起实施，通常称为《跟单信用证统一惯例500号》（简称UCP500）。包括我国在内的世界上180多个国家和地区的银行已采用该惯例来处理信用证业务。

　　UCP500共有49条规定，主要内容有总则、定义、信用证的形式与通知、责任与义务、单据、杂项等。作为一项国际商业惯例，尽管UCP500已经在世界范围内获得了普遍的采用，但它还是在当事人约定接受它时才对当事人有法律约束力。

　（一）信用证概述

　　　　１. 信用证概念。信用证是开证银行应（简称开证行）开证申请人的申请签发的、在满足信用证要求的条件下，凭信用证规定的单据向受益人付款的一项书面凭证。

     以信用证支付方式付款，是由开证银行自身的信誉为卖方提供付款保证的一种书面凭证。通常，只要出口商按信用证书面规定的条件提交单据，银行就必须无条件的付款，所以卖方的货款就会得到可靠的保障。而进口商则可以在付款后保证获得符合信用证条件的所有货运单据。

　　由此，我们可以分析出信用证的基本法律特点有以下几点：

　　首先，以银行信用取代商业信用。以信用证支付的一个基本特点就是以银行信用取代了卖方的商业信用。开证银行自开立信用证以后，就承担了只要受益人按照信用证表面规定的条件交付了相应的单据，银行就要无条件地承担付款责任。一份不可撤销信用证开立后，即使出现开证申请人突然破产的情况，银行也要承担第一债务人的责任。

　　其次，信用证具有相对独立性。UCP500认为，信用证是自足的文件。虽然信用证是根据买卖合同的规定由买方向银行申请开立的，是以买卖合同为基础的，但是信用证一经开出后就成为一种独立于买卖合同的新的约定。因此，银行的付款、承兑并支付汇票或议付或履行信用证下任何其他义务的承诺，不受申请人提出的因其与开证行之间或与受益人之间的关系而产生的索赔或抗辩的约束。

　　最后，信用证是单据交易。在信用证业务中，有关各方所处理的是单据，而不是与单据有关的货物、服务及其他履行行为。因此，银行和有关各方在处理信用证业务时主要处理的是单据。卖方如果能根据信用证的要求，做到“单据和单据相符，单据和信用证相符”，即卖方提交的单据在表面上和信用证的规定内容完全一致，而且所提交的所有单据之间表面也一致，就能及时从银行获得货款。而议付行则不须管买卖合同项下货物的实际情况如何，只要受益人议付时做到上述所谓的“单单相符，单证相符”就应该付款。

　　2.信用证的种类。信用证种类较多，根据不同的性质可分为不同的种类：①从信用证能否撤销作为标准，可分为可撤销信用证和不可撤销信用证。可撤销信用证是指开证行可以不经过受益人同意也不必事先通知受益人，在该信用证议付之前，可以随时修改或撤销的信用证。这种信用证对受益人收款没有保障，因此，在国际贸易中很少使用。不可撤销信用证是指信用证一经开出，在有效期限内未经受益人或有关当事人的同意，开证行不得修改或撤销的信用证。受益人只要提供单证相符的单据，开证行就要付款，这种信用证对受益人提供了可靠的保障。因此，在国际经济贸易活动中使用最为广泛。另外根据UCP500规定，凡信用证未注明是可撤销的，应视为不可撤销信用证。

　　 ②从信用证能否保兑作为标准，可分为保兑信用证与不可保兑信用证。保兑信用证是指一家银行开立信用证而由另一家银行加以保证付款的信用证。经过保兑的信用证就有开证行和保兑行共同对受益人承担付款责任。如果开证银行倒闭，保兑银行也应负责兑付。保兑行通常是出口人所在地的银行，而且多数是由通知行负责保兑。保兑信用证对卖方收汇安全更有保障。保兑行所负的责任相当于其本身开立信用证。不保兑信用证是指没有经另一家银行保兑的信用证。

　　③按信用证兑现方式，可分为付款信用证、承兑信用证和议付信用证。付款信用证又可分为即期信用证与远期信用证。即期信用证是指信用证内规定受益人开立即期汇票收款，银行收到信用证规定的单据后立即付款的信用证。远期信用证一般不开汇票，信用证规定交单后若干天内予以付款的信用证。承兑信用证指对受益人开立的远期汇票进行承兑，在汇票到期日予以付款的信用证。承兑人只能是开证行或开证行指定的银行或保兑行。议付信用证指对受益人出具的汇票或单据，向出票人或善意持票人进行付款，且不得追索的信用证。开立信用证时，不得以申请人为汇票付款人，否则，银行仅将其视为一份附加单据对待。

     ④按信用证是否可以转让，分为可转让信用证、不可转让的信用证和可分割信用证。可转让信用证是指信用证的受益人有权把该信用证上的全部或一部分权利转让给第三人的信用证。可转让信用证上的原受益人是第一受益人，受转让者就是第二受益人。一般可转让信用证只能作一次转让，第二受益人不能再次转让。根据UCP500规定，只有开证银行明确注明“可转让”的信用证才能转让。不可转让信用证是指只限于受益人使用的信用证。可分割信用证是指受益人有权将信用证转让给两个或两个以上的人使用的信用证。

　　⑤按信用证是否能重复使用，可分为循环信用证与非循环信用证。循环信用证指在同样条件的情况下，在一定期间内，信用证金额可重复使用的信用证。当受益人全部或部分使用了信用证金额后，该金额可重新恢复到原金额，继续使用，周而复始直到规定的次数或规定的总金额用完为止。此类信用证多用于买卖双方同类货物的长期供货合同，如规定分批交货，循环信用证可节省开证手续和费用。

　　⑥ 按信用证开证方式，分为对开信用证与非对开信用证。对开信用证是指交易双方约定，分别申请开立以对方作为受益人的信用证，两证可以互为生效条件而同时生效。这种信用证常用于补偿贸易或来料加工。

     3.信用证格式。信用证虽然没有国际统一的格式，但是大致内容是相同的，其主要有如下内容：①信用证的种类、编号、开证时间和地点等。信用证应载明是可撤销还是不可撤销的、可转让或不可转让等，并注明信用证的编号，载明信用证开证时间、有效期以及开证地点等。②支付条款,包括信用证支付货币币种和金额，该金额是开证行付款的最高限额。金额记载必须按大写文字和阿拉伯数字书写。③货物条款,包括对货物的名称、规格、数量、包装、价格等方面的记载和说明。④汇票条款,此条仅适用于使用汇票的信用证。其主要内容包括汇票金额、种类、份数。⑤出票人、受票人、付款人、出票日期等。⑥单据条款，主要规定需要提交的单据类型，这些单据包括商业发票、运输单据、保险单据、装箱单、原产地证、检验证等。⑦价格条款，包括单价、总价以及使用的国际贸易术语等。⑧装运条款，主要规定装运港、装运日期及地点、卸货港、运输时间、是否转运或分批装运等。

　　4. 信用证交易基本原则。信用证交易基本原则，是指贯穿于信用证法律关系的始终，对信用证各当事人具有普遍约束力的原则。具体讲，该原则表现为“独立、抽象原则”。①独立原则。在信用证业务中，当事人所处理的是单据，而非单据所涉及的货物、服务或其他行为。信用证与基础合同或其他合同（如开证合同、证下信托收据或付款保函、有关银行之间的结算协议）是分离的或相互独立的。因此，在任何条件下，受益人不得利用银行间或开证申请人与开证行之间的合同关系。②抽象原则。抽象原则要求，单证表面相符，包括单据与单据之间表面相符和单据与信用证条款表面相符。依据该原则，银行应尽合理、谨慎审核信用证规定的一切单据，以确定单据表面是否符合信用证条款。单据表面之间不一致，则视为表面与信用证条款不符。若单证表面相符，则开证行必须履行信用证项下义务；若单证表面不符，则银行可以拒付。

（二） 信用证法律关系

　　1.信用证主体，即当事人。信用证下的当事人主要有：①开证申请人，指向银行申请开立信用证的人，通常是买卖合同中的进口方，也是信用证支付关系中的债务人。开证申请人开立信用证通常要有良好的资信，并需向开证行支付押金、开证费用或者提供开证担保。

　　②开证银行，是指接受开证人的委托，同意开立信用证的银行。通常，实力雄厚、信誉良好的银行开出的信用证信用度较高。

　　③通知银行，是接受开证银行的委托，将信用证通知受益人的银行。通知行是开证银行的代理人，其应合理、谨慎地审查信用证表面真实性，而无其他法律责任。

　　④受益人，是指信用证上所指定的有权享有该信用证权益的人，即卖方，也是信用证支付关系中的债权人。

　　⑤议付银行，是指愿意买入或贴现受益人交来的汇票的银行。议付银行可以是通知行，或是其他指定或非指定的银行。如果信用证未限制议付行，任何愿意买入或贴现汇票的银行均可做议付行。议付银行接受单据和汇票时，经审查单证相符后即可议付。议付后，议付行就成了汇票和单据的合法持有人，可以享有票据法对合法持票人的保护。一旦开证行拒付，议付银行仍拥有向受益人的追索权。

　　⑥付款银行，是指信用证上指定的付款银行，通常是开证银行本身。只要付款银行对持票人进行审查无异议即可付款，但是付款行对受益人付款后，对受益人无追索权。

　　⑦保兑银行，是指根据开证行的请求在信用证上加以保兑的银行。保兑银行和开证行均对受益人承担第一位的付款责任。

　　2.信用证内容。信用证内容，即信用证当事人的权利与义务。由于信用证当事人多，故法律关系也比较复杂。

　　首先，开证申请人与受益人之间的法律关系。开证申请人与受益人的法律关系是买卖合同关系。由于买卖合同规定了以信用证方式支付货款，买方的义务是必须根据合同规定按时申请开立信用证，超过合同规定的时间尚未开证即为买方的重大违约。

　　按合同规定开立信用证，是指开证的时间、类型、内容和开证行均要符合合同的规定。如果合同中没有规定开证时间，那么根据国际贸易的实践，通常买方必须在合同规定装运货物开始日的前一天将信用证送达卖方；卖方则必须按合同规定备货、发货并及时提供符合合同规定的单据。

　　其次， 开证申请人与开证银行之间的法律关系。开证申请人与开证银行的法律关系是以开证申请书为基础的委托合同关系。

　　开证申请书主要规定了开证银行的权利和义务。开证银行对开证申请人的义务或责任主要有两点：其一，根据开证申请人的指示开证，即开出的信用证内容必须与开证申请书相符；其二，以合理的谨慎审核受益人提交的单据。银行的审单的责任仅限于核对单据的表面是否符合信用证条款，而不问单据的格式、完整性、真实性、伪造或其法律效力以及单据所代表的货物的品质、数量、签发人的情况或清偿能力等。

　　再次，开证银行与受益人之间的关系。开证银行与受益人之间因开证行开立信用证之后送达了受益人，受益人接受了信用证之后就确立了双方的法律关系。

　　但是这种基于信用证下得开证行与受益人的法律关系的性质，目前在法学界还没有定论，大致有三种理论：一是UCP500认为信用证是一项“约定”；二是有学者认为其是合同性质，但是由于没有“对价”，因而，该没有对价的合同的有效性易发生争议。三是有学者认为信用证是一项要约，但是要约在特定情况下是可以撤销的，可是在不可撤销信用证情况下该理论又说不通。

　　尽管如此，开证行一旦开立了不可撤销信用证，就形成了开证行和受益人之间的一项独立的合同，它不仅独立于买卖合同，也独立于开证申请人和开证行之间在开证申请书基础上建立的合同。因此，一旦开立了不可撤销的信用证，开证行就对受益人承担如此义务，即，开证银行不能以买卖双方的合同纠纷为由推卸其按信用证条款应予付款的责任。开证银行不能因开证申请人的拒绝接受交易、经济能力的恶化、破产或有欺诈行为等为理由拒绝履行偿付义务。开证行根据受益人提交的、表面上完全符合信用证条款的单据而付款后不能向受益人追索，如果能证明受益人开出的单据是伪造的，则可以拒付，但必须说明拒付的理由，并且必须在不迟于收到单据之日起7个工作日内发出通知。

　　再其次， 通知行和开证行、受益人之间的关系。通知行和开证行之间是一种委托代理关系。通知行接受开证行的委托，其责任仅限于应合理审慎地鉴别所通知的信用证表面的真实性。如该通知行不愿通知，则必须毫不迟延地告知开证行。

　　通知行和受益人之间没有合同关系。因此，通知行在通知信用证时，往往特别声明他不是当事人，也不因其的通知受益人的行为而在双方产生任何合同关系。

　　最后，受益人与议付银行之间的法律关系。一般的公开议付信用证的议付银行与开证银行之间没有委托代理关系，议付银行是自愿承担风险买入受益人的跟单汇票，然后以持票人的身份向开证银行行使索偿权。其愿意议付、买入单据和汇票主要基于以下原因：①有开证付款保证；②有受益人提交的符合信用证条款的单据有物权凭证；③议付行通常在议付时扣除必要的利息后垫款给受益人而有一笔不小的手续费和利息收入。

　　（三）备用信用证与保函

　　在国际货物买卖合同中，有时会使用备用信用证或保函，保证合同的履行或货款的支付。跟单信用证用于保证买方的付款，而保函则保障买方免于卖方不履行合同和损害。①保函和备用信用证还广泛用于投标、履行担保、付款担保等。

   1． 保函。1978年国际商会制定了《合约保函统一规则》（URCG），但该规则未被广泛接受，1991年其又制定了《见索即付保函统一规则》（URDG）。该二规则皆属于国际惯例，要求只有在保函中明确援引时才对保函有约束力。URCG未被广泛接受的重要原因是，保函与基础合同相联系，而不是担保人承担义务的独立文件；受益人在确定申请人确实违约后才能受偿。URDG是在URCG的基础上制定的新的规则。

     URDG所述见索即付保函，是指由银行、保险公司或其他组织或个人（担保人）以书面形式出具的任何保证、担保或其他付款责任。 其特点在于：保函与基础合同相互独立，对保函索赔的认定凭单据而非凭事实，担保人只检查单据与保函要求是否表面一致。

　　见索即付保函通常有直接担保和间接担保两种。直接担保有三个当事人：申请人、担保人和受益人。间接担保，又叫反担保，有四个当事人：申请人、指示人、担保人、受益人。间接担保一般由申请人向其所在地的指示人提出申请，指示人指示或要求受益人所在地的担保人向受益人提供担保，并向担保人提供反担保。

   2． 备用信用证。UCP500适用于包括备用信用证在内的跟单信用证，但并非UCP500所有条款都适用于备用信用证，可以说大条款多数不适用于备用信用证。在制定该惯例时，曾有人提议国际惯例应明确适用备用信用证的条款，但这一提议被认为不可能实现而没有采纳。因此，信用证当事人应具体明确信用证的条款与条件。UCP500适用于备用信用证的原因，是因为从法律上说，备用信用证与见索即付保函相同，但备用信用证的适用范围远远广于后者，且UCP500是最适合备用信用证的规则，故在该惯例适用于备用信用证。

　　1995年联合国通过《联合国独立保函与备用信用证公约》，该公约于2000年1月1日生效。到1999年4月，批准该公约的国家有厄瓜多尔、萨尔瓦多、科威特、巴拿马、突尼斯。美国和白俄罗斯签署了该公约，但却没有批准。

　　备用信用证从法律上讲，实际上就是保函。在联合国上述公约中独立保函和备用信用证是同一概念。根据该公约规定，独立保函或备用信用证是银行或其他机构、个人的承诺，在受益人提出索偿或附有单据的索偿时，根据承诺的条款和单据条件，向受益人支付一定数额或可确定数额。独立保函与备用信用证也是一种有条件的付款承诺，但它并不总是发生付款。各方通常并不希望索偿要求真正提出，开证行的责任是“备用的”。

　　备用信用证是由一方应开证申请人的申请开立给受益人的一种付款凭证。根据备用信用证的一般规定，开证行在信用证单证相符的情况下必须履行其按信用证规定条件付款给受益人的责任。就是说，在此条件下，开证银行在受益人向其出示该备用信用证规定的汇票或开证申请人违约的声明或证明时，开证银行必须按该证规定，向受益人支付规定的款项。

　　由此可以看出，备用信用证的主要特点表现为，它是一种独立于买卖合同或借款合同或其他类似的基础合同之外的交易。银行与这类合同完全无关，也无义务去审查这类合同，更不受这类合同的约束。开证银行只是根据该备用信用证的规定和受益人提供的借款人的违约证明即可付款。这点与跟单信用证相似。

　　另一方面，备用信用证与跟单信用证也有不同之处，主要表现为：其一，对单证的要求不同，一般的跟单信用证对单据的要求包括运输单据、提单、商业发票、商检证明和保险单据等，而这些单据要求在正常的情况下不适用备用信用证。而备用信用证的单据只是受益人提供的付款人的违约证明。其二，银行对一般商业信用证具有审单义务，而且必须单证相符、单单相符时才有付款义务。但是，银行对备用信用证的审单要求是，受益人签署的、证实借款方违约的证明或声明，并不需要去调查借款人是否真的违约就可以付款。其三，付款的性质不同，在商业跟单信用证条件下，开证行承担的义务是支付货款，而备用信用证则是在开证申请人未履约时由银行承担还款责任。

四、 国际保理

　　国际保理业务，即国际保付代理业务，是发达国家普遍使用的一种对外贸易短期融资收取货款的方式。它对于进出口商均有一定好处。现代国际保理业务由于融现代信息技术和国际金融业务于一身，因此其业务量发展十分，迅速已经发展成为国际贸易支付中有效的竞争手段。

     （一） 国际保理立法概况

     1968年，15个国家的30余家银行和保理人在斯德哥尔摩开会，成立了国际保理联合会（FCI）。至1991年全世界共有611家保理人,总营业额达2600亿美元。1988年，中国银行北京分行贸易结算处开始试办保理业务，1992年3月与FCI成员中的美国国民保理人和英国鹰狮保理人分别签署了国际保理协议；同年，中国银行授权省级和特区分行开展保理业务。

     FCI的宗旨为：扩大跨越国境的保理服务合作，开发统一的保理服务技术，协助解决国际保理服务的法律和技术问题，以及其他直接或间接与保理服务有关的问题。

     除该影响最大的国际保理组织外，还有国际保理协会和海勒尔海外公司。

     尽管国际保理业务发展迅猛，但相关立法十分缺乏。目前与保理业务有关的国际立法仅为两项：第一项是1988年5月在加拿大渥太华召开的55国参加的外交会议上通过的《国际统一私法协会国际保理公约》。该公约共有四章23条规定，为国际经济活动使用保理提供了统一的法律标准。该公约的适用仅限于国际保理的活动。目前，包括我国在内的大多数开办保理业务的国家都签署了该公约。

　　该公约的主要内容包括：①适用范围。该公约适用于其所规定的保理合同及应收帐款的转让。保理合同应具备的条件有：第一，供应商可向保理人转让其与客户订立的货物买卖合同（或劳务合同）产生的应收帐款，但债务人因个人和家庭使用购买商品而引起的应收帐款除外；第二，保理人必须包含融资、管帐、收帐和信用风险中至少两项义务；第三，合同必须规定将转让通知债务人。

　　该公约还规定，只要货物买卖合同的买卖双方位于不同国家，或销售合同和保理合同的准据法都在缔约国，公约就可以适用。    

　　②有关当事人的权利与义务。③再转让问题。公约规定关于当事人权利义务的条款适用于应收帐款的再转让，再转让的受让人应视为保理人，但如果保理合同禁止应受帐款的再转让，则公约不予适用。

　　第二项国际立法是由国际保理联合会制定的《国际保理业务惯例规则》。由于国际保理业务的快速发展，国际间相继成立了提供风险担保的保理人。为了促进各国保理人之间的合作和协调，国际保理联合会于1968年成立，英文简称FCI。截止于1999年5月，FCI制订了《国际保理业务惯例规则》，该规则旨在为会员国进行国际保理业务时提供统一标准、操作程序和相关规定。1990年6月国际保理联合会对该规则进行了修订。该规则的适用范围仅限于与出口保理人有协议的供应商以信用方式向债务人销售货物或提供服务所产生的应收帐款；不适用于以信用证、付款交单或任何以现金交易为基础的销售。

　　该惯例通则共十一章26条，主要内容有：①当事人，保理范围，保理人之间的仲裁；②进口保理人承担信用风险的条件及权利义务，出口保理人义务和用受帐款转让及相关单据、额度以外与核准交易无关的应收帐款的处理；③承担风险后的付款义务、付款期限及未付款的责任、争议处理；④进、出口保理人的代表、保证及其他责任；⑤应收帐款转让的效力和适用的法律；⑥出口保理人应支付的费用及在何种情况下补偿进口保理人的损失；⑦出口保理人可将部分应收帐款转让给进口保理人的情况；⑧期限计算方法；⑨进口保理人提交会计报表的义务和有权收取的佣金等。